重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司本季度财务会计报告未经审计。 一、公司基本情况简介 1、公司名称 中文：河北承德露露股份有限公司 英文：He Bei Cheng De LoLo Company Limited 2、公司法定代表人：王宝林 3、公司董事会秘书：李文生 联系地址：河北省承德市双桥区翠桥路南6号 联系电话：(0314)2066791转3088 传 真：(0314)2063525 电子信箱：lolozq@heinfo.net 证券事务代表：王 洪 联系地址：河北省承德市双桥区翠桥路南6号 联系电话：(0314)2061585 (0314)2066791转3061 传 真：(0314)2063525 4、公司注册地址：河北省承德市高新技术产业开发区(西区8号) 办公地址：河北省承德市高新技术产业开发区(西区8号) 邮政编码：067000 公司国际互联网网址：http://www.lolo.com.cn 公司电子信箱：lolozq@ heinfo.net 5、公司选定的信息披露报纸名称：中国证券报 证券时报 公司指定信息披露的国际互联网网址http：//www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：河北承德露露股份有限公司证券部 6、公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：承德露露 股票代码：000848 二、主要财务数据和指标 项 目 2002年1－9月 净利润(元) 34,896,937.93 扣除非经常性损益后的净利润(元) 34882857.56 净资产收益率(％) 5.00 每股收益(元/股) 0.135 2002年9月30日 2001年12月31日 股东权益(不包含少数股东权益)(元) 697,546,351.23 662,649,413.30 每股净资产(元/股) 2.69 2.56 调整后的每股净资产(元/股) 2.68 2.56 其中：报告期公司无非经常性损益项目发生。 三、股本变动和主要股东持股情况 1、 股本变动情况 报告期内，公司没有发生送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股等引起公司股份总数及结构变动的情况。 2、股东情况介绍 (1)截止到2002年9月30日，公司股东总数为56 902户，其中：国家股股东1户，社会公众股东56 901户。 (2)前十名股东持股情况 名次 股东名称 本期末持股数(股) 持股占总股 持有股份的 股份 本比例(％) 冻结情况 性质 1 露露集团有限责任公司 168,250,000 64.90 168,250,000 国有股 2 景阳证券投资基金 706,470 0.273 社会公众股 3 中开泰资产管理有限公司 488,700 0.189 社会公众股 4 鸿阳证券投资基金 470,000 0.181 社会公众股 5 景博证券投资基金 420,419 0.162 社会公众股 6 赵丽莉 225,640 0.087 社会公众股 7 普丰证券投资基金 220,041 0.085 社会公众股 8 程德兴 211,600 0.082 社会公众股 9 刘月英 196,300 0.076 社会公众股 10 陈孝芹 183,000 0.071 社会公众股 说明： 1公司发起人股东露露集团有限责任公司于2001年12月28日与深圳万向投资有限公司签订了《股权转让协议书》、《股权质押协议书》和《股权托管协议》，根据《股份质押协议书》露露集团有限责任公司将其持有的占公司总股本18.2％的国家股4718.35万股，于2002年1月23日质押给深圳市万向投资有限公司，质押期限为，2002年1月23日至深圳市万向投资有限公司的求偿权完全实现之日止。该质押已在中国证券登记结算有限公司(深圳分公司)办理完股份质押登记手续。 根据《股份托管协议》露露集团有限责任公司将其持有的占本公司总股本26％的国家股6740.5万股，所代表的股东权利(除处置权外)委托给受托方——深圳市万向投资有限公司行使，托管期限是自双方签定的《股份转让协议书》规定的支付首笔转让价款之日起，至该《股份转让协议书》生效并最终完成股份过户之日止。 