江汉石油钻头股份有了限公司2001年度报告 目录 第一章公司基本情况简介 第二章会计数据和业务数据摘要 第三章股本变动及股东情况 第四章董事监事高级管理人员和员工情况 第五章公司治理结构 第六章股东大会情况简介 第七章董事会报告 第八章监事会报告 第九章重要事项 第十章财务报告 第十一章备查文件目录 2001 年年度报告正文 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 第一章公司基本情况简介 一、公司的法定中英文名称及缩写 公司法定中文名称：江汉石油钻头股份有限公司 公司法定英文名称：Kingdream Public Limited Company 英文缩写：KPLC 二、公司法定代表人：常子恒 三、公司董事会秘书：叶哲学 授权代表：陈任明 联系地址：湖北省潜江市广华前进路江钻股份投资证券部 电话：0728-6518598 传真：0728-6518598 电子信箱：security@kingdream.com 四、公司注册地址：湖北省武汉市洪山区珞瑜路456 号 邮编：430070 公司办公地址：湖北省潜江市广华前进路 邮编：433124 公司电子信箱：info@kingdream.com 公司网址：www.kingdream.com.cn 五、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》、《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司投资证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：江钻股份 股票代码：000852 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1998 年9 月28 日 注册地点：湖北省武汉市洪山区珞瑜路456 号 公司变更登记日期：2001 年6 月22 日 注册地点：湖北省武汉市洪山区珞瑜路456 号 企业法人营业执照注册号：4201001170220 公司税务登记号码：鄂字420101711956260 公司聘请的会计师事务所名称：湖北大信会计师事务有限公司 办公地址：湖北省武汉市中山大道1056 号金源世界中心A-B 座八楼 第二章会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要利润指标情况 单位：人民币元 利润总额 93,991,881.28 净利润 82,222,214.21 扣除非经常性损益后的净利润 74,846,742.51 主营业务利润 189,292,896.52 其他业务利润 6,036,576.57 营业利润 81,136,110.18 投资收益 11,342,703.52 补贴收入 2,732,399.72 营业外收支净额 -1,219,332.14 经营活动产生的现金流量净额 112,673,686.98 现金及现金等价物净增加额 129,258,591.71 注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额 处理固定资产损益 379,044.30 罚款收益 -9,200.00 其他营业外支出 -1,589,176.44 债权投资收益 55,683.45 股票投资收益 9,223,722.88 会计政策变更调整数 -396,444.03 委托理财 3,381,345.54 内退人员工资 -3,669,504.00 以上项目涉及金额： 7,375,471.70 二、截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项目 2001年 2000年调整后 2000年调整前 主营业务收入 446,835,153.40 357,571,004.00 356,283,471.28 净利润 82,222,214.21 74,683,602.84 74,511,144.70 总资产 1,009,155,741.80 867,133,264.10 874,545,356.65 股东权益 604,721,129.16 578,284,463.53 586,302,784.38 每股收益 0.294 0.373 0.373 每股收益（加权） 0.294 0.373 0.373 扣除非经常性损益后 的每股收益 0.267 0.364 0.363 每股净资产 2.16 2.89 2.93 调整后的每股净资产 2.03 2.88 2.92 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.40 0.36 0.36 净资产收益率 13.60% 12.91% 12.71% 扣除非经常性损益后 的加权净资产收益率 12.08% 13.79% 13.76% 项目 1999年调整后 1999年调整前 主营业务收入 225,981,215.90 225,981,215.90 净利润 48,180,026.40 56,133,202.82 总资产 818,944,885.39 826,898,061.81 股东权益 503,838,463.26 511,791,639.68 每股收益 0.241 0.281 每股收益（加权） 0.241 0.281 扣除非经常性损益后 的每股收益 0.211 0.251 每股净资产 2.52 2.56 调整后的每股净资产 2.51 2.55 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.28 0.28 净资产收益率 9.56% 10.97% 扣除非经常性损益后 的加权净资产收益率 8.49% 10.01% 说明：报告期内因会计政策变更及会计差错更正，公司对1999 年2000 年有关财务数据进行了调整，会计报表附注〖重要会计政策的变更和重大会计差错的更正〗部分对调整项目及其影响数有详细说明。 三、按中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9 号）》要求计算的利润数据 净资产收益率（%） 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 31.30 30.56 0.676 0.676 营业利润 13.42 13.10 0.290 0.290 净利润 13.60 13.27 0.294 0.294 扣除非经常性损益 后的净利润 12.38 12.08 0.267 0.267 四、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 期初数 200,000,000.00 259,310,786.91 30,569,546.45 本期增加 80,000,000.00 12,289,903.59 本期减少 79,785,548.58 期末数 280,000,000.00 179,525,238.33 42,859,450.04 项目 法定公益金 未分配利润 股东权益合 期初数 9,099,615.10 88,404,130.17 578,284,463.53 本期增加 4,297,092.55 13,932,310.62 26,436,665.63 本期减少 期末数 13,396,707.65 102,336,440.79 604,721,129.16 变动原因： （1） 股本增加80,000,000.00 元，是公司在报告期内，根据公司2000 年年度股东大会决议，以2000年末总股本200,000,000 股为基数，向全体股东实施了每10 股转增4 股的资本公积金转增股本方案所致。 （2） 资本公积减少79,785,548.58 元, 是公司上半年实施每10 股转增4 股的资本公积金转增方案减少80,000,000 元和按权益法核算子公司债务重组所增加的股权投资准备及其他资本公积增加所致。 （3） 盈余公积金增加12,289,903.59 元，是从公司本年度实现净利润中提取10%的法定公积金和5%的公益金。 （4） 未分配利润增加13,932,310.62 元，是本公司当年实现净利润扣除提取公积金、公益金和按公司董事会通过的2001 年度每10 股派发2 元(含税)分配预案后的余额。 第三章股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减(+，- ) 本次变动前 配 送 公积金转股 增 其 小计 股 股 发 他 一、未上市流通股份 1.发起人股份 150,000,000 60,000,000 60,000,000 其中： 国家持有股份 150,000,000 60,000,000 60,000,000 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其他 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 150,000,000 60,000,000 60,000,000 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 49,911,300 19,916,620 19,916,620 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他(高管股) 88,700 35,480 47,900 83,380 已上市流通股份合计 50,000,000 19,952,100 47,900 20,000,000 三、股份总数 200,000,000 79,952,100 47,900 80,000,000 本次变动后 一、未上市流通股份 1.发起人股份 210,000,000 其中： 国家持有股份 210,000,000 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其他 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 210,000,000 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 69,827,920 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他(高管股) 172,080 已上市流通股份合计 70,000,000 三、股份总数 280,000,000 说明：报告期内公司股份变动原因见〖（二）股票发行与上市情况〗部分相关说明。 （二）股票发行与上市情况 1、公司于1998 年9 月10 日向社会公开发行5000 万A 股（含公司职工股500 万股），发行价为每股人民币4.75 元；公司股票于1998 年11 月26 日在深圳证券交易所挂牌上市交易。 2、五家证券投资基金持有的公司500 万股社会公众股于1999 年1 月29 日上市流通。 3、1999 年5 月27 日，公司500 万股公司职工股上市流通，因公司职工股中董事、监事及高级管理人员所持的8.87 万股在任职期间暂时冻结，故上市实际流通股数为4991.13 万股。 4、报告期内，根据公司2000 年年度股东大会决议，公司以2000 年末总股本200,000,000 股为基数，向全体股东实施了每10 股转增4 股的资本公积金转增股本方案。转增股本总数为80,000,000 股，转增后总股本增至280,000,000 股。 5、报告期末高管股172,080 股，较期初增加83,380 股。其中：根据一届二十二次董事会及2001 年度第二次临时股东大会决议为公司董事、监事和高级管理人员购买公司已流通股票并冻结47,900 股，公积金转增35,480 股。 报告期末，本届董事、监事及高级管理人员持有130,480 股，其余为卸任的上届董事、监事持有的尚未解冻的股份。 二、股东情况介绍 （一）报告期末股东总数29,856 户。 （二）报告期末公司前10 名股东持股情况 排名 股东名称 持股数（股） 占总股本比例（%） 1 中国石油化工集团江汉石油管理局 210,000,000 75.000 2 北京通航技贸易有限公司 1,968,000 0.703 3 国信证券有限公司 968,273 0.346 4 姚志强 471,000 0.168 5 银力 320,250 0.114 6 沈静静 257,000 0.092 7 同智证券投资基金 245,000 0.088 8 普丰证券投资基金 192,530 0.069 9 刘晓晶 186,880 0.067 10 北京通航技贸公司 175,000 0.063 说明： 1、 中国石油化工集团江汉石油管理局期初持有公司国有法人股150,000,000 股，根据公司2000 年年度股东大会决议。向全体股东实施了每10 股转增4 股的资本公积金转增股本方案，期末持有210,000,000股，占公司总股本的75%， 全部为未上市流通股份。 2、 持股5%以上的公司股东中国石油化工集团江汉石油管理局，其所持有的股份在本报告期内未发生抵押、冻结等情况。 3、 公司前10名股东中第2-10名为流通股股东。经查询，第3名股东为第8名股东发起人，两者之间存在关联关系；经函证，第2名与第10名股东之间不存在关联关系；其余是否存在关联关系，公司未知。 三、持有公司10%（ 含10%） 以上股份的股东情况 中国石油化工集团江汉石油管理局共持有本公司21,000 万股，占总股本的75%。 法定代表人：常子恒 成立日期：1972 年 经营范围：石油、天然气的勘探、开发；原油、天然气及油气副产品的加工、销售；机械设备、配件、仪器仪表、钻头、钢管、压力容器、建材的设计、制造、销售等。 注册资本：236,417 万元 企业性质：全民所有制 注册地址：湖北省潜江市广华区 四、报告期内控股股东及其持股比例未发生变化，持股数因资本公积转增股本而发生变动，持股比例未发生变化。 第四章董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事和高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性 年 任期起止日期 年初持股数 年末持股 股份变动 别 龄 （股） 数（股） 数量（股） 常子恒 董事长 男 55 2001.9-2004.9 0 0 0 钟国强 副董事长 男 60 2001.9-2004.9 5000 7000 2000 梅敬民 董事总经理 男 45 2001.9-2004.9 5000 12800 7800 李曦 董事 女 56 2001.9-2004.9 5000 7000 2000 叶绪龙 董事 男 58 2001.9-2004.9 5000 7000 2000 高大洪 董事副总经理 男 52 2001.9-2004.9 5000 12600 7600 龙邦诚 董事总会计师 男 56 2001.9-2004.9 5000 12300 7300 余杭 独立董事 男 70 2001.9-2004.9 0 0 0 陈荣秋 独立董事 男 60 2001.9-2004.9 0 0 0 范承林 董事 男 39 2001.9-2004.9 0 0 0 赵丙贤 独立董事 男 39 2001.9-2004.9 0 0 0 杨凤根 监事会主席 男 58 2001.9-2004.9 5000 7000 2000 关斌 监事 男 43 2001.9-2004.9 0 1500 1500 余天京 监事 男 46 2001.9-2004.9 5000 7000 2000 张茂顺 监事 男 40 2001.9-2004.9 0 0 0 周玉平 监事 男 38 2001.9-2004.9 0 0 0 叶哲学 副总经理董秘 男 43 2001.9-2004.9 5000 11800 6800 王裕满 副总经理 男 57 2001.9-2004.9 5000 12000 7000 洪春玲 副总经理 女 39 2001.9-2004.9 4600 11240 6640 吴何洪 副总经理 男 36 2001.9-2004.9 4600 11340 6740 李建基 副总经理 男 46 2001.9-2004.9 3500 9900 6400 说明： 1、 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员持股变动情况见〖（二）股票发行与上市情况〗部分相关说明。 2、 报告期内，公司进行了第一届董事会监事会、换届选举，选举常子恒、钟国强、李曦、梅敬民、叶绪龙、高大洪、范承林、龙邦诚、余杭、陈荣秋、赵丙贤为公司董事，杨凤根、余天京、关斌、张茂顺、周玉平为公司监事，分别组成公司第二届董事会、监事会。其中：余杭、陈荣秋、赵丙贤为公司独立董事。 3、 公司董事、监事在股东单位任职的情况 常子恒：在公司控股股东中国石油化工集团江汉石油管理局担任局长。 钟国强：在公司控股股东中国石油化工集团江汉石油管理局担任副局长。 李曦：在公司控股股东中国石油化工集团江汉石油管理局担任总会计师。 叶绪龙：在公司控股股东中国石油化工集团江汉石油管理局担任副总经济师兼经济发展研究中心常务副主任。 范承林：在公司控股股东中国石油化工集团江汉石油管理局担任副总经济师兼劳动工资管理处处长。 杨凤根：在公司控股股东中国石油化工集团江汉石油管理局担任副总政工师、纪委副书记、监察处处长。 余天京：在公司控股股东中国石油化工集团江汉石油管理局担任审计处处长。 张茂顺：在公司控股股东中国石油化工集团江汉石油管理局担任财务处处长。 （二）年度报酬情况 2001 年度在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员的年度报酬由公司董事会、股东大会根据公司经营状况并参照社会及行业的平均水平自主确定。目前，公司独立董事的报酬为固定津贴，按每月1500元标准发放。 现任公司董事、监事、高级管理人员2001 年年度报酬总额为920,204.60 元。金额最高的前三名董事、高级管理人员的报酬总额分别为322,959.20 元275,991.00 元。 2001 年年度报酬总额100,000 元以上2 人，50,000 元以上100,000 元以下6 人，50,000 元以下2 人。 常子恒、钟国强、李曦、叶绪龙、范承林、杨凤根、余天京、张茂顺等8 名董、监事每月仅在公司领取固定津贴600 元，其报酬在控股股东中国石油化工集团江汉石油管理局领取。 （三）董事离任情况及说明 报告期内，刘恩学、郑虎因工作变动原因分别辞去公司董事长、副董事长职务。 二、公司员工情况 截止2001 年12 月31 日，公司共有在册职工1619 人。