北京海润天睿律师事务所
关于北京顺鑫农业股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：北京顺鑫农业股份有限公司
北京海润天睿律师事务所（以下简称“本所”）接受北京顺鑫农业股份有限
公司（以下简称“公司”）的委托，指派王彩虹律师、马佳敏律师出席公司 2022
年第一次临时股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等相
关法律、法规、规范性文件及《北京顺鑫农业股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的
资格、召集人资格、表决程序、表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）公司关于召开本次股东大会的通知已于 2022 年 12 月 10 日在中国证
监会指定的信息披露媒体上公告。
（二）本次股东大会现场会议于 2022 年 12 月 26 日（周一）14:30 在北京
市顺义区站前街 1 号院 1 号楼顺鑫国际商务中心 14 层会议室如期召开，现场会
议由公司董事长李颖林先生主持。
（三）本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司通过
深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统提供了网络形式的投票平台，其中，
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 12 月 26 日上
午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票
的具体时间为为 2022 年 12 月 26 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
本所律师经审查认为，公司已对本次股东大会的会议召开时间、地点、审议
事项等内容进行了充分披露；本次股东大会网络投票时间安排符合相关规范性文
件的规定，与公司关于召开本次股东大会的通知及公告一致；公司本次股东大会
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的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件
及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）根据本次股东大会现场会议的股东签名册及授权委托书、深圳证券信息有
限公司的统计结果并经本所律师核查确认，通过现场和网络投票的股东 120 人，
代表股份 358,132,455 股，占上市公司总股份的 48.2810％。
1、通过现场投票的股东 5 人，代表股份 283,780,922 股，占上市公司总股份
的 38.2574％。
2、通过网络投票的股东 115 人，代表股份 74,351,533 股，占上市公司总股
份的 10.0236％。
3、除公司董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有公司 5%以上股份
的股东外，参加本次股东大会的中小投资者共 119 人，代表公司有表决权的股份
79,922,787 股，占公司有表决权股份总数的 10.7746%。
（二）出席或列席现场会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及
公司聘请的本所律师。
（三）本次股东大会由公司董事会召集，公司于 2022 年 12 月 9 日经第八届
董事会第三十一次会议审议通过《关于提请召开 2022 年第一次临时股东大会》
的议案。
本所律师经审查认为，出席本次股东大会的上述人员的资格及召集人资格符
合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有
关规定。
三、本次股东大会的审议事项、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会对会议通知中列明的事项进行审议，会议采取现场投票
和网络投票相结合的方式进行表决，现场投票与网络投票的表决结果合并计算。
1、现场投票：出席本次股东大会现场会议的股东及授权代表以记名表决的
方式对会议通知中列明的事项进行了表决，表决结束后，公司按照《公司章程》
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规定的程序进行了计票、监票，并对中小投资者实行了单独计票。
2、网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司
股东提供了网络投票机会，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供
了本次网络投票的投票权总数和统计数，公司对深圳证券信息有限公司提供的网
络投票结果统计进行了说明和确认。
（二）本次股东大会的审议事项及表决结果如下：
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会逐项审议了如下议案：
1、《关于修订＜公司章程＞部分内容的议案》
总表决情况：
同意 355,590,959 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.2903％；反对
2,541,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.7097％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 77,381,291 股，占出席会议的中小股东所持股份的 96.8201％；反对
2,541,496 股，占出席会议的中小股东所持股份的 3.1799％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案为特别决议议案，经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持
有表决权股份总数的 2/3 以上同意，表决结果为通过。
2、 《关于修订＜股东大会议事规则＞的议案》
总表决情况：
同意 355,590,959 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.2903％；反对
2,541,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.7097％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 77,381,291 股，占出席会议的中小股东所持股份的 96.8201％；反对
2,541,496 股，占出席会议的中小股东所持股份的 3.1799％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案为特别决议议案，经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持
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有表决权股份总数的 2/3 以上同意，表决结果为通过。
3、 《关于修订＜董事会议事规则＞的议案》
总表决情况：
同意 355,590,959 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.2903％；反对
2,541,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.7097％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 77,381,291 股，占出席会议的中小股东所持股份的 96.8201％；反对
2,541,496 股，占出席会议的中小股东所持股份的 3.1799％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案为特别决议议案，经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持
有表决权股份总数的 2/3 以上同意，表决结果为通过。
4、《关于修订＜监事会议事规则＞的议案》
总表决情况：
同意 355,590,959 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.2903％；反对
2,541,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.7097％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 77,381,291 股，占出席会议的中小股东所持股份的 96.8201％；反对
2,541,496 股，占出席会议的中小股东所持股份的 3.1799％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案为特别决议议案，经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持
有表决权股份总数的 2/3 以上同意，表决结果为通过。
5、《关于修订＜累积投票制实施细则＞的议案》
总表决情况：
同意 355,590,959 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.2903％；反对
2,541,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.7097％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
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同意 77,381,291 股，占出席会议的中小股东所持股份的 96.8201％；反对
2,541,496 股，占出席会议的中小股东所持股份的 3.1799％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案为特别决议议案，经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持
有表决权股份总数的 2/3 以上同意，表决结果为通过。
6、《关于修订＜独立董事制度＞的议案》
总表决情况：
同意 355,590,959 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.2903％；反对
2,541,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.7097％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 77,381,291 股，占出席会议的中小股东所持股份的 96.8201％；反对
