证券代码：000848         证券简称：承德露露           公告编号：2023－011


                            承德露露股份公司
                        2022 年度监事会工作报告

           本公司及其监事保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、

       误导性陈述或重大遗漏。


           报告期内，公司监事会本着对公司和股东负责的态度，认真履行监

       督职责。根据《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关规定，积极

       维护公司和股东的合法权益，对公司依法运作、财务、投资、公司董事

       和高管人员履行职责、经营决策程序等事项进行了认真监督检查，推动

       了公司治理的完善，促进了公司各项经营工作顺利开展和业绩水平的提

       升。现将年度主要工作报告如下：

           一、监事会会议情况

            2022 年度，公司共召开 5 次监事会，历次会议的召集、召开和表

       决程序、决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。
序                      会议召开     召开    参会
           标题                                     会议决议披露日期        披露报纸
号                        日期       形式    人员
                                                                          《中国证券报》
  第八届监事会第八      2022 年 4   现场结   全体
1                                                   2022 年 4 月 12 日    《证券时报》
  次会议                 月8日      合通讯   监事
                                                                          《证券日报》
                                                    会议审议《2022 年第   《中国证券报》
  第八届监事会第九      2022 年 4            全体
2                                    通讯           一季度报告》，决议    《证券时报》
  次会议                 月 27 日            监事
                                                    内容免于公告。        《证券日报》
                                                                          《中国证券报》
     第八届监事会第十   2022 年 8            全体
3                                    通讯           2022 年 8 月 16 日    《证券时报》
     次会议              月 15 日            监事
                                                                            《证券日报》


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  第八届监事会第十      2022 年 10          全体
4                                    通讯          2022 年 10 月 20 日   《证券时报》
  一次会议               月 26 日           监事
                                                                         《证券日报》
                                                                         《中国证券报》
    第八届监事会 2022   2022 年 12          全体
5                                    通讯          2022 年 12 月 28 日   《证券时报》
    年第一次临时会议     月 27 日           监事
                                                                         《证券日报》

           上述会议决议公告和详细资料刊登在《中国证券报》《证券时报》《证

      券日报》及巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

           二、监事会的独立意见

           报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，

      认真履行职责，积极开展工作，列席了历次董事会会议和股东大会，对

      公司依法运作等情况进行了监督，并发表如下审核意见：

           1、公司依法运作情况

           公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作，不

      存在违法违规经营。公司股东大会和董事会运作规范、决策程序合法有

      效，各项决议得到有效执行；公司董事、高级管理人员忠于职守、勤勉

      尽责，未发现违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东合法利

      益的行为。

           2022 年 12 月 13 日，中国证券监督管理委员会河北监管局作出《关

      于对承德露露股份公司采取出具警示函行政监管措施的决定（行政监管

      措施决定书（〔2022〕30 号））》及《河北证监局关于对沈志军、梁启

      朝、刘明珊、吴玲芳采取监管谈话行政监管措施的决定（行政监管措施

      决定书（〔2022〕31 号））》（以下简称“《决定书》”），决定书指

      出公司在信息披露、公司治理方面存在部分不规范问题，包括公司独立

      性存在缺陷、内幕信息知情人管理不规范、投资者关系管理不规范等问

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题。

    通过河北监管局现场检查提出的上述问题，公司深刻认识到了在公

司治理、内部控制、信息披露等方面存在的问题与不足，此次现场检查

对公司进一步规范内部治理、完善内控体系、提高信息披露质量起到了

重要的指导和推动作用。公司已根据《决定书》的有关要求，积极落实

整改。公司将以本次现场检查为契机，引以为戒，公司董事、监事、高

管人员和相关责任人员将加强对《公司法》《证券法》《深圳证券交易

所股票上市规则》等法律、法规、部门规章的常态化学习，进一步提升

规范运作意识，完善公司治理，不断提高信息披露质量，切实维护公司

及全体股东利益，促进公司健康、稳定、持续发展。

    2、检查公司财务的情况

    报告期内，监事会不定期地对公司财务、业务及公司重要经营活动

进行了严格的监督和检查，并对公司年度各类财务报表、年度决算方案

进行了审核，同时对财务制度、管理制度执行的情况进行了审查，未发

现任何违规行为。监事会认为，天职国际会计师事务所有限公司出具的

审计意见及所涉事项客观、公允地反映了公司的实际情况，财务报告真

实反映了公司的财务状况和经营成果。

    3、报告期内公司无募集资金投资项目；

    4、报告期内公司无重大资产收购、合并的事项，公司资产交易价

格合理，无内幕交易，没有损害股东权益或造成公司资产流失；

    5、报告期内公司与关联方开展的关联交易履行了必要的审批程序

和披露义务，交易公平合理，定价公允，未发现损害公司及股东利益情


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况，未发现内幕交易情况。

    6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

    监事会对公司建立《内幕信息知情人管理制度》和执行内幕信息知

情人登记管理情况认真审核后认为：针对河北证监局现场检查指出的公

司“内幕信息知情人管理不规范。公司未及时修订完善内幕信息知情人

登记管理制度，且公司内幕信息知情人档案缺少内幕信息知情人确认记

录”的问题，公司根据《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信

息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信

息披露管理办法》等有关法律、法规，结合公司实际情况，对《内幕信

息知情人登记管理制度》进行了重新修订，规范了相关工作流程，做到

及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人信息，并进行确认。报

告期内，未发现内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况。

    三、监事会关于 2022 年度报告的审核意见

    1、公司 2022 年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律法规、

公司章程等相关制度的规定；

    2、公司 2022 年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证券监督管

理委员会及深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真

实反映出公司 2022 年度的经营业绩与财务状况等事项；

    3、在监事会提出本意见前，未发现参与公司 2022 年度报告及其摘

要编制与审议人员存在违反保密规定的行为。

    四、监事会对内部控制评价报告的意见

    经审阅，监事会认为：针对河北监管局现场检查指出的相关问题公


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司均已经积极整改，不断健全内部控制制度，保证公司“三会一层”、

重点控制活动、经营业务、财务及人员管理的规范运作。公司出具的 2022

年度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及

运行情况，监事会对该报告没有异议。监事会将持续关注公司完善并加

强内部控制的落实情况，防范经营风险，保持公司持续、稳定、健康的

发展，维护公司和全体股东的权益。

    五、2023 年度监事会主要工作

    1、定期组织召开监事会会议，严格按照《公司章程》《监事会议事

规则》等制度认真履行各项监督职能，依法出席股东大会，列席公司董

事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，督促公司

进一步提高信息披露质量。

    2、坚持以财务监督为核心，通过定期审阅财务报告等方式，依法

对公司财务情况、资金管理、内部控制等进行监督检查，定期了解和掌

握公司的经营情况。

    3、持续加强对相关法律法规、证监会和交易所发布的规则规定的

学习，努力提高履行职责的能力和水平，进一步增强风险防范意识，监

督和促进公司的规范运作，切实维护公司利益以及全体股东合法权益。



                                           承德露露股份公司

                                             监   事   会

                                          二〇二三年四月二十日




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