其中：生产人员824 人，销售人员73 人，技术人员542 人，财务人员30 人行政人员150 人。公司具有大专及以上学历的员工867 人，占公司员工总数的53.55% 。公司无离退休人员。 第五章公司治理结构 一、公司上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及中国证监会发布的相关规则，不断完善公司治理结构，规范公司运作，相继制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》及董事会下属四个专业委员会工作细则。公司治理的实际状况基本符合中国证监会和国家经贸委发布的《上市公司治理准则》等规范性文件的要求。目前的治理结构情况如下： 1、 关于股东和股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东与大股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；认真接待股东来访和来电咨询，使股东了解公司运作情况；公司建立了股东大会的议事规则，能够严格按照中国证监会公布的《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，充分行使股东的表决权，并有律师出席见证；公司关联交易公平合理，并对关联交易定价依据予以充分披露，关联股东在表决时放弃表决权。 2、 关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会依法行使出资人权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情况发生；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五分开”，公司董事、监事会和内部机构能够独立运作。 3、 关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选聘董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求，公司董事会建立了议事规则，公司各位董事能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司建立了独立董事制度，设有3 名独立董事。公司聘任的3 名独立董事在维护公司整体利益尤其中小股东的合法权益，完善公司的规范运作和科学决策等方面发挥了积极有效的作用。 4、 关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求；公司监事会建立了议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、 关于绩效评价和激励约束机制：公司建立并不断完善公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公正、透明，符合法律法规的规定。 6、 关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，制定了操作性较强的《信息披露管理制度》，定期编辑出版的《董秘通报》，便于公司股东、董事、监事、高级管理人员各层面交流、沟通；公司能够公正接待股东的来访和咨询，努力确保所有股东有平等的机会获取信息。 二、独立董事履行职责情况 2001 年9 月28 日，公司2001 年度第三次临时股东大会审议通过了聘任余杭、陈荣秋、赵丙贤为公司独立董事的决议。报告期内，3 名独立董事均参加了中国证监会与清华大学联合举办的“上市公司独立董事培训班”，并获得结业证书。任职期间，3 名独立董事均能认真履行诚信、勤勉义务，在公司规范运作、科学决策、维护中小股东合法权益等方面发挥了积极作用。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况。 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了与控股股东完全分开。 （一）在业务方面，公司具有完整的业务体系及独立自主经营能力。 （二）在人员方面，公司已与员工签订了劳动合同，做到了劳动、人事关系独立。公司总经理、副总经理等高级管理人员均在公司领取薪酬，并均不在控股股东单位任职。 （三）在资产方面，公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施。公司的采购和销售系统由本公司独立拥有。关于公司正在使用的25 项外国公司专利和5 项专有技术使用权问题，因本公司前身——原江汉石油管理局钻头厂生产石油钻头的经营性资产已投入本公司且江汉石油管理局钻头厂已注销，依据有关法律及技术引进协议，本公司有权使用原协议技术引进方为原江汉石油管理局钻头厂引进和原江汉石油管理局钻头厂自行引进的生产石油钻头技术。 （四）在机构方面，公司按照《公司章程》及其相关工作细则建立了良好的法人治理结构，引入了独立董事制度，设立了董事会下属的四个专业委员会；公司根据自身生产经营、行政管理需要，设立了独立于公司控股股东的职能部门。 （五）在财务方面，公司设立了独立于控股股东的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行开设有独立的帐户。 四、公司高级管理人员的考评及激励机制的建立、实施情况 公司董事会根据公司经营状况并参照社会及行业的平均水平建立了较为完善的高级管理人员的考评及激励制度。 公司高级管理人员年度报酬实行年薪制，由公司董事会在每年年初确定。年度报酬包括基薪和业绩奖励两部分，基薪部分参照社会及行业平均水平确定；业绩奖励部分根据公司年度经营状况及年终工作绩效评定。 第六章股东大会情况简介 报告期内，公司召开了一次年度股东大会，四次临时股东大会。 一、年度股东大会 公司于2001 年2 月20 日在《证券时报》、《上海证券报》上刊登了公司一届十七次董事会会议关于召开2000 年年度股东大会的决议公告。会议于2001 年3 月23 日在公司会议室召开，出席会议的股东及股东代表共21 人，代表股份150,082,600 股，占公司总股份的75.041%。 会议通过如下决议：《公司2000年度董事会工作报告》、《公司2000 年度监事会工作报告》、《公司2000 年度财务预算执行情况的报告》、《公司2000 年年度报告》、《公司2000 年度利润分配和资本公积金转增股本预案》、《公司2001 年度财务预算报告》、《关于修改<公司章程>的议案》、《关于续聘湖北大信会计师事务有限公司的议案》、《关于公司董事、监事报酬的议案》。此股东大会决议刊登于2001 年3 月24 日的《证券时报》、《上海证券报》。 二、临时股东大会 （一）公司于2000 年8 月24 日在《证券时报》、《上海证券报》上刊登了公司一届十二次董事会会议关于召开2000 年第一次临时股东大会的决议公告。会议因故延期三次。会议于2001 年2 月22 日在公司会议室召开，出席会议的股东及股东代表共26 人，代表股份150,089,800 股，占公司总股份的75.045%。 会议审议了《公司2000 年度增资配股预案》，因配股拟投资项目之一——《沙市钢管厂钢管生产线技术改造项目》仅获出席本次股东大会有表决权股份的49.443%同意，未过半数，《公司2000 年度增资配股预案》未获公司2000 年度第一次临时股东大会通过。此股东大会决议刊登于2001 年2 月23日的《证券时报》、《上海证券报》。 （二）公司于2000 年12 月10 日在《证券时报》、《上海证券报》上刊登了公司一届十四次董事会会议关于召开2001 年第一次临时股东大会的决议公告。会议于2001 年1 月16 日在公司会议室召开，出席会议的股东及股东代表共27 人，代表股份150,089,800 股，占公司总股份的75.045%。 会议通过如下决议：同意刘恩学先生、郑虎先生辞去公司董事职务；同意常子恒先生出任公司董事；同意刘兴和先生出任公司董事。此股东大会决议刊登于2001 年1 月17 日的《证券时报》、《上海证券报》。 （三）公司于2001 年6 月13 日在《证券时报》、《上海证券报》上刊登了公司一届二十二次董事会会议关于召开2001 年第二次临时股东大会的决议公告。会议于2001 年7 月14 日在公司会议室召开，出席会议的股东及股东代表共10 人，代表股份210,052,040 股，占公司总股份的75.019%。 会议通过如下决议：修改《公司章程》部分条款的议案、修改公司《股东大会议事规则》的议案、兼任公司董事职务的高级管理人员2000 年度及2001 年度薪酬的议案。此股东大会决议刊登于2001 年7 月17 日的《证券时报》、《上海证券报》。 （四）公司于2001 年8 月24 日在《证券时报》、《上海证券报》上刊登了公司一届二十四次董事会会议关于召开2001 年第三次临时股东大会的决议公告。经公司一届二十五次董事会会议决定，原定于2001 年9 月25 日召开的会议延期至2001 年9 月28 日在公司会议室召开，出席会议的股东及股东代表共16 人，代表股份210,139,500 股，占公司总股份的75.05 %。 会议通过如下决议：公司董事会换届选举的议案、公司监事会换届选举的议案。此股东大会决议刊登于2001 年9 月29 日的《证券时报》、《上海证券报》。 三、报告期内，公司进行了董事会、监事会换届选举。选举常子恒、钟国强、梅敬民、李曦、叶绪龙、高大洪、龙邦诚、范承林、余杭、陈荣秋、赵丙贤为公司董事；选举余天京、杨凤根、张茂顺为股东代表监事，关斌、周玉平为职工代表监事；分别组成了公司第二届董事会、监事会。 第七章董事会报告 一、公司经营情况 （一）公司主营业务范围及经营状况 1、 公司主营业务为石油天然气及矿用钻头、石油机械配件等。 2、 本公司所处的行业是石油机械制造行业。公司主导产品——牙轮钻头是国内石油行业各油田钻井作业的重要工具。石油钻头是石油开采、勘探打井的钻井作业中必备的、不可重复使用的钻井工具之一。石油钻头制造行业是为石油勘探、开发所需的钻井作业提供切削地下岩层专用钻头的一个行业。目前，国内主要有本公司、四川成都石油总机厂及江西宜春第一机械厂三家牙轮石油钻头制造企业。全球石油钻头生产企业主要集中在美国。 3、 公司经营状况 2001 年，公司围绕转型和利润两大目标，开展了一系列卓有成效的组织再造和管理创新，实现了在“五个创新”（观念创新、制度创新、技术创新、经营创新和管理创新）互动中快速发展，建立了有利于向适度多元化的、高技术水平的、大型企业集团的目标挺进的组织架构，初步形成了破岩工具、新材料、油用设备三个产业。 （1） 开展了公司组织再造与业务流程重整，优化了组织机能； （2） 进一步以破岩工具产业为核心，构筑了“全方位、高效率”的产品经营体系，产品运营取得了新的突破； （3） 加大了技术创新，科研成果转化速度有所加快，进一步推进了公司的集约化经营； （4） 产品设计、制造、市场应变能力都有了新的提高； （5） 为适应公司集团化发展的需要，设计了操作性强、突出集权化管理为特点的母子公司财务管理模式。 目前，公司在国内石油钻头生产厂家中无论是科研、生产、销售还是企业管理，均处于国内领先水平。 （1） 报告期内，按行业和产品划分公司的主营业务收入及主营业务利润构成见下表： 行业 产品 主营业务收入 比例 （元） （%） 石油机械行业 钻头系列 422,968,389.01 94.66 石油机械行业 石油机械配件 23,866,764.39 5.34 行业 主营业务利润 比例 毛利率 （元） （%） （%） 石油机械行业 189,615,572.99 97.49 44.52 石油机械行业 4,874,411.35 2.51 20.72 （2） 报告期内，公司主营业务按国内、国际两大区域划分，其主营业务收入的构成比例约为4： 1，其中：国内市场按东北、西北、华东三大区域划分，其主营业务收入的构成比例约为0.9： 0.6： 1。 （二）各控股子公司经营情况及业绩 1、 上海分公司（原上海江钻工具有限责任公司） 上海江钻工具有限责任公司原为本公司与上海金环工业公司共同出资组建的，从事岩石破碎工具、机械配件、机电产品的制造销售的企业。公司总资产11424 万元，注册资本6692 万元，本公司占股权比例的96.26%。 为使上海江钻在市场、采购、技术、装备、质量检测、人员等方面与公司资源共享，形成协同效应，2001 年7 月26 日，公司一届二十三次董事会决定将原上海江钻变更设立为分公司。 2001 年上海江钻围绕其年度经营目标，努力贯彻实施各项管理制度，提高产品质量稳定性，拓展国内、国外市场，实现销售收入5240 万元，净利润8 万元。 2、 承德江钻石油机械有限责任公司 2001 年，承德江钻在强化营销管理、加强技术创新的同时，积极推行减员增效和科学管理等改革举措，为公司2002 年的改革、发展奠定了良好的基础。截止2001 年底公司总资产6545 万元，注册资本4015万元，全年实现销售收入2035 万元，净利润1374 万元。 2001 年12 月，为进一步降低人工成本，优化人员结构，承德江钻二届一次董事会会议决定实施“减员增效”政策，解除部分富余员工的劳动合同，向其支付补偿补助金约14,817,390 万元，补偿补助金分5 年摊销。 3、 武汉江钻工程钻具有限责任公司 武汉江钻工程钻具有限责任公司组建于2001 年9 月，是一家从事冲击器、潜孔钻制造与销售的企业。注册资本400 万元，2001 年底资产总额467 万元。公司自组建以来，加大科研开发力度，不断推出新型号、新产品，努力开拓国内、国际市场。截止2001 年12 月底，实现销售收入73 万元，净利润—40万元。 4、 武汉天喻江钻油气设备有限责任公司 武汉天喻江钻油气设备有限责任公司组建于2001 年6 月，是一家主要从事机械制造、成品油市场软硬件产品的开发、研制、技术服务；加油机、加气机的制造与销售的企业。注册资本3000 万元，2001年底资产总额2773 万元。公司自组建以来，通过近半年的努力，企业经营管理逐步实现规范化、程序化、制度化、生产经营逐步走上正轨，并被认证为武汉市东湖新技术开发区高新技术企业。2001 年实现主营业务收入352 万元，净利润—180 万元。报告期内，控股子公司承德江钻石油机械有限责任公司将其持有的武汉天喻江钻油气设备有限责任公司10%的股权转让给母公司。 5、 武汉江钻工具有限责任公司 武汉江钻工具有限责任公司组建于2001 年8 月，是一家专门从事出口加工贸易的企业，主要产品包括各类油用、矿用、工程用出口钻头。注册资本1250 万元。2001 年是公司筹建的一年，因公司尚未投产，2001 年未实现生产、销售。 （三）主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商采购的金额49,956,386.31元，占公司应付帐款总额的56.04%； 向前五名客户商销售的金额160,471,697.34元，占本期销售收入总额的35.91%。 （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案 出现的问题及困难： 1、 随着国内及国际石油钻头市场环境的变化，国内竞争环境渐趋激烈； 2、 与国外大公司相比，公司在品牌、超前研发能力和科研成果转化速度等方面仍然存在一定差距； 3、 公司尚未培育出作为中期经济增长点的第二层面上的接替产业和第三层面的未来产业，长期发展缺乏新的产业支撑。 解决方案： 1、 树立以用户为中心的观念，提高内外客户满意度，加强对客户和竞争对手的分析研究，以市场需求为导向开发新产品，提供优质服务。重新评价质量保证体系，完善预防纠正质量管理机制； 2、 推进技术创新，加强对科技成果的科学评价，推进新产品的更新换代速度； 3、 推行SME 管理模式，鼓励团队合作和成员之间的知识共享； 4、 实现集团化运作，突出投资扩张功能，形成有利于资本扩张的组织架构，进一步提升公司的获利能力和综合竞争能力； 5、 加强资本运营，促成公司第二或第三层面的核心业务，努力形成一定的产业规模和公司新的利润增长点。 二、公司投资情况 2001 年度，公司总投资额为5,183 万元，较2000 年减少1,402 万元，减幅21.29%。 （一）报告期内募集资金投资项目 截止2000 年12 月31 日，公司已将1998 年首次公开发行股票实际募集资金22,646 万元，全部用于《招股说明书》中承诺投资项目，募集资金已全部使用完毕。其中，牙轮钻头生产线技术改造和AMOCO抗回旋金刚石钻头技术引进及改造两个项目中有部分募集资金已签合同未付款，2001 年两个项目的合同执行情况如下： 单位：元 项目名称 200``0 年底已签 2001 年底已付款 合同执行情况 合同未付款金额 牙轮钻头生产线技术改造 7,150,780.00 7,169,774.01 已执行完成 AMOCO 抗回旋金刚石钻头 技术引进及改造 6,055,000.00 6,063,263.94 已执行完成 1、 牙轮钻头生产线技术改造 该项目2001 年执行合同实际支付金额7,169,774.01 元，主要用于车间数控车床、双盘摩擦压力机、中频感应炉等设备的购置以及磨床、气体空压机、低压烧结炉、ATM 分装机等项点的改造。截止2001年12 月31 日，该项目已实施完成。 2、 AMOCO 抗回旋金刚石钻头技术引进及改造 该项目2001 年执行合同实际支付金额6,063,263.94 元，主要用于车间万能材料试验机等设备的购置和改造。截止2001 年12 月31 日该项目已实施完成。 （二）报告期内非募集资金投资项目 报告期内，公司运用自有资金投资3860 万元，具体投资项目如下： 1、 参股趋势科技有限公司项目900 万元 2001 年3 月23 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，决定投资人民币900 万元参股趋势科技有限公司。该公司总股本1000 万美元，本公司占其总股本的7.2%。 趋势科技有限公司是一家2000 年在英属处女岛（Virgin） 注册的境外公司。该公司主营生物农药NPV、家庭环保生物杀虫剂、生物制药及植物提取物（系列中药）。 2、 投资组建武汉天喻江钻油气设备有限责任公司1530 万元 2001 年5 月10 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议，决定投资1230 万元与武汉天喻信息产业股份有限公司、承德江钻石油机械有限责任公司共同出资组建武汉天喻江钻油气设备有限责任公司。