董事会关于 2018 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 股票简称:顺鑫农业 股票代码:000860 公告编号:2019-007 北京顺鑫农业股份有限公司董事会 关于 2018 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所主板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等有关规定,北京顺鑫农业股份有限公司董事会将 2018 年年度募集资金存放与使用情况专项说明如下: 一、募集资金基本情况 (一)2014 年非公开发行股票募集资金使用情况 北京顺鑫农业股份有限公司(以下简称 “本公司”或“公司”)经中国证券 监督管理委员会《关于核准北京顺鑫农业股份有限公司非公开发行股票的批复》 (证监许可【2014】462 号)核准,公司于 2014 年 5 月 23 日向 9 名特定对象共 发行了 132,049,992 股人民币普通股(A 股),发行价格为 13.20 元/股,募集资金 总额为人民币 1,743,059,894.40 元,扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 1,702,239,894.40 元。以上募集资金已于 2014 年 5 月 29 日到账,并经北京兴华 会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《验资报告》【(2014)京会兴(验)字第 02010005 号)】确认。 截至 2018 年 12 月 31 日,公司累计投入募集资金项目金额为人民币 1,677,865,803.96 元。其中 2018 年度 1—12 月份投入募集资金项目金额为人民币 34,619,316.80 元,募集资金存放专项账户余额为人民币 32,782,998.30 元(含利 息收入 8,408,907.86 元)。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理制度情况 公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等 有关法律、法规等规范性文件的规定和要求,结合公司的实际情况,于 2002 年 董事会关于 2018 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 5 月 30 日制定《公司募集资金使用管理办法》,并经公司 2001 年年度股东大会 审议通过,2007 年 4 月 2 日和 2013 年 12 月 25 日,公司分别在 2007 年第一次 临时股东大会和 2013 年第五次临时股东大会对《公司募集资金使用管理办法》 作出修订,对募集资金实行专户存储制度,对募集资金存放、使用、投向变更、 管理和监督等进行了规定,公司严格按照该办法的规定执行。 (二)关于募集资金管理制度的执行情况 1、2014 年非公开发行股票募集资金 根据上述募集资金使用管理办法的规定,公司设立了募集资金专项账户, 2014 年 6 月 9 日,公司、北京银行股份有限公司和中德证券有限责任公司签订 了《募集资金三方监管协议》。公司签订的三方监管协议与深圳证券交易所三方 监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议得到了切实履行。 截至 2018 年底,公司 2014 年非公开发行股票募集资金具体存放情况如下: 单位:元 开户行 银行账号 到账时存放金额 报告期末存放余额 北京银行总行营业部 01090520500120102084757 1,708,918,696.40 32,782,998.30 合计 1,708,918,696.40 32,782,998.30 三、2018 年年度募集资金的实际使用情况 参见附件 1:募集资金使用情况对照表; 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 参见附件 2:变更募集资金投资项目情况表。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期,公司严格按照《募集资金使用管理办法》及《募集资金三方监管协 议》对募集资金进行专户存储和专项使用,并及时、真实、准确、完整地对募集 资金使用相关信息进行了披露,不存在违规情形。 北京顺鑫农业股份有限公司 董事会 2019 年 3 月 14 日 董事会关于 2018 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 附件 1:募集资金使用情况对照表 企业名称:北京顺鑫农业股份有限公司 截止日:2018 年 12 月 31 日 单位:人民币万元 募集资金总额 170,223.99 本年度投入募集资金总额 3,461.93 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 15,000.00 已累计投入募集资金总额 167,786.58 累计变更用途的募集资金总额比例 8.81% 截至期末 项目可行 截至期末累 项目达到预 本报告期 是否已变更项目(含部 募集资金承 调整后投资 本报告期 投资进度 是否达到 性是否发 承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 定可使用状 实现的效 分变更) 诺投资总额 总额(1) 投入金额 (3)= 预计效益 生重大变 (2) 态日期 益 (2)/(1) 化 承诺投资项目 牛栏山酒厂研发中心暨升级改 2019 年 12 月 是 93,222.57 78,222.57 0.00 78,222.57 100.00% 不适用 不适用 否 造工程项目(一期、二期) 31 日 2016 年 6 月 熟食产业技术升级项目 否 13,483.42 13,483.42 0.00 13,483.42 100.00% 1730 是 否 30 日 2016 年 12 月 白酒品牌媒体推广项目 否 30,000.00 30,000.00 0.00 30,000.00 100.00% 0 是 否 31 日 城市运营保障生鲜精加工车间 2019 年 8 月 是 0.00 15,000.00 3,461.93 12,562.59 83.75% 不适用 不适用 否 改造项目 31 日 补充流动资金 否 33,518.00 33,518.00 0.00 33,518.00 100.00% 0 是 否 董事会关于 2018 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 承诺投资项目小计 -- 170,223.99 170,223.99 3,461.93 167,786.58 -- -- 1730 -- -- 超募资金投向 归还银行贷款(如有) -- -- -- -- -- 补充流动资金(如有) -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- -- -- -- -- 合计 -- 170,223.99 170,223.99 3,461.93 167,786.58 -- -- 1730 -- -- 未达到计划进度或预计收益的 按照北京市安全生产监督管理局关于印发《白酒制造企业防患治理工程竣工验收工作指引》(试行)通知的要求,牛栏山酒厂研发中心暨升级改 情况和原因(分具体项目) 造工程项目(一期、二期)已经完成厂区部分消防、规划等验收工作,后续相关手续正在办理,因此该项目未达到投产状态。 