中石化石油机械股份有限公司
            2020年度监事会工作报告


    2020年度，中石化石油机械股份有限公司（以下简称“公
司”）监事会以股东利益最大化及实现本公司稳健的、可持续
发展为目标，严格按照《中华人民共和国公司法》和《公司章
程》《公司监事会议事规则》的有关规定，认真履行职责，保
障了公司规范运作，维护了股东利益。
    一、2020年监事会工作情况
    （一）报告期内本公司监事会共召开6次会议，审议议案16
项，具体议案和决议如下：
    1、2020 年 4 月 27 日，公司召开七届九次监事会，审议并
通过了《公司 2019 年年度报告及摘要》《公司 2019 年度财务报
告》《公司 2019 年度内部控制评价报告》《公司 2020 年度全面
风险管理报告》《公司 2019 年度利润分配预案》《关于变更会计
政策的议案》《关于计提存货跌价准备的议案》《关于核销应收
款项的议案》《关于聘任 2020 年度财务报告审计机构及内部控
制审计机构的议案》《2019 年度监事会工作报告》《公司 2020
年第一季度报告》及正文等 11 项议案。会议决议在巨潮资讯网
发布，公告编号：2020-007。

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    2、2020 年 7 月 15 日，公司召开七届十次监事会，审议并
通过了《关于增补公司第七届监事会非职工代表监事的议案》。
会议决议在巨潮资讯网发布，公告编号：2020-025。
    3、2020 年 8 月 5 日，公司召开七届十一次监事会，审议
并通过了《关于选举第七届监事会主席的议案》。会议决议在
巨潮资讯网发布，公告编号：2020-029。
    4、2020 年 8 月 14 日，公司召开七届十二次监事会，审议
并通过了《公司 2020 年半年度报告》及其摘要的议案。
    5、2020 年 10 月 28 日，公司召开七届十三次监事会，审
议并通过了《公司 2020 年第三季度报告》及正文的议案。
    6、2020 年 12 月 7 日，公司召开七届十四次监事会，审议
并通过了《关于增补第七届监事会非职工代表监事的议案》，
公告编号：2020-040。
   （二）坚持依法履行监督职能情况
    1、监事会列席了股东大会和董事会会议，对公司决策行为
及程序、董事会和高级管理层及其人员执行股东大会决议的情
况等进行了检查监督；
    2、检查了公司日常经营活动情况以及公司依法运作情况，
对公司经营管理的合法性、合规性进行了检查监督；
    3、对公司董事会及董事的履职情况和工作状况进行了监
督；
    4、对公司高级管理层及高级管理人员的履职情况和工作状
况进行了监督；
    5、检查监督公司财务，重点对董事会和高级管理层的重要


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财务决策和执行情况进行了检查监督。
    通过上述工作，监事会强化对公司董事会、高级管理层及
其人员执行公司职务行为等的监督，维护了股东和公司的合法
权益。
    二、监事会对公司2020年度相关事项的监督情况
    1、检查公司依法运作情况
    监事会认为，报告期内公司董事会决策行为及程序符合《公
司法》和《公司章程》的有关规定；公司董事会及其专门委员
会、高级经理层严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及
其他有关法律法规的规定规范履行职责，认真执行股东大会的
各项决议，没有发现违反法律、法规和本公司章程或损害公司
利益行为。
    2、检查公司日常经营活动情况
    监事会认为，公司建立健全了较为完善的法人治理结构及
规则、内部控制及风险管控制度，信息披露工作合法合规，没
有发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
    3、检查公司的财务情况
    监事会认为，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《公
司 2020 年年度财务报告》出具了标准无保留意见的审计报告，
客观、真实、全面地反映了本公司的财务状况和经营成果。
    监事会未发现公司对外投资活动存在内幕交易行为，以及
损害股东利益特别是中小股东利益的行为。
    4、对《公司 2020 年年度报告及摘要》提出书面审核意见
    监事会认为，公司年报编制和审议程序符合法律、法规、


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公司章程和公司内部管理制度的各项规定；年报内容和格式符
合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真
实地反映了公司 2020 年度经营成果和财务状况。监事会未发现
参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    5、检查公司内部控制及风险管理体系运行情况
    公司监事会认真审议了《公司 2020 年度内部控制评价报
告》《公司 2021 年度全面风险管理报告》。监事会认为：公司结
合自身的实际情况和有关法律法规要求，制定了较为健全的内
部控制制度，制度规范、合法、有效；公司建立了较为完善的
内部控制及风险管控组织结构，保证了公司内部控制重点活动
的执行和监督，内部控制行为充分有效。公司已形成了比较规
范的内部控制监督与评价体系，并能持续开展内部控制监督与
评价工作，保证公司正常生产经营，合理控制经营风险；报告
期内，公司不存在违反深交所《上市公司内部控制指引》、公司
内部控制制度的情形。公司 2020 年有效管控了“新冠疫情导
致经济效益下滑风险”、“员工健康风险”、“市场波动及价格风
险”三项重要风险，守住了不发生重大风险事件的底线；着实
管控了“资本市场舆情风险”“法律纠纷风险”等专业领域风险，
成功应对了中国石化系统首例美国 337 调查案。2021 年公司将
国际化经营风险、积压存货管理风险 2 个风险作为重要风险进
行重点管控，将采取有效措施严控重大重要风险事件的发生，
进一步完善风险管理机制，持续提高风险管理水平，推动内控、
风险、合规管理的一体化。
    2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《深圳证


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券交易所主板上市公司规范运作指引》和《公司章程》《公司监
事会议事规则》等相关法律法规和规范性文件，谨遵诚信原则，
加大监督力度，认真维护公司及股东的合法权益，促进公司稳
健发展。



                       中石化石油机械股份有限公司
                                      监事会
                                 2021 年 4 月 28 日




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