该公司注册资本3000 万元，其中：本公司以货币资金1230 万元出资,占其注册资本的41%； 控股子公司承德江钻石油机械有限责任公司以货币资金300 万元出资，占其注册资本的10%。 该公司经营范围为：机械制造、成品油市场信息化软硬件产品的开发、研制、技术服务；加油机、加气机的制造与销售。 2001 年12 月，控股子公司承德江钻石油机械有限责任公司将其持有的武汉天喻江钻油气设备有限责任公司10%的股权转让给母公司。 3、 投资组建武汉江钻工具有限责任公司1080 万元 2001 年3 月23 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，决定投资沌口出口加工区建设项目，公司出资1080 万元与武汉索特科技有限责任公司及13 个自然人共同出资组建武汉江钻工具有限责任公司。该公司注册资本1250 万元，各方出资方式及出资比例为：本公司以货币资金1080 万元出资,占其注册资本的86.4%； 武汉索特科技有限责任公司以货币资金100 万元出资，占其注册资本的8%； 13 个自然人以货币资金70 万元出资，占其注册资本的5.6%。 该公司经营范围为：石油天然气钻井及地矿用钻头、工程钻头、凿岩工具、矿山及石油设备、粉末冶金制品、金刚石硬质材料制品、油田及矿山工具制造；普通机电产品加工；售后服务；仪器仪表销售；进出口加工、贸易。 该公司已于2001 年8 月18 日在武汉市工商行政管理局完成注册登记，注册地为武汉经济技术开发区出口加工区。 4、 投资组建武汉江钻工程钻具有限责任公司350 万元 根据董事会的授权，2001 年8 月9 日，公司总经理办公会决定投资350 万元与19 个自然人（该公司员工）共同出资组建武汉江钻工程钻具有限责任公司。该公司注册资本400 万元，各方出资方式及出资比例为：本公司以货币资金350 万元出资，占其注册资本的87.5%； 19 个自然人以货币资金50 万元出资，占其注册资本的12.5%。 该公司经营范围为：工程用岩石破碎工具及设备的开发、研制、生产、销售及技术服务。 该公司已于2001 年9 月27 日在武汉市工商行政管理局完成注册登记，注册地为洪山区管理服务小区留学生公寓。 三、公司财务状况 2001 年末， 公司总资产1,009,155,741.80 元，较年初增长16.38%，主要原因是本年主营业务的生产和销售大幅增长，流动资金增加所致；长期负债4,993,912.26 元，较年初减少82.90 %， 主要原因是长期应付款根据江汉石油管理局江财便字（1999） 字第一号文：“关于将中央级基本建设经营性本息余额59,210,000.00 元转为国家资本金的通知”规定转入，上期已归还30,000,000.00 元，本期归还25,200,000.00元，尚欠余额3,710,000.00 元；股东权益604,721,129.16 元，较年初增长4.57%， 主要原因是股本增加、从利润中提取的法定盈余公积增加和未分配利润增加；主营业务利润189,292,896.52 元，较年初增长29.92%， 主要原因是公司本期产销两旺，达到了规模效应，导致主营业务收入增加，毛利率增加；净利润82,222,214.21 元，较上年增长10.09%， 主要原因是在主营业务收入增长的形势下，公司有效地控制了成本所致。 四、中国加入WTO 对公司未来经营产生的影响 为迎接中国加入WTO， 公司已做了一系列的工作：一是通过技术改造，使公司的制造技术达到国际先进水平，成为亚洲最大的油用钻头生产企业，跻身于世界石油钻头行业五强；同时，在国内市场制定新的营销战略，并通过兼并收购的办法，扩大市场份额，确保公司在国内市场的竞争优势。二是加入WTO， 将拓展公司产品在国际市场的空间。从目前本公司产品出口到16 个国家和地区的使用结果来看，在质量上与国外名牌产品有较强的竞争实力，在价格上更具有竞争优势。第三，从中国加入WTO 的投资、税费、价格控制及知识产权等法律文件来综合分析，中国加入WTO 预计也不会对公司未来经营活动产生重大影响或冲击。因此，加入WTO， 公司面临的机遇大于挑战，将有利于公司进一步拓展国内和国际两个市场。 五、新年度的经营计划 2002 年是公司实施五年发展规划、启动集团架构管理的第一年，也是调整产业结构的关键一年，公司将以“入世”为契机，以结构调整为主线，以科学管理和创新实践为动力，通过观念、制度、技术、经营和管理的全面创新，战胜困难与挑战，实现良好的开局。主要做好以下几点工作： 第一，规模发展目标。以公司战略为导向，使公司保持快速、高效、可持续发展；适时成立油机事业部，提升获利能力和综合竞争力。 第二，经济效益目标。围绕董事会、股东大会确定的2002 年度经营发展目标，扎实工作，力争实现主营业务收入和利润总额的稳步增长。 第三，董事会建设目标。着力促进董事会决策职能切实到位，把董事会建设成为公司强有力的决策机构，并且建立起科学的、可追溯的决策机制。董事会下属四个专业委员会要在项目投资论证，内控制度建立和完善，董事、高级管理人员薪酬方案的制订与绩效考核、评价等方面认真开展工作。 第四，公司治理目标。不断完善公司治理结构，规范公司运作，确保董事会能够按照法律、法规和公司章程行使职权，高效运作。学习并研究国家有关改善股权结构的政策，适时地提出方案；建立长期激励机制方案。 第五，资本运营目标。充分利用上市公司的融资功能，参考国内外先进企业成功的融投资经验，实现公司战略转型。 六、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内本公司董事会共召开了十四次会议，通过决议五十六项。具体内容如下： 1、 一届十五次董事会会议于2001 年1 月4 日在公司董事会会议室召开，会议决定修改公司《2000年度增资配股预案》；同意公司薪酬管理委员会对公司高管2000 年度报酬议案。此次会议决议有关内容的公告刊登于1 月9 日的《证券时报》、《上海证券报》。 2、 一届十六次董事会会议于2001 年1 月16 日召开，会议选举常子恒先生为董事长，刘兴和先生为副董事长；同意在武汉经济技术开发区购地，土地面积约40 亩。此次会议决议有关内容的公告刊登于2001 年1 月17 日的《证券时报》、《上海证券报》。 3、 一届十七次董事会会议于2001 年2 月16 日召开，会议审议并通过了《总经理2000 年度工作报告》、《公司2000 年度财务决算报告》、《公司2000 年年度报告》、《公司2000 年度利润分配预案》、《公司董事会2000 年度工作报告》、《公司2001 年度财务预算报告》、《修改<公司章程>》 等议案；会议决定续聘湖北大信会计师事务所有限公司负责公司2001 年度的会计报表审计及其他相关的咨询服务等工作，聘期一年；并决定于2001 年3 月23 日召开2000 年度股东大会，此次会议决议内容的公告刊登于2001年2 月20 日的《证券时报》、《上海证券报》。 4、 一届十八次董事会会议于2001 年3 月23 日召开，审议并通过了《关于增加武汉江钻科技园及出口加工区投资的议案》、《关于CD 塑料板和中力锻造厂改扩建项目的议案》、《关于参股趋势科技有限公司的议案》，会议决定增加武汉技术中心第一期工程建设投资。同意沌口出口加工区建设投资约1200万元；决定因《2000 年度增资配股预案》未获公司2000 年度第一次临时股东大会通过，CD 塑料板项目、江汉油田中力锻造厂改扩建项目不予实施；会议同时决定投资900 万元人民币参股趋势科技有限公司。 5、 一届十九次董事会会议于2001 年4 月9 日以传真通讯方式召开，会议决定公司总经理2000 年度基薪以其1999 年度实际基薪为标准；同意薪酬管理委员会对总经理及其他高管人员的考核意见；公司高管人员2000 年度所兑现奖金数的30%以现金形式发放，其余70%用以购买公司流通股股票，购买完成后予以锁定，在本次董事会决议通过后一个月内，由公司薪酬管理委员会指定董事会办公室工作人员负责办理高管人员购股、锁定等具体事宜。 6、 一届二十次董事会会议于2001 年4 月25 日以传真通讯方式召开，会议决定将自有资金5000 万元委托国信证券有限责任公司进行投资。 7、 一届二十一次董事会会议于2001 年5 月10 日召开，会议审议并通过了《公司发展战略》、《公司投资项目选择标准》、《公司组织架构设计》、《公司投资组建税控加油机有限公司项目可行性研究报告》。 8、 一届二十二次董事会会议于2001 年6 月7 日召开，审议并通过了中国证监会武汉证券监管办公室巡检发现问题的整改报告；修改了《公司章程》、《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《总经理工作细则》、《会计政策》的议案；审议并通过了《董事会秘书工作细则》；会议同意将兼任了公司董事职务的高级管理人员2000 年度及2001 年度薪酬方案提交公司2001 年度第二次临时股东大会审议；并决定于2001 年7 月14 日召开公司2001 年度第二次临时股东大会。此次会议决议公告刊登于2001 年6月13 日的《证券时报》、《上海证券报》。 9、 一届二十三次董事会会议于2001 年7 月26 日召开，会议审议并通过了《总经理2001 年度中期工作报告》、《公司2001 年度中期报告》、《公司2001 年度中期利润分配及公积金转增股本方案》，并决定公司2001 年度中期利润不分配，也不用公积金转增股本；同意解散上海江钻工具有限责任公司并设立江钻股份公司上海分公司。此次会议决议公告刊登于2001 年7 月31 日的《证券时报》、《上海证券报》。 10、 一届二十四次董事会会议于2001 年8 月23 日召开，会议审议并通过了公司《董事会换届选举》；同意向中国银行申请5000 万元人民币授信额度。并决定于2001 年9 月25 日召开公司2001 年度第三次临时股东大会审议公司有关董事会、监事会换届选举事宜。此次会议决议公告刊登于2001 年8 月24 日的《证券时报》、《上海证券报》。 11、 一届二十五次董事会会议于2001 年9 月11 日以传真通讯方式召开，会议决定将2001 年度第三次临时股东大会延期至2001 年9 月28 日召开。此次会议决议公告刊登于2001 年9 月12 日的《证券时报》、《上海证券报》。 12、 二届一次董事会会议于2001 年9 月28 日召开，会议审议并通过了《公司2001 年度中期利润分配及公积金转增股本方案的说明》、会议选举常子恒为公司董事长，钟国强为公司副董事长，经董事长提名，聘任梅敬民为公司总经理，聘任叶哲学为公司董事会秘书，董事会同时委任陈任明为董事会证券事务代表；并经梅敬民总经理提名，聘任王裕满、叶哲学、吴何洪、李建基、洪春玲、高大洪为公司副总经理、龙邦诚为公司总会计师。此次会议决议公告刊登于2001 年9 月29 日的《证券时报》、《上海证券报》。 13、 二届二次董事会会议于2001 年12 月5 日召开，会议审议并通过了《关于公司2002—2006 年发展战略》、《关于公司投资决策程序》等议案；同意对牙轮钻头生产线和粉末冶金生产线技术进行改造。要求技改投资分别控制在5000 万元和1000 万元以内，两项技改方案在进一步完善后，授权公司经理班子批准实施，会议决定以自有资金新购两台2500 吨进口压机用于扩大公司金刚石制品产能，金额控制在3500 万元以内；同意为公司控股子公司承德江钻石油机械有限责任公司在现有基础上，生产经营用资金提供借款，借款金额993 万元。并同意审计、薪酬与考核、提名和发展战略四个专业委员会的组建方案及工作细则。此次会议决议公告刊登于2001 年12 月7 日的《证券时报》、《上海证券报》。 14、 二届三次董事会会议于2001 年12 月30 日召开，会议审议通过了《关于选举董事会下属专业委员会委员人选的议案》、《关于实施’减员增效’的议案》。此次会议决议公告刊登于2002 年1 月4 日的《证券时报》、《上海证券报》。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 1、 报告期内配股方案实施情况 2001 年2 月22 日，经公司2000 年度第一次临时股东大会审议，公司《2000 年度增资配股预案》拟投资项目之一——《沙市钢管厂钢管生产线技术改造项目》仅获出席本次股东大会有表决权股份的49.443%同意，未过半数，公司2000 年度增资配股方案因此停止实施。该公告刊登在2001 年2 月23 日的《证券时报》和《上海证券报》上。2001 年3 月23 日，公司召开一届十八次董事会会议，决定对CD塑料板项目、江汉油田中力锻造厂改扩建项目不予实施。 2、 资本公积金转增股本方案执行情况 根据2000 年年度股东大会决议，董事会已于2001 年5 月18 日实施完成以2000 年12 月31 日的股份总数20,000 万股为基数，向全体股东以每10 股转增股份4 股的资本公积金转增股本方案。该公告刊登于2001 年5 月11 日的《证券时报》和《上海证券报》。 3、 根据公司2001 年度第二次临时股东大会决议及授权，董事会已于2001 年7 月完成了公司董事、监事及高级管理人员2000 年度薪酬兑现工作。 七、2001 年度利润分配、资本公积金转增股本预案及2002 年度利润分配政策 1、 公司2001 年度利润分配预案 根据湖北大信会计师事务有限公司鄂信审字[2002]第0088 号审计报告确认，公司2001 年度共实现主营业务收入446,835,153.40 元，净利润82,222,214.21 元。按《公司章程》规定，提取10%的法定公积金8,193,269.06 元和5%的法定公益金4,096,634.53 元，加上2000 年度未分配利润88,404,130.17 元，当年可供股东分配利润为158,336,440.79 元。 公司拟以2001 年12 月31 日的股份总数28,000 万股计算，向全体股东按每10 股派2 元（含税），共派出56,000,000.00 元，2001 年度未分配利润102,336,440.79 元转入下一年度。 2、 公司2001 年度不利用资本公积金转增股本。 3、 公司2002 年度利润分配政策 （1） 公司拟在2002 年度分配利润一次； （2） 公司2002 年度当年实现的净利润用于股利分配的比例约为20%~35%； （3） 公司本年度未分配利润用于下一年度股利分配的比例约为20%~35%； （4） 公司2002 年度利润分配的主要形式为派发现金，现金股利占股利分配总量的比例不低于50%。 公司预计2002 年度不进行资本公积金转增股本。 八、报告期内，公司选定信息披露报纸无变更，为《证券时报》、《上海证券报》。 第八章监事会报告 一、监事会工作情况 2001 年，是公司加速发展，阔步向适度多元化的、高技术水平的大型企业集团目标迈进的一年。一年来，公司监事会和全体成员按照《公司法》及《公司章程》赋予的职责，诚信勤勉，恪尽职守，强化监督，全面、公正的行使职权。一是依法列席公司董事会和总经理办公会，对重大决策过程中决策人的行为和决策过程的程序进行监督，防止有损公司利益的决策行为和经营行为发生；二是加强对经营和财务状况的审计检查。一年来，我们委托有关审计机构对公司2001 年上半年和全年财务状况以及总经理三年来任期责任进行了全面地审计检查，同时对控股子公司也进行了财务审计，对审计过程中发现的问题，及时指出整改建议，促进了公司各项管理，强化了经理层的责任；三是检查相关会议记录和内控制度，监督有关决策的形成和实施是否符合规定的程序，对董事会履行职权、执行公司决策程序和议事规则进行监督。四是加强自身建设，提高依法监督水平。报告期内，公司监事会为推进监事会监督工作的规范运作，制订并修改了《监事会工作条例》；为深化监事会的有效监督，制订了《监事会履行监督职能的措施》，同时，监事会还采取以会代训、参加研讨、委托培训、外出学习考察等方式，提高监事会成员业务水平。 二、监事会召开会议情况 报告期内，监事会共召开九次会议： 1、 2001 年1 月4 日，召开了一届五次监事会，5 名监事全部到会，会议审议通过了《公司监事会监事经济责任制主要职责及考核办法》和《2000 年度公司监事会工作报告有关事项》； 2、 2001 年2 月16 日，召开了一届六次监事会，余天京监事出差请假，其它4 名监事到会，会议听取了审计小组对公司财务及有关情况的审计意见，审议通过了《公司2000 年监事会工作报告》； 3、 2001 年4 月3 日，召开了一届七次监事会，5 名监事全部到会，会议讨论了组织监事外出学习考察，提高监事会工作水平的议案，审议通过了《对公司成立三年来的情况进行全面审计》的议案； 4、 2001 年6 月7 日，召开了一届八次监事会，5 名监事全部到会，会议审议通过了《公司监事会工作条例》、《公司监事提名及推举办法》、《公司监事会履行监督职能的措施》、《关于对<限期整改书>中有关问题的申诉意见》等决议； 5、 2001 年7 月15 日，召开了一届九次监事会，5 名监事全部到会，会议审议通过了《公司监事会关于整改措施落实情况的监督报告》、《关于委托局审计处对公司本年度中期报告进行审计的议案》等决议； 6、 2001 年7 月26 日，召开了一届十次监事会，监事会主席杨凤根因公出差，委托孙劭艺监事主持了本次会议，会议实到监事4 名，会议审议通过了《公司2001 年度中期报告》、《公司2001 年度中期利润分配及公积金转增股本方案的议案》、《关于解散上海江钻工具有限责任公司并设立江钻股份公司上海分公司的议案》、《关于公司监事会委托局审计处对公司本届董事会所聘任的总经理进行任期责任审计的议案》； 7、 2001 年8 月23 日，召开了一届十一次监事会，监事会主席杨凤根因公出差，委托孙劭艺监事主持了本次会议，会议实到监事4 名，会议审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》，本次会议经公司控股股东提名，推荐杨凤根、余天京、张茂顺为第二届监事会股东代表监事候选人； 8、 2001 年9 月27 日，召开了一届十二次监事会，5 名监事全部到会，会议审议通过了《关于对公司本届董事会所聘用的总经理进行任期责任审计的报告》的决议； 9、 2001 年9 月28 日，召开了二届一次监事会，实到监事5 名。会议审议通过了《关于选举杨凤根为公司第二届监事会主席的决议》。 三、监事会独立意见 1、 公司依法运作情况。监事会认为，2001 年公司董事会所形成的各项决议和决策程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，是合法的、有效的。公司本着有效防范、审慎经营的原则，制定了严格的内部控制制度。本报告期内，公司董事、经理和高层管理人员在履行公司职务时，认真履行职责，遵守国家法律、法令、法规和公司章程、制度，维护公司利益。没有发现有违法、违规和损害公司利益的行为。公司未有重大诉讼事项。 2、 公司财务情况。