项目可行性发生重大变化的情 不适用 况说明 超募资金的金额、用途及使用进 不适用 展情况 募集资金投资项目实施地点变 不适用 更情况 募集资金投资项目实施方式调 不适用 整情况 适用 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 2014 年 6 月 27 日,公司第六届董事会第十次会议审议通过了《公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金》的议案,公司拟用 募集资金置换先期投入金额共计 354,033,380.71 元。 董事会关于 2018 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 适用 2014 年 10 月 16 日及 2014 年 11 月 4 日,公司召开第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第六次会议及公司 2014 年第四次临时股东大会审 议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金》的议案,公司使用部分闲置募集资金 6 亿元暂时补充流动资金,单次使用期限为自股 用闲置募集资金暂时补充流动 东大会审议通过之日起不超过 12 个月。2015 年 10 月 29 日,公司已将 6 亿元全部归还募集资金账户。2015 年 12 月 2 日,公司召开第六届董事 资金情况 会第三十三次会议、第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金》的议案,公司继续使用部分闲置募 集资金 6 亿元暂时补充流动资金,单次使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2016 年 10 月 17 日,公司已将 6 亿元全部归还募集 资金账户。2017 年 11 月 17 日,公司召开第七届董事会第十次会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金》的议案,公司 使用部分闲置募集资金补充流动资金,总额为人民币 6,000 万元,使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2018 年 10 月,公司已将 6000 万元全部归还募集资金账户。 项目实施出现募集资金结余的 不适用 金额及原因 尚未使用的募集资金用途及去 按计划使用 向 募集资金使用及披露中存在的 不适用 问题或其他情况 董事会关于 2018 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 附件 2:变更募集资金投资项目情况表 单位:万元 变更后的 对应的原承 变更后项目拟投入募集资 本年度实际 截至期末实际累计 截至期末投资进度(%) 项目达到预定可使 本年度实现 是否达到预 变更后的项目可行性是 项目 诺项目 金总额(1) 投入金额 投入金额(2) (3)=(2)/(1) 用状态日期 的效益 计效益 否发生重大变化 城市运营 牛栏山酒厂 保障生鲜 研发中心暨 精加工车 升级改造工 15,000 3,461.93 12,562.59 83.75% 2019 年 8 月 31 日 不适用 不适用 否 间改造项 程项目(一 目 期、二期) 合计 - 15,000 3,461.93 12,562.59 -- -- 0 -- -- 变更原因:1.从公司的整体发展战略考虑,对资金投向进行优化配置。公司未来的发展规划是聚 焦酒、肉产业,提高其生产规模、销售规模、盈利能力和品牌影响力。当前公司白酒产业已经具 备较强的市场竞争力和较广的品牌知名度,白酒发展增速、产销量都位居行业前列,而其猪肉产 业与白酒产业相比,仍然存在较大差距,有待进一步提升。此外,由于近年猪肉价格跌幅过大, 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 已经对行业造成严重影响,社会供应存在较大缺口,随着猪肉价格回暖,企业发展将迎来良好机 遇。有鉴于此,公司拟将部分募集资金投向“城市运营保障生鲜精加工车间改造项目”,“鹏程”品 牌已经在北京及周边地区形成良好的品牌效应,具备进一步发展的基础和潜力。项目实施有利于 企业提高肉制品精加工水平,培育新的利润增长点,提高公司的竞争力,在同行业中抢占先机。 2.从拟建项目的价值角度考虑,使资金流向更具经济性的产业由于公司白酒产业已经形成一定规 模,公司拟取消“牛栏山酒厂研发中心暨升级改造工程项目(一期、二期)”中的“新建研发中心 董事会关于 2018 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 及购置相关科研设备”及其他部分建设项目,拟投资建设的“城市运营保障生鲜精加工车间改造项 目”,较原建设项目,预计产生的效益更为与显著。公司拟投资建设的“城市运营保障生鲜精加工 车间改造项目”,预计内部收益率 16.57%,高于牛栏山酒厂研发中心暨升级改造工程项目(一期、 二期),从经济效益的角度考虑,“城市运营保障生鲜精加工车间改造项目”更具投资价值。决策 程序:公司董事会、监事会和股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。信息披露 情况说明:公司 2016 年 4 月 8 日召开第六届董事会第三十九次会议和第六届监事会第十五次会 议,2016 年 4 月 20 日召开 2016 年度股东大会,相关公告内容已披露,具体参见《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 因基建工程政策调整等因素影响,造成项目建设进度低于预期。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用