2因借款原因，公司第一大股东露露集团有限责任公司持有的本公司16825万股国家股，被河北省承德市中级人民法院冻结，并已在中国证券登记结算公司深圳分公司办理完冻结手续，冻结期限为一年，从2002年7月19日至2003年7月18日。 3前10名股东之间存在关联关系的情况： 景阳证券投资基金与景博证券投资基金同属大成基金管理有限公司。 (3)控股股东情况 露露集团有限责任公司代表国家年末持有公司国家股16825万股，占公司总股本的64.90％。该公司的基本情况如下： 法定代表人：王宝林 成立日期：1997年2月20日 注册资本：27605万元 股权结构：市国资委持100％股权 经营范围：对本公司授权范围内的国有资产经营管理；果蔬汁饮料、矿泉水、纯净水、花岗石制品及荒料、塑料制品、罐头食品、服装及其缝纫品制造、销售、出口；日用百货、日用杂品、鞋帽、体育用品、现代办公用品、工艺品(不含金银饰品)制造和销售；马口铁包装罐制造和销售；广告；进口生产所需原辅材料、机械设备及零配件(国家规定一类商品除外)。 主要产品是饮料、罐头。 (4)报告期内控股股东未发生变更。 四、经营情况阐述与分析 1、报告期内公司经营情况 公司的主营业务是饮料的生产和销售，主导产品是植物蛋白饮料－－杏仁露。 报告期公司紧紧围绕股东大会确定的经营目标，采取有力措施，狠抓公司管理，积极开拓市场，努力实现集约化发展和规模效益。面对我国加入世界贸易组织，国内饮料市场品种繁多、竞争激烈的形势，公司根据企业自身的优势和特点，继续坚持名牌战略，突出发展主营业务，努力扩大竞争优势。针对市场形势的变化，公司在坚持过去成功做法的基础上，不断探索新的运行机制，加大市场营销工作力度和网络、队伍建设，使公司品牌及产品的知名度和覆盖率继续扩大，产销售量不断提高。在公司内部，继续加强财务管理工作，严格成本控制，减少费用支出。在生产方面狠抓现场管理，确保产品质量，不断提高劳动生产率。使公司的生产经营保持了持续、稳定、健康的发展势头。 报告期实现主营业务收入72,188万元，完成全年计划12.5亿元的58％。 2．报告期内公司主要投资项目的实际进度 廊坊露露饮料有限公司是公司报告期投资新设立的企业，该公司注册地址是廊坊经济技术开发区翠青道，注册资本5000万元，经营范围是饮料加工，本公司投资2550万元，占该公司注册资本的51％。关于在廊坊投资建厂的董事会决议已于2002年4月16日在《中国证券报》、《证券时报》上详细披露。报告期该公司正抓紧建设，各方面工作进展顺利，预计年底可基本建成。 3．公司报告期经营成果以及期末财务状况分析： (1) 经营成果分析： 单位：人民币万元 项 目 2002年1－9月 2001年1－9月 增(＋)减(－)％ 主营业务收入 72,188 70,172 ＋2.87 主营业务利润 16,767 20,632 －18.73 净利润 3490 7616 －54.18 重大变化原因： 1主营业务收入较上年同期增长的原因是促销力度加大，市场占有率提高。 2主营业务利润下降是由于产品销售价格下调，原材料采购价格上升，制造成本增加。 3净利润下降的原因是由于所得税增加，销售费用和管理费用增加。 (2)收益及费用占利润总额的比例分析 单位：人民币万元 项目 金额 占利润总额的比例(％) 增(＋)减(－) 2002年 2002年 2002年 2002年 幅度(％) 7－9月 1－6月 7－9月 1－6月 利润总额 404 3,830 100.00 100.00 主营业务利润 4,144 12,623 1025.74 329.58 ＋211.23 其他业务利润 0 0 0 0 期间费用 3,744 8,830 926.73 230.55 ＋301.96 投资收益 3 37 0.74 0.97 －23.71 营业外收支净额 1 0 0.25 0 ＋100.00 重大变化原因： 1主营业务利润占利润总额比例上升的原因是，期间费用增加。 2期间费用比例上升的原因是管理费用，销售费用增加。 3投资收益比例下降的原因是投资收益的减少。 本期无重大季节性收入及支出，无重大非经常性损益。 (3)财务状况方面： 单位：人民币万元 项目 金额 占总资产的比例(％) 增(＋)减(－) 年初数 期末数 年初数 期末数 幅度(％) 总资产 113,900.26 96,300.24 100.00 100.00 － 其他应收帐款 1,182.60 3316.70 1.04 3.44 ＋230.77 存货 18,129.32 10,316.29 9.06 10.71 ＋18.21 长期股权投资 2,930.29 5,579.65 2.57 5.79 ＋115.29 无形资产 2,813.33 7,992.67 2.47 8.30 ＋236.03 重大变化原因： 1其他应收帐款增加的原因是销售分公司增加，备用金增加。 