监事会认真审核了经湖北大信会计师事务有限公司审计并出具无保留意见的2001年度财务报告等有关资料，认为报告公允地反映了本公司2001 年度的财务状况和经营成果及2001 年度的现金流量情况。 本公司全年主营业务收入44,684 万元，公司全年利润总额9,399 万元，净利润8,222 万元，每股收益0.294 元，每股净资产2.16 元，净资产收益率13.60%。 监事会认为，本公司2001 年度实现的业绩是真实的，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 3、 公司2001 年度积极开展项目研究，审慎投资，所募集资金实际投入与原承诺投入项目一致。 4、 2001 年公司在出售资产的交易中，交易价格合理，未发现内幕交易及损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。2001 年公司无资产收购行为。 5、 2001 年公司与关联企业——江汉石油管理局、江汉油田中力实业总公司、上海江钻工具有限责任公司、承德江钻石油机械有限责任公司、武汉天喻江钻油气设备有限公司、武汉江钻工程钻具有限责任公司、武汉江钻工具有限责任公司进行的关联交易，价格公平合理，手续完备，没有发现损害本公司利益的情况。 第九章重要事项 一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内公司董事、监事和高级管理人员没有受到刑事起诉、市场禁入或被司法机关处以刑事处罚的情况。 三、重大关联交易事项情况 （一）关联方交易情况 销售货物： 1、 公司2001 年向江汉石油管理局销售钻头9,135,167.80 元，交易价格与市场价格一致。 2、 公司2001 年向江汉油田中力实业总公司销售材料1,640,217.15 元。以市场价为交易价格。 采购货物： 公司2001 年向江汉油田中力实业总公司采购总金额为16,718,949.88 元，均以双方协议价格交易。 （二）报告期内公司资产、股权转让的关联交易情况 2001 年12 月，承德江钻石油机械有限责任公司将其以现金300 万元投资持有的武汉天喻江钻油气设备有限责任公司10%的股权转让给本公司。 (三)报告期内公司与关联方的债权、债务事项 关联方单位 项目 金额（元） 占该款项金额比例% 江汉石油管理局 其他应付款 59,724,397.89 63.32% 长期应付款 3,710,000.00 100% 以上本公司与关联方之间的债权、债务事项是由于双方正常业务往来发生的，不存在出现坏帐的可能。 (四)其他应披露的事项 1、由江汉石油管理局向本公司提供水、电，公司2001 年1-12 月共用水2,884,137 吨，用电27,521,500千瓦时。交易价格根据国家计委计价格[1999]1094 号《关于调整湖北省电网电价有关问题的通知》的精神，公司于2000 年1月1日与江汉石油管理局签订《供用水电合同》，供水单价为0.61 元/吨，用电单价为0.54 元/千瓦时。据此，公司在报告期内向江汉石油管理局支付水费1,759,323.57 元，电费14,861,610元。 2、由江汉石油管理局向本公司提供物业管理、土地租赁，公司全年向其支付物业管理费500,000.00元，土地租赁费125,000.00 元。按双方签订的综合服务合同和国有土地使用权租赁合同执行。 3、根据双方协议，2001年度本公司为江汉油田中力实业总公司代收代缴水电费1,788,019.98元。 4、按照双方协议价格，2001年度江汉油田中力实业总公司为本公司提供修理服务1,288,208.01元；建筑装璜服务1,968,089.97元；委托加工服务10,279,694.00元。 四、重大合同及履行情况 （一）报告期内，公司无托管、承包、租赁其他公司资产及其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。 （二）重大担保事项 根据一届十次董事会审议通过的关于向控股子公司提供借款担保的决议，2000年6月公司分别与交通银行上海静安支行、工商银行上海闸北支行签定了《短期借款最高额保证合同》，为下属控股子公司上海江钻工具有限责任公司银行贷款提供连带责任担保，累计担保限额为2600万元，期限2年。 （二）资产管理事项 1、母公司委托理财情况 根据公司第一届董事会第二十次会议决议通过的《关于公司对外委托投资的议案》，公司于2001年4月6日与国信证券有限责任公司签定的资产管理投资顾问协议，管理期限自2001年4月10日至2001年12月10日，委托管理金额为5000万元人民币。 2、控股子公司委托理财情况 报告期内，公司控股子公司上海江钻工具有限责任公司、承德江钻石油机械有限责任公司根据其资金使用计划，与新疆金新信托投资股份有限公司签署了《信托资产管理合同》，分别将其自有资金1000万元、1500万元委托新疆金新信托投资股份有限公司进行管理。管理期限均为10个月。 截止2001年12月31日，公司已收回上述委托理财本金7,500万元及投资收益335.3万元。公司委托理财事项未计提投资减值准备，2002年度无委托理财计划。 五、承诺事项及履行情况 根据公司一届十七次董事会会议审议通过的《2001年度预计利润分配政策》，公司拟在2001年中期和2001年结束后各分配利润一次。公司2001年度中期未进行利润分配，对此事项，公司二届一次董事会会议决议作了详细说明，决议公告刊登于2001年9月29日的《证券时报》和《上海证券报》。公司2001年度的利润分配预案见本年报利润分配相关部分。 六、聘任、解聘会计师事务所情况 公司2000年度股东大会决定续聘湖北大信会计师事务有限公司为公司2001年度财务审计机构。公告刊登于2001年3月24日的《证券时报》和《上海证券报》。 公司2000年2001年支付会计师事务所的报酬如下： 单位：万元 2000年 2001年 财务审计费 47 50 其他费用 5 0 注：1、食宿、差旅费用由公司另行承担； 2、2000年支付会计师事务所的报酬总额52万元，其中：1999年年报财务审计费32万元，2000 年中报财务审计费15万元，财务审计费以外的其他费用（前次募集资金专项报告）5万元。 3、2001年支付会计师事务所的报酬总额为50万元，其中：2000年年报财务审计费32万元，2001年中报财务审计费18万元。 七、其他重大事项 （一）限期整改情况 报告期内，中国证监会武汉证券监管办公室对公司进行了巡回检查，并就发现的问题下达了《限期整改通知书》根据《限期整改通知书》指出的问题，公司分别召开第一届董事会第二十二次会议和2001年度第二次临时股东大会进行了审议，形成了整改报告。此次整改的有关具体情况已分别于2001年6月13日7月17日在《证券时报》、《上海证券报》公告。 （二）公司章程修改情况 报告期内对公司《章程》进行了两次修改。相关公告分别刊登于2001年3月24日、7月17日的《证券时报》和《上海证券报》。 （三）董事长变动情况 公司2001年度第一次临时股东大会选举常子恒先生为公司董事长。会议决议公告刊登于2001年1月17日的《证券时报》和《上海证券报》。 （四）企业所得税政策 公司为经国务院批准的武汉市东湖新技术开发区所认定的高新技术企业，按财政部、国家税务总局（财税字[94]001号文）《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及《武汉市东湖新技术开发区条例》规定，公司按15%的企业所得税税率缴纳所得税。 第十章财务报告 一、审计报告 审计报告 鄂信审字[2002]第0088 号 江汉石油钻头股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2001年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表、2001年度的现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况和2001 年度的经营成果及2001年度的现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 湖北大信会计师事务有限公司 中国·武汉 中国注册会计师 陆军 中国注册会计师 冯琳 2002年3月3日 二、会计报表见附表 三、会计报表附注 (一)公司概况 江汉石油钻头股份有限公司（以下简称“公司”）是经中国石油天然气总公司（1998）中油劳279号文、湖北省体改委鄂体改[1998]142号文批准，由江汉石油管理局以募集方式独家发起设立。1998年9月10日经中国证券监督管理委员会证监发字[1998]172号文和证监发字[1998]173号文批准，公司向社会公开发行5000万社会公众股，公司注册资本20000万元。2001年经公司董事会和股东大会决议通过，以2000年度末总股本20000万股为基数，向全体股东每10股资本公积转增4股共转增8000万股，变更后的公司注册资本为28000万元。 注册地址：湖北省武汉市洪山区珞瑜路456号 营业执照注册号：4201001170220 法定代表人：常子恒 经营范围：石油、天然气及各类地矿用钻头、矿山及石油设备、粉末冶金制品、金刚石制品制造；普通机械、电器机械零售兼批发；普通机械及电器机械维修服务；计算机、激光、生物工程、新材料等技术的开发、研制、技术服务；组织本公司（含成员企业）自产钻头、机电产品、五金矿产品及相关技术的出口业务；组织本公司所需原材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务。 (二)公司主要会计政策会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度：公司及其控股子公司执行《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计年度：采用公历年度，即从1月1日起至12月31日止为一个会计年度。 3、记帐本位币：以人民币为记帐本位币。 4、记帐基础和计价原则：以权责发生制为记账基础，以实际成本为计价原则。 5、外币业务核算方法：公司发生涉及外币的经济业务按业务发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价中间价折合为人民币记帐，月末将外币帐户余额按月末市场汇价中间价折合为人民币金额进行调整，由此产生的各外币项目的人民币余额与原帐面余额的差额，属于购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理；属于筹建期间产生的汇兑损益计入长期待摊费用；属于生产经营期间产生的汇兑损益计入当期费用。 6、现金等价物的确定标准：现金等价物是指持有的自购买日起三个月内到期、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 7、坏帐准备的核算方法 (1) 坏帐的确认：债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务，超过三年仍然不能收回的应收款项。上述有确凿证据表明无法收回的应收款项，报董事会批准后，予以核销。 (2) 公司坏帐损失采用备抵法核算，按应收款项（包括应收帐款和其他应收款）期末余额的6%计提坏帐准备。 8、存货的核算方法 (1) 存货主要包括：原材料、在途材料、低值易耗品、委托加工材料、自制半成品、在产品、产成品。 (2) 存货计价方法：存货中原材料、自制半成品按计划成本进行日常核算，期末按照规定计算并结转成本差异，将计划成本调整为实际成本。库存商品按实际成本计价，发出时按加权平均法进行核算。耐用低值易耗品在领用后，以一年期为限按月分次摊销，其他低值易耗品在领用后一次摊销计入当期成本。 (3) 公司期末存货按成本与可变现净值孰低计价，其确认标准为：中期期末或年度终了，由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本不可收回的部分，提取存货跌价准备；存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。 (4) 存货盘存制度采用永续盘存制法。 9、短期投资核算方法 (1) 公司的短期投资指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、资产委托管理等。 (2) 公司对取得的短期投资按实际支付的全部价款（包括税金、手续费等相关费用），扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利和已到付息期但尚未领取的债券利息；在处置时，按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为当期的投资收益。 (3) 公司期末短期投资按成本与市价孰低法计价，按投资类别计提短期投资跌价准备，并计入当期损益，公司本期未发生短期投资成本低于市价事项。 10、长期投资核算方法 (1) 长期股权投资核算方法为：公司对被投资单位无控制、无共同控制、无重大影响的长期股权投资采用成本法核算；公司对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的长期股权投资采用权益法核算；公司对被投资单位具有控制权的长期股权投资采用权益法核算并编制合并会计报表。 长期股权投资差额的摊销期限，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销；合同没有规定投资期限的，初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过10年（含10年）的期限摊销；投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于10 年（含10年）的期限摊销。 (2) 长期债权投资按取得长期债权投资时实际支付的价款（包括税金、手续费等相关费用）扣除实际支付的价款中包括的已到期尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本入帐，并按权责发生制原则，按期计提利息，并计入投资收益。债券的溢价金额或折价金额在债券存续期间采用直线法平均摊销。 (3) 长期投资减值准备：公司对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致长期投资可收回金额低于其帐面价值，按长期投资可收回金额低于其帐面价值的差额，按单项计提长期投资减值准备。 11、固定资产计价及折旧的方法、固定资产减值准备 (1) 固定资产是指使用年限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在2,000元以上，并且使用年限超过2年的，也作为固定资产。 (2) 公司固定资产在取得时，按照取得时的实际成本成本入帐。 (3) 固定资产折旧采用直线法 固定资产类别 估计经济使用年限 预计残值率 年折旧率 （年） （%） （%） 房屋建筑物 30-40 3 3.23-2.43 机器设备 10-18 3 9.70-5.39 运输工具 8-12 3 12.13-8.08 其他设备 5-10 3 19.40-9.70 (4) 固定资产减值准备：公司对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致固定资产可收回金额低于其帐面价值，按单项固定资产可收回金额低于其帐面价值的差额，计提固定资产减值准备。 12、在建工程、在建工程减值准备的核算方法 (1) 在建工程系指公司进行基建工程、安装工程、技术改造工程、大修理工程等发生的实际支出，包括需要安装设备的价值。与上述工程有关的借款利息在固定资产达到预定可使用状态前，计入在建工程的造价，在固定资产达到预定可使用状态后发生的利息，计入当期损益。 (2) 公司对有证据表明在建工程已经发生了减值，按单项在建工程可收回金额低于其帐面价值的差额，计提在建工程减值准备。 13、无形资产计价和摊销方法、无形资产减值准备 (1) 无形资产的计价：购入的无形资产，按实际支付的价款计价；股东投入的无形资产，按投资各方确认的价值入账；自行开发并按法律程序取得的无形资产，按依法取得时发生的注册费、聘请律师费等入帐；债务重组方式取得的无形资产按《企业会计准则-债务重组》的有关规定入帐；非货币性交易取得的无形资产按《企业会计准则-非货币性交易》的有关规定入帐。 (2) 无形资产的摊销：合同规定了受益年限的，按不超过受益年限平均摊销；合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，按不超过法律规定的有效年限平均摊销；合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，摊销年限不超过受益年限和有效年限两者之间较短者；合同没有规定受益年限，法律也没有规定了有效年限的，按不超过10 年的期限平均摊销。 (3) 无形资产减值准备：公司对有证据表明无形资产已经发生了减值，按单项无形资产可收回金额低于其帐面价值的差额，计提无形资产减值准备。 14、开办费、长期待摊费用的摊销 (1) 开办费的摊销：开始生产经营当月一次计入损益； (2) 长期待摊费的摊销：按受益年限平均摊销。 15、借款费用的会计处理方法 企业为专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款发生的汇兑差额，在购建固定资产达到预定可使用状态之前予以资本化，计入资产的原始价值；在购建固定资产达到预定可使用状态之后计入当期损益。 16、营业收入的确认 (1) 销售商品的收入，在下列条件均能满足时确认： ①企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ②企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制； ③与交易相关的经济利益能够流入企业； ④相关的收入和成本能够可靠地计量。 (2) 提供劳务的收入的确认 ①在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入。 ②如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关劳务收入。在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下，在资产负债表日按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认收入。 