2,541,496 股，占出席会议的中小股东所持股份的 3.1799％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案为普通决议议案，经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持
有表决权股份总数的 1/2 以上同意，表决结果为通过。
7、《关于修订＜对外担保管理办法＞的议案》
总表决情况：
同意 355,590,959 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.2903％；反对
2,541,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.7097％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 77,381,291 股，占出席会议的中小股东所持股份的 96.8201％；反对
2,541,496 股，占出席会议的中小股东所持股份的 3.1799％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案为普通决议议案，经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持
有表决权股份总数的 1/2 以上同意，表决结果为通过。
8、 《关于修订＜募集资金使用管理办法＞的议案》
总表决情况：
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同意 355,590,959 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.2903％；反对
2,541,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.7097％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 77,381,291 股，占出席会议的中小股东所持股份的 96.8201％；反对
2,541,496 股，占出席会议的中小股东所持股份的 3.1799％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案为普通决议议案，经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持
有表决权股份总数的 1/2 以上同意，表决结果为通过。
9、 《关于修订＜关联交易内部决策规则＞的议案》
总表决情况：
同意 355,590,959 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.2903％；反对
2,541,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.7097％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 77,381,291 股，占出席会议的中小股东所持股份的 96.8201％；反对
2,541,496 股，占出席会议的中小股东所持股份的 3.1799％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案为普通决议议案，经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持
有表决权股份总数的 1/2 以上同意，表决结果为通过。
10、 《关于修订＜关联方资金往来管理制度＞的议案》
总表决情况：
同意 355,590,959 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.2903％；反对
2,541,496 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.7097％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 77,381,291 股，占出席会议的中小股东所持股份的 96.8201％；反对
2,541,496 股，占出席会议的中小股东所持股份的 3.1799％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
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本议案为普通决议议案，经审查，本议案获得出席会议股东及股东代表所持
有表决权股份总数的 1/2 以上同意，表决结果为通过。
11、《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
本次会议采用累积投票制进行表决，具体表决情况如下：
11.01：选举李颖林先生为公司第九届董事会非独立董事
同意股份数:341,060,886 股，占出席会议有表决权股份总数的 95.2332%；中
小股东总表决情况：同意股份数:62,851,218 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 78.6399%，当选有效。
11.02：选举李秋生先生为公司第九届董事会非独立董事
同意股份数:330,354,816 股，占出席会议有表决权股份总数的 92.2438%；中
小股东总表决情况：同意股份数:52,145,148 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 65.2444%，当选有效。
11.03：选举林金开先生为公司第九届董事会非独立董事
同意股份数:341,084,586 股，占出席会议有表决权股份总数的 95.2398%；中
小股东总表决情况：同意股份数:62,874,918 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 78.6696%，当选有效。
11.04：选举魏金旺先生为公司第九届董事会非独立董事
同意股份数:341,084,586 股，占出席会议有表决权股份总数的 95.2398%；中
小股东总表决情况：同意股份数:62,874,918 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 78.6696%，当选有效。
11.05：选举秦龙先生为公司第九届董事会非独立董事
同意股份数:341,084,585 股，占出席会议有表决权股份总数的 95.2398%；中
小股东总表决情况：同意股份数:62,874,917 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 78.6696%，当选有效。
11.06：选举康涛先生为公司第九届董事会非独立董事
同意股份数:330,402,810 股，占出席会议有表决权股份总数的 92.2572%；中
小股东总表决情况：同意股份数:52,193,142 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 65.3045%，当选有效。
12、 《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
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本次会议采用累积投票制进行表决，具体表决情况如下：
12.01：选举鲁桂华先生为公司第九届董事会独立董事
同意股份数:334,593,932 股，占出席会议有表决权股份总数的 93.4274%；中
小股东总表决情况：同意股份数:56,384,264 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 70.5484%，当选有效。
12.02：选举徐浩然先生为公司第九届董事会独立董事
同意股份数:341,115,436 股，占出席会议有表决权股份总数的 95.2484%；中
小股东总表决情况：同意股份数:62,905,768 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 78.7082%，当选有效。
12.03：选举徐猛先生为公司第九届董事会独立董事
同意股份数:341,115,436 股，占出席会议有表决权股份总数的 95.2484%；中
小股东总表决情况：同意股份数:62,905,768 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 78.7082%，当选有效。
上述第九届董事会独立董事的任职资格和独立性已经深圳证券交易所审核
无异议。
13、 《关于公司监事会换届选举的议案》
本次会议采用累积投票制进行表决，具体表决情况如下：
13.01：选举贠振德先生为公司第九届监事会监事
同意股份数:330,426,516 股，占出席会议有表决权股份总数的 92.2638%；中
小股东总表决情况：同意股份数:52,216,848 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 65.3341%，当选有效。
13.02：选举郭嘉女士为公司第九届监事会监事
同意股份数:341,115,436 股，占出席会议有表决权股份总数的 95.2484%；中
小股东总表决情况：同意股份数:62,905,768 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 78.7082%，当选有效。
本次股东大会选举产生的 2 名监事贠振德先生、郭嘉女士将与公司 2022 年
11 月 28 日职工代表大会选举产生的职工代表监事赵霆先生共同组成第九届监事
会。
四、结论意见
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本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的
人员资格、召集人资格及本次股东大会的表决程序、表决结果均符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次
股东大会形成的决议合法、有效。
(以下无正文)
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（本页无正文，为《北京海润天睿律师事务所关于北京顺鑫农业股份有限
公司 2022 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京海润天睿律师事务所（盖章）
负责人（签字）： 见证律师（签字）：
颜克兵： 王彩虹：
马佳敏：
2022 年 12 月 26 日
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