2存货下降的原因是加强销售，库存减少，总资产下降。 3长期股权投资增加的原因是公司在廊坊投资建厂。 4无形资产增加的原因是公司购买26项专利技术。 本期无重大委托理财，资金借贷行为，无逾期债务。 (4)税收政策变化情况 1、根据国家税务总局下发的《企业所得税税前扣除办法》(国税发〔2000〕84号文件)规定“纳税人每纳税年度发生的广告费支出不超过销售收入2％的可据实扣除，超过部分可无限期向后纳税年度结转"。2001年国家税务总局对制药、食品(包括保健品、饮料)、日化、家电等部分行业的广告支出税前扣除标准作了调整，广告支出每一纳税年度扣除标准由销售(营业)收入的2％以内提高到8％以内,以前年度未抵扣完的广告支出可以在以后年度无限期抵扣。受此政策影响，报告期公司实际上缴所得税减少649.73万元。 2、根据国家税务总局发出通知(国税发[2001〗124号)的精神，经过审查认定为农业产业化国家重点龙头企业的公司，及符合相关规定的其直接控股比例逾50％的子公司，暂免征收企业所得税。 本公司的母公司——露露集团有限责任公司，根据农经发(2000)10号文《关于公布农业产业化国家重点龙头企业名单的通知》，被确定为农业产业化龙头企业，露露集团有限责任公司目前持有本公司64.9％的国家股，根据通知精神，目前公司正积极向有关主管部门申请享受减免所得税优惠政策。到目前为止，由于具体优惠政策还没有明确，因此，根据有关规定，报告期所得税率按33％计算。 (5)截至本报告批准报出日(2002年10月21日)，本公司无重大或有事项及重大资产负债表日后事项。 (6)截至本报告批准报出日(2002年10月21日)，本公司无影响简要会计报表阅读的其他重大事项。 五、财务会计报告(未经审计) (一)会计报表简要资产负债表 2002年9月30日 编制单位：河北承德露露股份有限公司 单位：人民币万元 项目 年初数 报告期期末数 项目 年初数 报告期期末数 流动资产 62,734.11 37,925.61 流动负债 47,635.32 26,545.61 长期投资 2,930.29 5,579.65 长期负债 － － 固定资产净值 45,422.54 44,802.31 少数股东权益 － － 无形资产及 2,813.33 7,992.67 股东权益 66,264.94 69,754.64 其他资产 资产总计 113,900.26 96,300.25 负债与所有 113,900.26 96,300.26 者权益合计 公司负责人：王宝林 财务负责人：王新国 会计主管：李桂云简要利润表 2002年1－9月 编制单位：河北承德露露股份有限公司 单位：人民币万元 项 目 2002年7－9月 2002年1－9月 主营业务收入 19,226 72,188 主营业务利润 4,144 16,767 其他业务利润 0 0 期间费用 3,744 12,574 投资收益 3 40 营业外收支净额 1 1 所得税 132 744 净利润 272 3,490 公司负责人：王宝林 财务负责人：王新国 会计主管：李桂云 (二)会计报表附注 1、与2002年半年度报告相比，本公司本期会计政策、会计估计以及财务报表合并范围均未发生变化。 2、本公司本期财务报告采用的会计政策(主要指对不均匀发生费用的确认、计量等)与2002年半年度报告无重大差异。 3、本公司所属控股子公司北京露露饮料食品有限公司期末总资产、本期主营业务收入、本期净利润均低于母公司同指标的10％。根据本公司主要会计政策中的合并会计报表编制方法，本公司未将其纳入合并范围，本期本公司未编制合并会计报表。 4、廊坊露露饮料有限公司是公司报告期投资新设立的企业，该公司注册地址是廊坊经济技术开发区翠青道，注册资本5000万元，经营范围是饮料加工，本公司投资2550万元，占该公司注册资本的51％。报告期该公司正处于建设阶段，尚未投产。 季度报告附录 河北承德露露股份有限公司第三季度利润表和资产负债表。 六、备查文件 1、 载有董事长亲笔签名的季度报告文本 2、 载有法定代表人、财务总监、会计主管人员签名并盖章的会计报表(资产负债表和利润表)。 河北承德露露股份有限公司 2002年10月21日