17、所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 18、合并会计报表的编制方法 根据财政部财会字（1995）11号《关于印发（合并会计报表暂行规定）的通知》和财会二字（1996）2号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以公司本部和纳入合并范围的子公司2001年度的会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交易及资金往来均互相抵销。 (三)重要会计政策的变更和重大会计差错的更正 1、重要会计政策的变更 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25号文《关于印发<企业会计制度>的通知》、财会字[2001]17号文《关于印发贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从2001年1月1日起执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定，改变以下会计政策： (1) 期末固定资产原按账面净值计价，现改为按固定资产净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，按单项计提固定资产减值准备。 (2) 期末在建工程原按账面价值计价，现改为按在建工程账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，按单项计提在建工程减值准备。 (3) 期末无形资产原按账面价值计价，现改为按无形资产账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，按单项计提无形资产减值准备。 (4) 开办费原按五年期限摊销，现采取在企业开始生产经营当月一次计入损益处理。 (5) 公司从成立至今，未发生委托贷款业务，核算业务不涉及会计政策的变更。 对于上述会计政策变更除开办费金额较小本期一次调整进入损益外，其他会计政策均已采用追溯调整法，调整了期初留存收益及相关项目的期初数，利润及利润分配表的上年数栏，已按调整后的数字填列。上述会计政策变更的累积影响数为-9,510,927.21，其中：固定资产减值准备的累积影响数为-7,107,637.59元，无形资产减值准备的累积影响数为-2,403,289.62元。 2、重大会计差错 (1)2001年3月中国证监会武汉市证券监管办公室对公司进行了巡回检查。根据检查结果，公司调增了2000年的主营业务收入1,287,532.72元，并相应结转了主营业务成本及相关税金，上述会计差错的累积影响数为636,948.37元；调增无形资产1,708,214.10元，并相应调整了摊销，上述会计差错的累积影响数为1,438,785.99元。 (2)公司所属子公司上海江钻工具有限公司根据上海市普陀区税务局2000 年所得税清算汇缴结果，本年度补缴所得税605,784.34元，影响期初未分配利润583,128.00元。上述由于会计政策变更、重大会计差错的调整对期初净资产的影响列表如下： 调整类别 调整项目 调整年度 调整金额影响 净资产 会计政策变更 计提固定资产减值准备 1999 年度 -5,657,812.32 计提固定资产减值准备 2000 年度 -1,449,825.27 计提固定资产减值准备小计 -7,107,637.59 计提无形资产减值准备 1999 年度 -2,295,364.10 计提无形资产减值准备 2000 年度 -107,925.52 计提无形资产减值准备小计 -2,403,289.62 会计政策变更合计 -9,510,927.21 重大会计差错更正 根据证管办检查要求调整 2000 年度 +636,948.37 根据证管办检查要求调整 2000 年度 +1,438,785.99 补缴2000 年所得税 2000 年度 -583,128.00 重大会计差错更正合计 +1,492,606.36 总计 -8,018,320.85 (四)税项 公司使用的税种和税率 税种 税率(%) 计税依据 增值税 17 销项税额扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额 所得税 15 根据武汉市国家税务局东湖开发区分局东新国税函[1999]01 号文公司享受减按15%的税率征收所得税武汉天喻江钻油气设 备有限公司被武汉市人民政府东湖新技术开发区管理委员会评 为高新技术企业减按15%税率征收 33 上海江钻工具有限责任公司承德江钻石油机械有限责任公司武 汉江钻工程钻具有限责任公司按33%的税率征收所得税 城市维护 建设税 7 公司应交流转税 1 上海江钻工具有限责任公司应交流转税 教育费附加 3.5 承德江钻石油机械有限责任公司应交流转税 3 公司应交流转税 堤防费 2 公司应交流转税 1 上海江钻工具有限责任公司应交流转税 (五)控股子公司及合营企业 公司所控制的子公司及参股公司的情况及合并会计报表范围 被投资单位全称 经营范围 注册资本 （万元） 上海江钻工具有限 岩石破碎工具制造相关业务 6692RMB 责任公司 武汉江钻工程钻具 工程用岩石破碎工具及设备的开 400RMB 有限责任公司 发、研制、生产、销售及技术服务 武汉江钻工具有限 石油天然气钻采用及各类地矿用、 1250RMB 责任公司 工程钻头凿岩工具、矿山及石油设 备等 承德江钻石油机械 石油专业高压钻采配件相关业务 4015RMB 有限责任公司 武汉天喻江钻油气 税控加油机、加气机等制造与销售 3000RMB 设备有限公司 珠海圣杰医药开发 中、西药、生化药等药品研究开发、 有限公司 转让和咨询。 750 RMB 趋势科技有限公司 生产销售生物制品、基因制品 1000USD 华工科技产业股份 激光系列设备、计算机软件等开发 11500RMB 有限公司 与销售 被投资单位全称 母公司初始投资额 母公司持股比例 是否合并 （万元） （%） 上海江钻工具有限 6442RMB 96.26 是 责任公司 武汉江钻工程钻具 350RMB 87.5 是 有限责任公司 武汉江钻工具有限 1080RMB 86.4 否 责任公司 承德江钻石油机械 3135RMB 78.08 是 有限责任公司 武汉天喻江钻油气 1530RMB 51 是 设备有限公司 珠海圣杰医药开发 有限公司 300RMB 40 否 趋势科技有限公司 900RMB 7.2 否 た萍疾倒煞荨 ?1000RMB 5.96 否 有限公司 注：(1) 公司于2001年6月以货币资金与其他股东共同投资新设武汉天喻江钻油气设备有限公司，持有41%股权。2001年12月，公司控股子公司承德江钻石油机械有限责任公司将其持有武汉天喻江钻油气设备有限公司10%的股权转让给公司，公司持股比例达到51%，公司对武汉天喻江钻油气设备有限公司拥有实际控制权故本期合并其会计报表。 (2) 公司于2001年9月以货币资金与其他股东共同投资新设武汉江钻工程钻具有限责任公司，持有87.5%股权，成为该公司第一大股东，公司对武汉江钻工程钻具有限责任公司拥有实际控制权，故本期合并其会计报表。 (3) 公司于2001年8月以货币资金与其他股东共同投资新设武汉江钻工具有限责任公司，持有86.4%股权，由于武汉江钻工具有限责任公司尚未正式生产经营，故本期未合并其会计报表。 (六)会计报表主要项目注释 一、合并会计报表主要项目注释 1、货币资金 项目 期末数（元） 期初数（元） 现金 23,689.46 10,775.34 银行存款(人民币户） 203,341,244.12 105,052,921.36 银行存款（美元户） 1,267,643.17 其他货币资金 32,305,448.84 80,450.84 合计 235,670,382.42 106,411,790.71 注：(1) 期末数较期初数增加121.47%，主要是本年度加大货款回收力度，资金回笼较好及本期收回短期投资所致； (2) 其他货币资金系证券结算资金帐户尚未投资的现金，属存出投资款。 2、短期投资 项目 期初余额 跌价准备 期末余额 跌价准备 （元） （元） （元） （元） 一、股权投资合计 354,910.00 其中：股票投资 354,910.00 二、债券投资 90,918,975.00 其中：国债投资 90,918,975.00 三、其他投资 其中：资产委托管理 合计 91,273,885.00 注：(1) 债券投资系公司进行的国债回购业务本期已处置； (2) 股票投资均为公司在证券一级市场申购所中签的股票，本期已处置； (3) 中期报告中披露的其他投资7500 万元系公司根据签订的《资产委托管理协议》，委托国信证券有限责任公司代为公司管理资产5000万元，委托新疆金新信托投资股份公司代为管理资产2500万元，本期已收回本金。 3、应收票据期末余额30,746,203.71元，均为银行承兑汇票，其中质押票据2,000,000元，本期无已贴现未到期、逾期的应收票据。 4、应收帐款 帐龄 期末数 金额 比例 坏帐准备 (元) (%) (元) 1 年以内 115,958,854.33 89.66 6,957,531.26 1-2 年 8,578,073.14 6.63 514,684.39 2-3 年 3,685,810.30 2.85 221,148.61 3 年以上 1,109,307.85 0.86 66,558.48 合计 129,332,045.62 100 7,759,922.74 帐龄 期初数 金额 比例 坏帐准备 (元) (%) (元) 1 年以内 119,072,303.55 86.40 7,053,953.42 1-2 年 17,330,764.46 12.58 1,039,845.87 2-3 年 1,013,165.60 0.73 60,789.94 3 年以上 397,206.52 0.29 23,832.38 合计 7,813,440.13 100.00 8,178,421.61 注：(1) 无持本公司5% （含5%） 以上股份的股东单位欠款； (2) 应收帐款期末余额中欠款金额最大的前五名债务人金额合计51,459,373.36元，占应收帐款期末余额的39.79%。 5、其他应收款 帐龄 期末数 金额 比例 坏帐准备 (元) (%) （元） 1 年以内 11,653,187.53 92.26 699,191.27 1-2 年 262,114.92 2.08 15,726.90 2-3 年 716,088.90 5.66 42,965.33 合计 12,631,391.35 100 757,883.50 帐龄 期初数 金额 比例 坏帐准备 (元) (%) （元） 1 年以内 4,239,764.87 60.18 254,385.89 1-2 年 2,805,564.09 39.82 168,333.85 2-3 年 合计 7,045,328.96 100.00 422,719.74 注：(1) 无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款； (2) 其他应收款期末余额中欠款金额最大的前五名债务人欠款金额合计4,404,701.90元，占其他应收款期末余额的34.87%。 6、预付帐款 帐龄 期末数 期初数 金额 比例 金额 比例 (元) (%) (元) (%) 1 年以内 10,206,971.03 99.62 25,956,075.50 90.38 1-2 年 14,016.99 0.14 622,730.42 2.17 2-3 年 24,285.21 0.24 1,655,215.57 5.76 3 年以上 484,819.80 1.69 合计 10,245,273.23 100 28,718,841.29 100.00 注：无持本公司5% 含5% 以上股份的股东单位欠款； 7 存货 项目 期末数 金额 跌价准备 金额 跌价准备 (元) (元) (元) (元) 原材料 49,466,334.76 3,018,960.95 50,305,644.61 1,315,446.62 在途材料 913,093.69 1,327,609.85 低值易耗品 17,289,252.30 404,904.52 16,780,672.41 185,502.02 委托加工材料 2,726,738.81 1,575,769.56 自制半成品 53,276,119.92 42,000,945.47 在产品 10,963,142.70 24,971,982.31 产成品 90,495,157.65 57,506,051.60 合计 225,129,839.83 3,423,865.47 194,468,675.81 1,500,948.64 注：存货跌价准备系根据资产负债表日存货帐面成本与可变现净值孰低计提，可变现净值，是指公司在正常生产经营过程中，以估计售价减去估计完工成本以及销售所必需的估计费用后的价值。 8、待摊费用 类别 期末数 期初数 （元） （元） 财产保险 81,157.68 355,610.93 低值易耗品摊销 782,592.70 504,514.78 其他 53,280.00 1,753.20 合计 917,030.38 861,878.91 9、长期投资 项目 期初数 本期增加 本期减少 （元） （元） 金额 减值准备 （元） （元） 长期股权 12,293,045.50 21,900,000.00 195,033.27 投资 合计 12,293,045.50 21,900,000.00 195,033.27 项目 期末数 金额 减值准备 （元） （元） 长期股权 3,998,012.73 3,000,000 投资 合计 33,998,012.73 3,000,000 长期股权投资 ①其他股权投资 被投资单位名称 投资起止期 投资金额 (年、月) (万元) 华工科技产业股份有限公司 长期 1000 (1999年7月起) 珠海圣杰医药开发有限公司 长期 300 (1999年12月起) 武汉江钻工具有限责任公司 2001年8月--2021年8月 1080 趋势科技有限公司 长期 900 (2001年4月起) 被投资单位名称 占投资单位注册 减值准备 资本比例(%) (万元) 华工科技产业股份有限公司 5.96 珠海圣杰医药开发有限公司 40 300 武汉江钻工具有限责任公司 86.4 趋势科技有限公司 7.2 ②股权投资差额 项目 原始金额 期初数 本期摊销 期末数 （元） （元） （元） （元） 上海江钻工具 有限责任公司 1,592,052.00 1,393,045.50 159,205.20 1,233,840.30 10 固定资产及累计折旧 (1) 固定资产 项目 期初数 本期增加 本年减少 期末数 (元) (元) (元) (元) 房屋建筑物 146,571,591.97 2,049,551.74 5,509,680.58 143,111,463.13 机器设备 419,749,547.74 17,124,171.74 2,174,567.43 434,699,152.05 运输设备 16,166,567.39 4,711,592.40 1,263,885.48 19,614,274.31 其他设备 64,821,934.11 18,638,116.61 2,150,922.00 81,309,128.72 原值合计 647,309,641.21 42,523,432.49 11,099,055.49 678,734,018.21 注：(1) 本期固定资产增加中有3,660.48 万元系从在建工程转入，223.68 万元由股东投入； (2) 本期固定资产减少系上海江钻出售263.58 万元及承德江钻按承德城市规划总体方案将规划内征用土地的原值334.67 万元房屋予以拆除； (3) 本期固定资产中无抵押、担保资产。 (2) 累计折旧 项目 期初数 本期增加 本年减少 期末数 (元) (元) (元) (元) 房屋建筑物 44,231,043.22 3,597,404.80 3,894,334.41 43,934,113.61 机器设备 300,490,689.10 20,902,119.67 1,502,008.9 319,890,799.87 运输设备 9,251,681.69 1,146,455.22 623,817.77 9,774,319.14 其他设备 32,506,609.24 5,408,201.41 948,012.00 36,966,798.65 累计折旧合计 386,480,023.25 31,054,181.10 6,968,173.08 410,566,031.27 (3) 固定资产净值 项目 期末数(元) 期初数(元) 固定资产净值 268,167,986.94 260,829,617.96 (4) 减值准备 项目 期末数(元) 期初数(元) 房屋建筑物 525,762.23 699,838.47 机器设备 4,694,946.92 5,083,418.43 运输设备 393,306.08 87,748.67 其他设备 4,102,696.12 4,043,259.47 合计 9,716,711.35 9,914,265.04 11 在建工程 工程项目 预算数 期初数 本期增加 本期转入固定 名称 （万元） (其中：利息资 （其中：利息资 资产数（其中利 本化金额) 本化金额） 息资本化金额） (元) (元) (元) 工厂设计及 806 2,347,260.42 5,684,941.78 2,656,672.00 系统配套工 程 局域网建设 121 237,407.00 970,386.53 707,793.53 工程 上海江钻生 986 1,072,500.00 8,787,770.00 5,364,770.00 产线改造 牙轮钻头生 1242 271,513.74 7,169,774.01 6,091,628.86 产线改造 1600 8,457,550.90 8,457,550.90 武汉总部办 4400 32,561,901.68 6,016,141.30 公大楼一期 工程 阿莫科抗回 699 6,063,263.94 6,063,263.94 旋项目 中原分销部 213,461.03 购期房 天喻江钻车 2,199,981.30 间项目 工程物资 35,188.95 373,007.95 388,814.60 其他零星项目 639,800.00 1,380,029.06 858,173.39 合计 4,603,670.11 73,862,068.18 36,604,808.52 工程项目 其他减少数 期末数 资金 工程投入 名称 （其中利息 （其中：利息 来源 占预算 资本化金额） 资本化金额） 比例 (元) (元) (%) 工厂设计及 4,289,242.20 1,086,288.00 自有资金 99.63 系统配套工 程 局域网建设 500,000.00 自有资金 100 工程 上海江钻生 103,000.00 4,392,500.00 自有资金 100 产线改造 牙轮钻头生 1,349,658.89 募集资金 60 产线改造 自有资金 52.86 武汉总部办 26,545,760.38 自有资金 74 公大楼一期 工程 阿莫科抗回 募集资金 100 旋项目 中原分销部 213,461.03 自有资金 购期房 天喻江钻车 2,199,981.30 自有资金 间项目 工程物资 3,482,95 15,899.35 自有资金 其他零星项目 1,311.61 1,160,344.06 自有资金 合计 4,397,036.76 37,463,893.01 注：(1) 本期在建工程其他减少额主要系将固定资产改良支出转入长期待摊费用中； (2) 本期无在建工程减值准备； (3) 在建工程期末数较期初数增加713.78%，主要系武汉总部办公大楼、上海江钻生产线及公司牙轮钻头生产线改造工程本期尚未完工。 12、无形资产 (1) 无形资产 种类 原始金额 期初数 本期增加 本期转出 （元） （元） （元） （元） PXO/2 软件专利 562,393.16 506,153.84 金刚石钻头抗 100,000.00 75,000.04 回旋技术 金刚石钻头计 120,000.00 96,000.00 算机仿真技术 三维软件技技术 650,000.00 519,999.96 止推片技术 25,200.00 20,160.00 上海江钻商誉 1,708,214.10 1,494,687.30 其他非专利技术 82,274.00 40,124.94 超硬切削复合 73,910.00 73,910.00 片等专利技术 土地使用权 4,613,180.00 4,613,180.00 税控加油机生 7,500,000.00 7,500,000.00 产许可证及 管理控制等业 1,326,144.00 1,060,915.20 务技术许可 三牙轮矿用钻 710,073.00 284,049.00 头专利 三牙轮油用钻 头专利 合计 17,471,388.26 4,097,090.28 12,187,090.00 种类 本期摊销 累计摊销额 期末数 剩余摊销 （元） (元) （元） （年） PXO/2 软件专利 56,239.32 112,478.64 449,914.52 8 金刚石钻头抗 9,999.96 34,999.92 65,000.08 6.5 回旋技术 金刚石钻头计 12,000.00 36,000.00 84,000.00 7 算机仿真技术 三维软件技技术 65,000.04 195,000.08 454,999.92 7 止推片技术 2,520.00 7,560.00 17,640.00 7 上海江钻商誉 170,821.44 384,348.14 1,323,865.86 7 其他非专利技术 4,500.02 46,649.08 35,624.92 7.5 超硬切削复合 73,910.00 10 片等专利技术 土地使用权 4,613,180.00 50 税控加油机生 375,000.00 375,000.00 7,125,000.00 9.5 产许可证及 管理控制等业 1,060,915.20 务技术许可 三牙轮矿用钻 284,049.00 头专利 三牙轮油用钻 头专利 合计 696,080.78 1,192,035.86 15,588,099.50 注：税控加油机生产许可证及管理控制等业务技术许可该项无形资产价值7,500,000元，系公司控股子公司武汉天喻江钻油气设备有限责任公司股东武汉天喻信息产业股份有限公司投入，作价业经公司股东协议认可。 (2) 减值准备 项目 期初数(元) 期末数(元) 三牙轮矿用钻头专利 1,060,915.20 1,060,915.20 三牙轮油用钻头专利 284,049.00 284,049.00 合计 1,344,964.20 1,344,964.20 13 长期待摊费用 种类 原始发生额 期初数 本期增加 （元） （元） （元） 开办费 466,404.74 466,404.74 固定资产改 4,809,978.49 220,747.40 4,589,231.09 良支出 补偿金 38,433,990.00 38,433,990.00 合计 43,710,373.23 687,152.14 43,023,221.09 种类 本期摊销 累计摊销额 期末数 剩余摊销期 （元） (元) （元） （年） 开办费 466,404.74 466,404.74 固定资产改 288,239.65 288,239.65 4,521,738.84 3.9 良支出 补偿金 7,686,798.00 7,686,798.00 30,747,192.00 4 合计 8,441,442.39 8,441,442.39 35,268,930.84 注：补偿金系根据公司第二届董事会第三次会议决议，应对减员分流的职工给予一次性经济补偿金，公司支付23,616,600元，本期已摊销4,723,320元；另根据承德江钻石油机械有限责任公司第二届董事会 第一次会议决议，该控股子公司支付14,817,390元，本期已摊销2,963,478元。以上事项均分5 年摊销。 14、短期借款 借款类别 期末数（元） 期初数（元） 信用借款 68,850,000.00 36,988,700.00 担保借款 14,000,000.00 20,000,000.00 抵押借款 3,380,000.00 借款合计 82,850,000.00 60,368,700.00 注：短期借款期末数较期初数增加37.24%，主要是公司调整资本负债结构所致。 15、应付票据 票据类别 期末数（元） 期初数（元） 银行承兑汇票 5,000,000.00 商业承兑汇票 3,767,173.10 4,109,259.39 合 计 8,767,173.10 4,109,259.39 16、应付帐款期末数 89,145,144.09 元 期初数 81,974,718.91 元 注：(1) 无欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项； (2) 无帐龄超过3 年的大额应付帐款。 17、预收帐款期末数 5,985,106.84 元 期初数 7,412,872.81 元 注：(1) 无欠持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项； (2) 无帐龄超过1年的预收帐款。 18、应交税金 税 种 期末数（元） 期初数（元） 增值税 18,033,975.87 11,962,916.12 城市维护建设税 1,782,082.33 597,362.89 房产税 1,485,951.22 1,179,654.51 所得税 7,234,419.71 12,283,645.06 其他 555,987.69 483,325.90 合计 29,092,416.82 26,506,904.48 注：计缴标准及税率见本报告四、税项。 19、其他应交款 项 目 期末数（元） 期初数（元） 教育费附加 710,936.40 594,572.25 堤防费 1,485,184.63 738,889.14 住房公积金 1,094,410.50 义务兵优待金 -221.11 -1,098.79 其他 3,690.59 -915.64 合计 3,294,001.01 1,331,446.96 注：计缴标准及税率见本报告四、税项。 20、其他应付款期末数 94,327,858.71 元 期初数 49,698,343.75 元 注：(1) 欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位江汉石油管理局的款项59,724,397.89元，款项性质主要为借款、回购款及租赁费； (2)其他应付款期末数较期初数增加89.8%，主要是本期对股东单位江汉石油管理局往来款增加； (3)无帐龄超过3年的大额其他应付款。 21、一年以内到期的长期负债期初数13,130,000元，本期已全额归还。 22、长期应付款期末数 3,710,000.00 元 期初数 29,210,000.00 元 注：系根据江汉石油管理局江财便字（1999）字第一号文：“关于将中央级基本建设经营性基金本息余额59,210,000.00 元转为国家资本金的通知”规定转入，上期已归还30,000,000.00元，本期归还25,500,000元，尚欠余额3,710,000元。 23、股本 公司股份变动情况表 本次变动增减+ - 项 目 期初数 配股 送股 公积金转股 其他 （元） （股）（股） （股） （元） 一、尚未流通股份 1、发起人股份 150,000,000 60,000,000 其中： 国家拥有股份 150,000,000 60,000,000 境内法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他尚未 流股份 尚未流通股份合计 150,000,000 60,000,000 二、已流通股份 1、境内上市的人民币 普通股 49,911,300 19,916,620 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他高管股 88,700 35,480 47,900 已流通股份合计 50,000,000 19,952,100 47,900 三、股份总数 200,000,000 79,952,100 47,900 期末数 项 目 小计 （元） （元） 一、尚未流通股份 1、发起人股份 60,000,000 210,000,000 其中： 国家拥有股份 60,000,000 210,000,000 境内法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他尚未 流股份 尚未流通股份合计 60,000,000 210,000,000 二、已流通股份 1、境内上市的人民币 普通股 19,916,620 69,827,920 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他高管股 83,380 172,080 已流通股份合计 20,000,000 70,000,000 三、股份总数 80,000,000 280,000,000 注：报告期末高管股172,080股，较期初增加83,380股。其中：根据一届二十二次董事会及2001年度第二次临时股东大会决议为公司董事、监事和高级管理人员购买公司已流通股票并冻结47,900股，资本公积转增35,480股。报告期末本届董事、监事及高级管理人员持有130,480股，其余为卸任的上届公司董事、监事持有的尚未解冻的股份。 24、资本公积 项 目 期初数（元） 本期增加(元) 本期减少(元) 期末数（元） 股本溢价 259,310,786.91 80,000,000.00 179,310,786.91 股权投资准备 138,789.00 138,789.00 其他资本公积 75,662.42 75,662.42 合 计 259,310,786.91 214,451.42 80,000,000.00 179,525,238.33 注：本期减少数系公司上半年实施每10股转增4股的资本公积金转增方案所致，股权投资准备增加数系按权益法核算子公司债务重组所增加的资本公积。 25、盈余公积 项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 （元） （元） （元） （元） 法定盈余公积 21,269,473.33 8,193,269.06 29,462,742.39 法定公益金 9,300,073.12 4,096,634.53 13,396,707.65 合计3 0,569,546.45 12,289,903.59 42,859,450.04 26、未分配利润 项 目 余 额 （元） 本年度净利润 82,222,214.21 加: 年初未分配利润 88,404,130.17 减: 提取法定盈余公积金(10%) 8,193,269.06 提取法定公益金(5%) 4,096,634.53 提取任意盈余公积金 减: 分配的普通股股利 56,000,000.00 转作股本的普通股股利 年末未分配利润 102,336,440.79 27、主营业务收入、成本 项 目 主营业务收入 本年数 上年数 (元) (元) 钻头系列收入 422,968,389.01 340,876,901.58 石油机械配件收入 23,866,764.39 16,694,102.42 合计 446,835,153.40 357,571,004.00 项 目 主营业务成本 本年数 上年数 (元) (元) 钻头系列收入 234,680,445.74 195,555,822.41 石油机械配件收入 18,922,007.13 12,667,992.72 合计 253,602,452.87 208,223,815.13 注：(1)本期主营业务收入和成本较上期分别增加24.96%、21.79%，主要是由于公司钻头产销量增加所致； (2)本期对前五名客户的销售收入金额合计160,471,697.34元，占本期销售收入总额的35.91%； 28、主营业务税金及附加 项 目 本年数 上年数 (元) (元) 城市维护建设税 2,678,368.43 2,436,290.21 教育费附加 1,210,521.78 1,147,717.11 堤防费 35,476.78 38,278.60 其他 15,437.02 16,158.61 合 计 3,939,804.01 3,638,444.53 注：计缴标准及税率见本报告四、税项。 29、其他业务利润 项 目 本年数(元) 上年数(元) 材料销售 1,389,376.34 1,405,318.77 提供劳务 3,877,057.57 2,723,131.46 硬质合金制品销售 2,031,722.77 金刚石制品销售 -373,200.84 其 他 770,142.66 1,117,333.44 合 计 6,036,576.57 6,886,305.60 注：公司从长远发展考虑，本期将硬质合金制品销售及金刚石制品销售业务的利润在主营业务利润中列示。 30、财务费用 项 目 本年数(元) 上年数(元) 利息支出 8,389,613.15 3,896,408.66 减利息收入 1,508,981.58 748,620.48 汇兑损失 4,028.64 减汇兑收益 1,433.98 其他 72,215.14 37,059.88 合计 6,956,875.35 3,183,414.08 31、投资收益 项 目 本年数（元） 上年数（元） 债权投资收益 55,683.45 1,224,789.07 股票投资收益 9,223,722.88 699,692.64 收到的现金分红 2,056,980.00 年末调整的被投资公司 所有者权益净增减的金额 -35,828.07 股权投资差额摊销 -339,200.28 -520,067.42 长期投资减值准备 -3,000,000.00 资金托管收益 3,381,345.54 6,225,837.15 合 计 11,342,703.52 7,630,251.44 注：本期较上期增加48.65%，主要是公司股票投资实现收益9,223,722.88元，参股华工科技产业股份有限公司本期收到现金股利2,056,980.00 元。 32、补贴收入2,732,399.72元，主要系出口钻头退还的增值税。 33、支付的其它与经营活动有关的现金90,330,688.73元，其主要项目如下： 项 目 金额（元） 广告促销费 3,556,183.55 运输费 2,901,610.68 差旅费 6,850,612.71 技术研究开发费 15,434,909.86 咨询聘请中价机构费 1,514,414.42 修理费 1,230,118.17 办公水电费 3,429,964.18 支付江汉石油管理局欠款 25,500,000.00 （二）母公司会计报表主要项目注释 1、应收帐款 期末数 帐 龄 金额(元) 比例(%) 坏帐准备(元) 1 年以内 88,912,207.33 94.09 5,334,732.44 1-2 年 2,592,221.67 2.74 155,533.30 2-3 年 2,996,166.66 3.17 179,770.00 3 年以上 合计 94,500,595.66 100 5,670,035.74 期初数 帐 龄 金额(元) 比例(%) 坏帐准备(元) 1 年以内 94,512,998.52 84.42 5,580,395.11 1-2 年 16,955,008.63 15.14 1,017,300.52 2-3 年 460,748.82 0.42 27,644.93 3 年以上 25,773.50 0.02 1,546.41 合计 111,954,529.47 100.00 6,626,886.97 注：(1) 无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款； (2) 应收帐款期末余额中欠款金额最大的前五名债务人金额合计51,459,373.36元，占应收帐款期末余额的39.79%。 2、长期投资 期初数 本期增加（元） 本期减少（元） (1) 项目 金额（元） 减值准备（元） 长期股权投资 97,881,718.19 40,915,944.31 12,188,163.15 长期债权投资 合计 97,881,718.19 40,915,944.31 12,188,163.15 期末数 (1) 项目 金额（元） 减值准备（元） 长期股权投资 126,609,499.35 3,000,000 长期债权投资 合计 126,609,499.35 3,000,000 (2) 长期股权投资 ①其他股权投资 投资金额 被投资单位 投资起止期 投资成本 股权投资差额 名称 (元) (元) 上海江钻工具 长期 62,735,171.29 1,233,840.30 有限责任公司 (1999年9月30日起) 承德江钻石油 长期 31,079,414.49 机械有限责任公司 (1999年11月30日起) 武汉天喻江钻 长期 15,300,000.00 油气设备有限公司 (2001年6月30日起) 华工科技产业 长期 10,000,000.00 股份有限公司 (1999年7月起) 趋势科技有限公司 长期 9,000,000.00 2001年4月13日 珠海圣杰医药 长期 3,000,000.00 开发有限公司 (1999年12月起) 武汉江钻工程 长期 钻具有限责任公司 2001年9月--2021年9月 3,500,000.00 武汉江钻工具 有限责任公司 2001年8月--2021年8月 10,800,000.00 合 计 145,414,585.78 1,233,840.30 被投资单位 占投资单位注册 减值准备 本期权益增减额 累计增减额 名称 资本比例(%) (元) (元) (元) 上海江钻工具 96.26 215,944.31 -1,546,441.38 有限责任公司 承德江钻石油 78.08 -10,727,201.06 -17,190,728.46 机械有限责任公司 武汉天喻江钻 51 -917,974.91 -917,974.91 油气设备有限公司 华工科技产业 5.96 股份有限公司 趋势科技有限公司 7.2 珠海圣杰医药 40 3,000,000 开发有限公司 武汉江钻工程 钻具有限责任公司 87.50 -347,953.91 -347,953.91 武汉江钻工具 有限责任公司 86.40 -35,828.07 -35,828.07 合 计 3,000,000 -11,813,013.64 -20,038,926.73 注：控股子公司承德江钻石油机械有限责任公司将其持有的武汉天喻江钻油气设备有限公司10%的股权转让给母公司，公司期末合计持有武汉天喻江钻油气设备有限公司51%的股权。 ②股权投资差额 项 目 原始金额（元） 期初数（元） 本期增加（元） 上海江钻工具有限责任公司 1,592,052.00 1,393,045.50 项 目 本期摊销（元） 期末数（元） 上海江钻工具有限责任公司 159,205.20 1,233,840.30 3、投资收益 项 目 本年数（元） 上年数（元） 债权投资收益 55,683.45 1,210,160.07 股票投资收益 9,216,605.46 699,692.64 收到的现金分红 2,056,980.00 年末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额 -11,771,807.56 -5,949,665.87 股权投资差额摊销 -339,200.28 -520,067.42 长期投资减值准备 -3,000,000.00 资金托管收益 4,339,726.03 合 计 -3,781,738.93 -220,154.55 4、主营业务收入成本 主营业务收入 项 目 本年数(元) 上年数(元) 钻头系列收入 375,020,023.60 295,389,649.81 主营业务成 项 目 本年数(元) 上年数(元) 钻头系列收入 195,462,510.29 156,631,326.88 七、分部报告 按行业划分 主营业务收入 主营业务成本 营业毛利 行 业 本期数 本期数 本期数 (元) (元) (元) 钻头 422,968,389.01 234,680,445.74 188,287,943.27 石油机械配件 23,866,764.39 18,922,007.13 4,944,757.26 合 计 446,835,153.40 253,602,452.87 193,232,700.53 八、关联方关系及其交易 1、关联方关系 (1) 存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司 关系 江汉石油管理局 湖北省潜江市 石油、天然气 母公司 相关业务等 上海江钻工具有限 上海普陀区 岩石破碎工具 子公司 责任公司 制造相关业务 承德江钻石油机械 承德市双桥区 石油专业高压钻 子公司 有限责任公司 采配件相关业务 武汉天喻江钻油气 湖北省武汉市 税控加油机、加气机等制 子公司 设备有限公司 造与销售 武汉江钻工程钻具 湖北省武汉市 工程用岩石破碎工具及设 子公司 有限责任公司 备的开发、研制、生产、 销售及技术服务 武汉江钻工具 湖北省武汉市 石油天然气钻采用及各类 子公司 有限责任公司 地矿用、工程钻头凿岩工 具、矿山及石油设备等 企业名称 经济性质或 法定代 类型 表人 江汉石油管理局 全民 常子恒 上海江钻工具有限 有限责任公司 梅敬民 责任公司 承德江钻石油机械 有限责任公司 李建基 有限责任公司 武汉天喻江钻油气 有限责任公司 郑志光 设备有限公司 武汉江钻工程钻具 有限责任公司 洪春玲 有限责任公司 武汉江钻工具 有限责任公司 李建基 有限责任公司 (2) 存在控制关系的关联方的注册资本及变化 企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数 （万元） （万元） （万元） （万元） 江汉石油管理局 236,417 236,417 上海江钻工具有限责任公司 6,692 6,692 承德江钻石油机械有限责任公司 4,015 4,015 武汉天喻江钻油气设备有限公司 3000 3000 武汉江钻工程钻具有限责任公司 400 400 武汉江钻工具有限责任公司 1250 1250 (3) 存在控制关系关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 （万元）（%） （万元）（%） （万元） （%） （万元） （%） 江汉石油管理局 15,000 75 6,000 21,000 75 上海江钻工具 6,442 96.26 6,442 96.26 有限责任公司 承德江钻石油机 3,135 78.08 3,135 78.08 械有限责任公司 武汉天喻江钻油 1530 51 1530 51 气设备有限公司 武汉江钻工程钻 具有限责任公司 350 87.5 350 87.5 武汉江钻工具有 1080 86.4 1080 86.4 限责任公司 2、关联方交易情况 (1) 公司销售货物、采购货物、接受劳务均按协议价格或市场价格交易，与非关联方交易并无差别。 (2) 不存在控制关系的关联方及与本公司关系的性质 单位名称 与本公司关系 江汉油田中力实业总公司 受同一控股股东控制 (3) 采购货物 企业名称 本年数(元) 上年数(元) 江汉油田中力实业总公司 16,718,949.88 19,610,865.17 (4) 销售货物 企业名称 本年数(元) 上年数(元) 江汉石油管理局 9,135,167.80 7,167,157.91 江汉油田中力实业总公司 1,640,217.15 1,566,454.52 (5) 关联方应收应付款项余额 项 目 期末数(元) 期初数(元) 其他应付款： 江汉石油管理局 59,724,397.89 22,559,832.14 应付账款： 江汉石油管理局 82,741.25 江汉油田中力实业总公司 21,002,543.47 长期应付款： 江汉石油管理局 3,710,000.00 29,210,000.00 (6) 其他应披露的事项 a、由江汉石油管理局向本公司提供水、电，公司2001 年1-12月共用水2,884,137 吨，用电27,521,500千瓦时。交易价格根据国家计委计价格[1999]1094 号《关于调整湖北省电网电价有关问题的通知》的精神，公司于2000 年1 月1 日与江汉石油管理局签订《供用水电合同》，供水单价为0.61 元/吨，用电单价为0.54 元/千瓦时。据此，公司在报告期内向江汉石油管理局支付水费1,759,323.57 元，电费14,861,610元。 b、由江汉石油管理局向本公司提供物业管理、土地租赁，公司半年向其支付物业管理费500,000.00元，土地租赁费125,000.00 元。按双方签订的《综合服务合同》和《国有土地使用权租赁合同》执行。 c、根据双方协议，2001 年度本公司为江汉油田中力实业总公司代收代缴水电费1,788,019.98 元。 d、按照双方协议，价格2001 年度江汉油田中力实业总公司为本公司提供修理服务1,288,208.01 元；建筑装璜服务1,968,089.97 元；委托加工服务10,279,694.00 元。 注：根据中国石化集团江汉石油管理局江劳[2001]46 号文，原江汉油田中力实业总公司改制为民营企业，新成立的武汉昊江工贸有限公司、潜江昊江工贸有限公司已于2001 年11 月28 日注册登记。原江汉油田中力实业总公司从2001 年11 月28 日起已不再是公司的关联方。 九、或有事项 截止报告日，公司无需要披露的或有事项。 十、承诺事项 截止报告日，公司无重大需要披露的承诺事项。 十一、期后事项 依据公司2002 年二届四次董事会决议，公司对2001 年度的利润分配预案为每10 股派2 元现金（含税）。 十二、补充资料 附件（一）、资产减值准备明细表 附件（二）、净资产收益率及每股收益计算表 附表： 资产负债表 编制单位:江汉石油钻头股份有限公司 2001年12月31日 单位: 人民币元 期末数 资产 附注号 合并 母公司 流动资产: 货币资金 1 235,670,382.42 216,377,717.11 短期投资 2 应收票据 3 30,746,203.71 27,549,344.00 应收股利 应收利息 应收帐款 4 121,572,122.88 88,830,559.92 其他应收款 5 11,873,507.85 24,146,427.70 预付帐款 6 10,245,273.23 7,224,930.75 应收补贴款 存货 7 221,705,974.36 158,237,146.03 待摊费用 8 917,030.38 830,819.65 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 632,730,494.83 523,196,945.16 长期投资： 长期股权投资 9 29,764,171.93 123,609,499.35 合并价差 1,233,840.30 其中股权投资差额 1,233,840.30 长期债权投资 长期投资合计 30,998,012.23 123,609,499.35 固定资产: 固定资产原价 10 678,734,018.21 588,806,816.28 减:累计折旧 410,566,031.27 373,485,428.53 固定资产净值 268,167,986.94 215,321,387.75 减:固定资产减值准备 9,716,711.35 7,361,338.53 固定资产净额 258,451,275.59 207,960,049.22 工程物资 在建工程 11 37,463,893.01 28,108,880.30 固定资产清理 固定资产合计 295,915,168.60 236,068,929.52 无形资产及其他资产: 无形资产 12 14,243,135.30 5,794,269.44 长期待摊费用 13 35,268,930.84 18,893,280.00 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 49,512,066.14 24,687,549.44 递延税项: 递延税款借项 资产总计 1,009,155,741.80 907,562,923.47 期初数 资产 合并 母公司 流动资产： 货币资金 106,411,790.71 96,100,205.69 短期投资 91,273,885.00 70,555,760.00 应收票据 39,390,166.53 36,090,166.53 应收股利 应收利息 应收帐款 129,635,018.52 105,327,642.50 其他应收款 6,622,609.22 7,951,082.23 预付帐款 28,718,841.29 12,492,075.07 应收补贴款 存货 192,967,727.17 137,462,090.19 待摊费用 861,878.91 860,125.71 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 595,881,917.35 466,839,147.92 长期投资： 长期股权投资 10,900,000.00 97,881,718.19 合并价差 1,393,045.50 其中:股权投资差额 1,393,045.50 长期债权投资 长期投资合计 12,293,045.50 97,881,718.19 固定资产: 固定资产原价 647,309,641.21 562,393,459.88 减:累计折旧 386,480,023.25 347,750,974.98 固定资产净值 260,829,617.96 214,642,484.90 减:固定资产减值准备 9,914,265.04 6,971,192.29 固定资产净额 250,915,352.92 207,671,292.61 工程物资 在建工程 4,603,670.11 271,513.74 固定资产清理 固定资产合计 255,519,023.03 207,942,806.35 无形资产及其他资产: 无形资产 2,752,126.08 1,257,438.78 长期待摊费用 687,152.14 366,484.70 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 3,439,278.22 1,623,923.48 递延税项: 递延税款借项 资产总计 867,133,264.10 774,287,595.94 资产负债表(续) 编制单位:江汉石油钻头股份有限公司 2001年12月31日 单位:人民币元 期末数 负债及股东权益 附注号 合并 母公司 流动负债: 短期借款 14 82,850,000.00 67,850,000.00 应付票据 15 8,767,173.10 5,000,000.00 应付帐款 16 89,145,144.09 66,371,054.09 预收帐款 17 5,985,106.84 4,812,144.39 应付工资 应付福利费 9,383,491.73 7,431,213.87 应付股利 56,000,000.00 56,000,000.00 应交税金 18 29,092,416.82 28,153,271.88 其他应交款 19 3,294,001.01 3,260,350.09 其他应付款 20 94,327,858.71 60,577,456.65 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 21 其他流动负债 流动负债合计 378,845,192.30 299,455,490.97 长期负债: 长期借款 应付债券 长期应付款 22 3,710,000.00 3,710,000.00 专项应付款 1,283,912.26 其他长期负债 长期负债合计 4,993,912.26 3,710,000.00 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 383,839,104.56 303,165,490.97 少数股东权益 20,595,508.08 股东权益: 股本 23 280,000,000.00 280,000,000.00 减:已归还投资 股本净额 280,000,000.00 280,000,000.00 资本公积 24 179,525,238.33 179,525,238.33 盈余公积 25 42,859,450.04 42,859,450.04 其中法定公益金 13,396,707.65 13,396,707.65 未分配利润 26 102,336,440.79 102,012,744.13 股东权益合计 604,721,129.16 604,397,432.50 负债及股东权益总计 1,009,155,741.80 907,562,923.47 期初数 负债及股东权益 合并 母公司 流动负债: 短期借款 60,368,700.00 35,988,700.00 应付票据 4,109,259.39 应付帐款 81,974,718.91 55,961,171.28 预收帐款 7,412,872.81 5,899,528.65 应付工资 应付福利费 5,826,964.51 4,723,229.07 应付股利 应交税金 26,506,904.48 23,228,370.71 其他应交款 1,331,446.96 1,328,916.64 其他应付款 49,698,343.75 39,697,389.06 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 13,130,000.00 其他流动负债 流动负债合计 250,359,210.81 166,827,305.41 长期负债: 长期借款 应付债券 长期应付款 29,210,000.00 29,210,000.00 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 29,210,000.00 29,210,000.00 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 279,569,210.81 196,037,305.41 少数股东权益 9,279,589.76 股东权益: 股本 200,000,000.00 200,000,000.00 减:已归还投资 股本净额 200,000,000.00 200,000,000.00 资本公积 259,310,786.91 259,310,786.91 盈余公积 30,569,546.45 30,569,546.45 其中:法定公益金 9,099,615.10 9,099,615.10 未分配利润 88,404,130.17 88,369,957.17 股东权益合计 578,284,463.53 578,250,290.53 负债及股东权益总计 867,133,264.10 774,287,595.94 合并资产减值准备明细表 编制单位：江汉石油钻头股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 项目 年初余额 本年增加 一、坏帐准备合计 8,601,141.35 1,442,855.99 其中：应收账款 8,178,421.61 843,269.58 其他应收款 422,719.74 599,586.41 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 1,500,948.64 1,922,916.83 其中：库存商品 原材料 1,315,446.62 1,703,514.33 在产品 低值易耗品 185,502.02 219,402.50 四、长期投资减值准备合计 3,000,000.00 其中：长期股权投资 3,000,000.00 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 9,914,265.04 403,339.18 房屋建筑物 699,838.47 机器设备 5,083,418.43 仪器仪表 运输设备 87,748.67 339,622.70 其他 4,043,259.47 63,716.48 六、无形资产减值准备 1,344,964.20 其中：专利权 1,344,964.20 非专利技术等 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 合计 21,361,319.23 6,769,112.00 项目 本年减少 年末余额 一、坏帐准备合计 1,526,191.10 8,517,806.24 其中：应收账款 1,261,768.45 7,759,922.74 其他应收款 264,422.65 757,883.50 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 3,423,865.47 其中：库存商品 原材料 3,018,960.95 在产品 低值易耗品 404,904.52 四、长期投资减值准备合计 3,000,000.00 其中：长期股权投资 3,000,000.00 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 600,892.87 9,716,711.35 房屋建筑物 174,076.24 525,762.23 机器设备 388,471.51 4,694,946.92 仪器仪表 运输设备 34,065.29 393,306.08 其他 4,279.83 4,102,696.12 六、无形资产减值准备 1,344,964.20 其中：专利权 1,344,964.20 非专利技术等 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 合计 2,127,083.97 26,003,347.26 利润及利润分配表 编制单位；江汉石油钻头股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民币元 本期数 项目 附注号 合并 母公司 一、主营业务收入 27 446,835,153.40 375,020,023.60 减：主营业务成本 27 253,602,452.87 195,462,510.29 主营业务税金及附加 28 3,939,804.01 3,707,292.27 二、主营业务利润（亏损以 “—”号填列） 189,292,896.52 175,850,221.04 加：其他业务利润（亏损以 “—”号填列） 29 6,036,576.57 5,918,263.54 减营业费用 18,746,359.58 14,171,973.09 管理费用 88,490,127.98 63,283,202.27 财务费用 30 6,956,875.35 4,075,649.83 三、营业利润（亏损以“—”填列） 81,136,110.18 100,237,659.39 加：投资收益损失以填列 31 11,342,703.52 -3,781,738.93 补贴收入 32 2,732,399.72 2,732,399.72 营业外收入 522,495.74 95,803.64 减：营业外支出 1,741,827.88 1,478,576.24 四、利润总额（亏损总额以 “—”填列） 93,991,881.28 97,805,547.58 减：所得税 15,889,136.21 15,872,857.03 少数股东损益 -4,119,469.14 -1,583,399.95 五、净利润（净亏损以“—”填列） 82,222,214.21 81,932,690.55 加：年初未分配利润 88,404,130.17 88,369,957.17 其他转入 六、可供分配的利润 170,626,344.38 170,302,647.72 减：提取法定盈余公积 8,193,269.06 8,193,269.06 提取法定公益金 4,096,634.53 4,096,634.53 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 以利润归还投资 七、可供股东分配的利润 158,336,440.79 158,012,744.13 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 56,000,000.00 56,000,000.00 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 102,336,440.79 102,012,744.13 上年同期数 项目 合并 母公司 一、主营业务收入 357,571,004.00 295,389,649.81 减：主营业务成本 208,233,815.13 156,631,326.88 主营业务税金及附加 3,638,444.53 3,322,486.99 二、主营业务利润（亏损以 “—”号填列） 145,698,744.34 135,435,835.94 加：其他业务利润（亏损以 “—”号填列） 29 6,886,305.00 5,567,352.02 减营业费用 12,681,462.68 9,172,195.43 管理费用 56,679,394.92 43,092,645.56 财务费用 3,183,414.08 1,180,373.36 三、营业利润（亏损以“—”填列） 80,040,777.66 87,557,973.61 加：投资收益损失以填列 7,630,251.44 -220,154.55 补贴收入 1,261,351.33 1,261,351.33 营业外收入 260,804.44 60,113.23 减：营业外支出 2,071,453.70 978,292.41 四、利润总额（亏损总额以 “—”填列） 87,121,731.17 87,680,991.21 减：所得税 14,021,528.28 13,414,492.08 少数股东损益 五、净利润（净亏损以“—”填列） 74,683,602.84 74,266,499.13 加：年初未分配利润 24,860,502.20 25,243,432.91 其他转入 六、可供分配的利润 99,544,105.04 99,509,932.04 减：提取法定盈余公积 7,426,649.91 7,426,649.91 提取法定公益金 3,713,324.96 3,713,324.96 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 以利润归还投资 七、可供股东分配的利润 88,404,130.17 88,369,957.17 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 88,404,130.17 88,369,957.17 补充资料 项目 本年累计数 上年实际数 1.出售处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加(或减少)利润总额 -3,403,339.18 -1,557,760.79 4.会计估计变更增加(或减少)利润总额 5.债务重组损失 1,080,000.00 6.其他 净资产收益率及每股收益计算表 编制单位：江汉石油钻头股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 净资产收益率（%） 每股收益（元/股） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 31.30 30.56 0.676 0.676 营业利润 13.42 13.10 0.290 0.290 净利润 13.60 13.27 0.294 0.294 扣除非经常性损益后的净利润 12.38 12.08 0.267 0.267 计算过程: 全面摊薄净资产收益率=报告期利润/期末净资产 全面摊薄每股收益=报告期利润/期末股份总数 加权平权净资产收益率=P/(Eo+Np/2+Ei*Mi/Mo-Ej*Mj/Mo) 加权平权每股收益=P/(So+S1+Si*Mi/Mo-Sj*Mj/Mo) 其中: 项目 金额 P：报告期利润 主营业务利润 189,292,896.52 营业利润 81,136,110.18 净利润 82,222,214.21 扣除非经常性损益后的净利润 74,846,742.51 NP：报告期净利润 2,222,214.21 Eo：期初净资产 578,284,463.53 Ei：报告期发行新股或债转股等新增净资产 Ej：报告期回购或现金分红等减少净资产 56,000,000.00 Mo：报告期月份数 12 Mi：新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数 Mj：减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数 So：期初股本总数 200,000,000.00 S1：报告期因公积金转赠股本或股票股利分配等增加股份数 80,000,000.00 Si：报告期因发行新股或债转股等增加的股份数 Sj：报告期因回购或缩股等减少股份数 Mo：报告期月份数 12 Mi：新增股本下一月份起至报告期期末的月份数 12 Mj：减少股本下一月份起至报告期期末的月份数 期末净资产数 604,721,129.16 期末股份总数 280,000,000.00 现金流量表 企业名称：江汉石油钻头股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 项目 行次 合并数 一、经营活动产生的现金流量： 1 销售商品提供劳务收到的现金 2 474,376,183.53 收到的税费返还 3 2,732,399.72 收到的其他与经营活动有关的现金 4 24,994,939.21 现金流入小计 5 502,103,522.46 购买商品接受劳务支付的现金 6 164,850,632.32 支付给职工以及为职工支付的现金 7 74,448,619.48 支付的各种税费 8 59,799,894.95 支付的其他与经营活动有关的现金 9 90,330,688.73 现金流出小计 10 389,429,835.48 经营活动产生的现金流量净额 11 112,673,686.98 二、投资活动产生的现金流量： 12 收回投资所收到的现金 13 264,741,617.80 取得投资收益所收到的现金 14 14,737,201.84 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回 的现金净额 15 1,489,903.00 收到的其他与投资活动有关的现金 16 805,969.36 现金流入小计 17 281,774,692.00 购建固定资产无形资产、和其他长期资产所支付 的现金 18 54,787,778.68 投资所支付的现金 19 216,613,701.70 支付的其他与投资活动有关的现金 20 20,432.10 现金流出小计 21 271,421,912.48 投资活动产生的现金流量净额 22 10,352,779.52 三、筹资活动产生的现金流量 23 吸收投资所收到的现金 24 550,000.00 借款所收到的现金 25 178,700,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 26 24,531.54 现金流入小计 27 179,274,531.54 偿还债务所支付的现金 28 166,148,700.00 分配股利利润或偿还利息所支付的现金 29 6,900,379.14 支付的其他与筹资活动有关的现金 30 598.55 现金流出小计 31 173,049,677.69 筹资活动产生的现金流量净额 32 6,224,853.85 四、汇率变动对现金的影响 33 7,271.36 五、现金及现金等价物净增加额 34 129,258,591.71 项目 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品提供劳务收到的现金 400,213,171.20 收到的税费返还 2,732,399.72 收到的其他与经营活动有关的现金 3,975,752.07 现金流入小计 406,921,322.99 购买商品接受劳务支付的现金 122,275,724.98 支付给职工以及为职工支付的现金 53,205,181.51 支付的各种税费 53,620,704.63 支付的其他与经营活动有关的现金 75,628,276.01 现金流出小计 304,729,887.13 经营活动产生的现金流量净额 102,191,435.86 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 239,708,317.80 取得投资收益所收到的现金 11,329,268.92 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回 的现金净额 57,380.00 收到的其他与投资活动有关的现金 740,676.37 现金流入小计 251,835,643.09 购建固定资产无形资产、和其他长期资产所支付 的现金 44,239,924.16 投资所支付的现金 216,081,826.70 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 260,321,750.86 投资活动产生的现金流量净额 -8,486,107.77 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 139,700,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 139,700,000.00 偿还债务所支付的现金 107,838,700.00 分配股利利润或偿还利息所支付的现金 5,296,388.03 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 113,135,088.03 筹资活动产生的现金流量净额 26,564,911.97 四、汇率变动对现金的影响 7,271.36 五、现金及现金等价物净增加额 120,277,511.42 附注: 补充资料 行次 合并 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 35 净利润 36 82,222,214.21 加：少数股东损益 37 -4,119,469.14 计提的资产减值准备 38 6,769,112.00 固定资产折旧 39 30,446,216.00 无形资产摊销 40 696,080.78 长期待摊费用摊销 41 8,441,442.39 待摊费用减少减：增加 42 3,448.53 预提费用增加减：减少 43 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 失（减：收益） 44 -187,437.02 固定资产报废损失 45 财务费用 46 6,956,875.33 投资损失（减：收益） 47 -14,342,703.52 递延税款贷项（减：借项） 48 存货的减少（减：增加） 49 -31,266,018.24 经营性应收项目的减少（减：增加） 50 2,212,656.62 经营性应付项目的增加（减：减少） 51 24,841,269.04 其他 52 经营活动产生的现金流量净额 53 112,673,686.98 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 54 债务转为资本 55 一年内到期的可转换公司债券 56 融资租入固定资产 57 3、现金及现金等价物净增加情况： 58 现金的期末余额 59 235,670,382.42 减：现金的期初余额 60 106,411,790.71 加：现金等价物的期末余额 61 减：现金等价物的期初余额 62 现金及现金等价物净增加额 63 129,258,591.71 补充资料 母公司 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 81,932,690.55 加：少数股东损益 计提的资产减值准备 6,487,994.75 固定资产折旧 25,911,995.79 无形资产摊销 150,259.34 长期待摊费用摊销 5,089,804.70 待摊费用减少减：增加 29,306.06 预提费用增加减：减少 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 失（减：收益） 95,803.64 固定资产报废损失 财务费用 4,075,649.83 投资损失（减：收益） 781,738.93 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -22,457,907.67 经营性应收项目的减少（减：增加） 11,505,665.41 经营性应付项目的增加（减：减少） -11,411,565.47 其他 经营活动产生的现金流量净额 102,191,435.86 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 216,377,717.11 减：现金的期初余额 96,100,205.69 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 120,277,511.42 第十一章备查文件目录 包括下列文件: 1、载有法定代表人总会计师会计机构负责人签名并盖章的会计报表 2、载有会计师事务所盖章注册会计师签名并盖章的审计报告原件 3、报告期内在证券时报上海证券报上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 江汉石油钻头股份有限公司 董事会 二ＯＯ二年三月三日
