广东海印集团股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文
证券代码：000861 证券简称：海印股份 公告编号：２０１１－１６
广东海印集团股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人邵建明、主管会计工作负责人温敏婷及会计机构负责人(会计主管人员)刘陆林声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 2,930,629,091.09 2,478,530,572.48 18.24%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 993,899,192.81 918,282,437.17 8.23%
股本（股） 492,188,966.00 492,188,966.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.02 1.87 8.02%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 400,308,789.28 276,378,413.96 44.84%
归属于上市公司股东的净利润（元） 75,616,755.64 50,552,601.37 49.58%
经营活动产生的现金流量净额（元） 367,961,128.28 66,628,243.00 452.26%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.75 0.14 435.71%
基本每股收益（元/股） 0.15 0.10 50.00%
稀释每股收益（元/股） 0.15 0.10 50.00%
加权平均净资产收益率（%） 7.91% 5.36% 2.55%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
7.95% 5.36% 2.59%
率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 578,338.85
少数股东权益影响额 -1,865.98
所得税影响额 -144,584.71
合计 431,888.16 -
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 20,474
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
华夏银行股份有限公司－东吴行业轮动股票
5,004,990 人民币普通股
型证券投资基金
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券
4,000,000 人民币普通股
投资基金
中国石油天然气集团公司企业年金计划－中
3,929,867 人民币普通股
国工商银行
中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 2,826,643 人民币普通股
兴华证券投资基金 2,676,288 人民币普通股
中国建设银行－华夏盛世精选股票型证券投
2,461,117 人民币普通股
资基金
中国工商银行－汇添富民营活力股票型证券
1,747,333 人民币普通股
投资基金
中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证券
1,706,470 人民币普通股
投资基金
中国建设银行－华富竞争力优选混合型证券
1,600,563 人民币普通股
投资基金
左本俊 1,500,045 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
货币资金，与上期同比增加 123.62%，原因是本期营业收入收现增加以及预收款项增加所致；
其他应收款，与上期同比减少 69.80%，原因是股份公司本期收回 6000 万元投标保证金所致；
其他流动资产，与上期同比增加 123.54%，原因是预收款项的税费增加；
商誉，与上期同比增加 191.52%，原因是本期子公司北海高岭收购鑫博公司产生的商誉；
递延所得税资产，与上期同比增加 122.94%，原因是预售房预缴企业所得税增加；
短期借款，与上期同比增加 84.62%，原因主要是公司经营需要导致短期银行借款增加；
预收款项，与上期同比增加 228.89%，原因是子公司番禺休闲又一城项目本期预收房款增加所致；
经营活动产生的现金流量净额，与上期同比增加 452.26%，原因是子公司番禺休闲又一城项目本期预收房款及其他子公司收
到的保证金增加；
投资活动产生的现金流量净额，与上期相比减少 61.55%，原因是上期支付购买总统数码、数码置业、物管三家投资款。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
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3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
1、2011 年 1 月 24 日，公司董事会以通讯方式召开第六届董事会第二十二次临时会议，审议通过了《关于公司关联自然人
向公司全资子公司购买房产的关联交易的议案》和《关于公司拟向中国证监会申请撤回公司公开增发股票发行申请的议案》。
（具体内容详见 2011 年 1 月 26 日披露 2011-01 号公告《广东海印集团股份有限公司第六届董事会第二十二次临时会议决议
公告》、2011-02 号公告《广东海印集团股份有限公司关联交易公告》和 2011-03 号公告《关于撤回公开增发 A 股申请文件
的公告》）
2、2011 年 3 月 30 日，公司全资子公司北海高岭科技有限公司科技攻关项目被列入广西自治区壮族科技计划重大科技攻关
工程项目。（具体内容详见 2011 年 3 月 30 日披露的 2011-04 号公告 《关于全资子公司北海高岭科技有限公司科技攻关项目
被列入广西自治区壮族科技计划重大科技攻关工程项目的公告》）
3、2011 年 1 月 3 日，公司全资子公司北海高岭科技有限公司收购南宁博鑫矿业有限公司 100%股权。交易对手方：自然人
黎家燕、义乌市聚能投资咨询有限公司；被收购公司名称：南宁南宁博鑫矿业有限公司 100%股权；购买日为 2011 年 1 月 3
日；交易价格为 400 万元；定价原则为注册资本及探矿权；截止目前资产产权已全部过户完毕，债权债务已全部转移完毕；
不适用关联交易情形。
4、2010 年 11 月 29 日，公司召开 2010 年第六次临时股东大会审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，董事会按照
股东大会的决议，正在办理相关事宜。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
公司在 2008 年 5 月 5 日实施了 2007 年度每
10 股送 3 股派 0.34 元（含税）转增 2 股的利
润分配和公积金转增方案后，上述承诺事项
将作相应调整为：海印集团所持公司非流通
股股份自获得上市流通权之日起 48 个月内通
1、海印集团所持公司非流通股股份自获得上市流
过交易所挂牌出售公司股票的价格不低于
通权之日起 48 个月内通过交易所挂牌出售公司股
9.98 元/股（（15-0.034）/1.5）。
票的价格不低于 15 元/股（如果股权分置改革实施
公司在 2009 年 5 月 6 日实施了 2008 年度每
之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金
10 股派 0.42 元（含税）转增 2 股的利润分配
广州海印实业 转增股本等事项，应对该价格进行除权除息处理）；
股改承诺 和公积金转增方案后，上述承诺事项将作相
集团有限公司 如果海印集团通过交易所挂牌出售公司股份的价
应调整为：海印集团所持公司非流通股股份
格低于 15 元/股，卖出股份所得资金划入上市公司
自获得上市流通权之日起 48 个月内通过交易
帐户，归全体股东享有。本次股权分置改革完成后，
所挂牌出售公司股票的价格不低于 8.28 元/
如果未来海印集团从二级市场购入海印股份股票，
股（（9.98-0.042）/1.2）。
该等股票的上市交易或转让不受上述限制。
公司在 2010 年 4 月 8 日实施了 2009 年度每
10 股派 0.5 元（含税）的利润分配方案后，
上述承诺事项将作相应调整为：海印集团所
持公司非流通股股份自获得上市流通权之日
起 48 个月内通过交易所挂牌出售公司股票的
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价格不低于 8.23 元/（8.28-0.05）。
收购报告
书或权益
变动报告 无 无 无
书中所作
承诺
1、关于避免同业竞争的承诺。 1、（1）2008 年 12 月 29 日，海印集团为履行
（1）关于江南粮油城、自由闲和总统数码港。其出具的承诺，将其持有自由闲的 100%股权
在维护上市公司中小股东利益的前提下，本次重大 以评估值 2170 万元转让给公司。公司以现金
资产购买完成后十二个月内，海印集团拟将江南粮 收购自由闲 100%的股权。2009 年 12 月 9 日，
油城、自由闲和总统数码港 100%股权转让与海印 海印集团将其持有总统数码港和数码港置业
股份。到约定转让期限时，若江南粮油城、自由闲 的 100%股权以评估值 2.4 亿元转让给公司。
和总统数码港存在着诸如注入上市公司有法律瑕 公司以现金收购总统数码港和数码港置业的
疵、尚未正式运营、盈利状况不佳或发展前景不佳 100%股权。
等情形时，海印股份拟继续采用股权托管经营的方 目前，江南粮油城目前仍处于亏损状态，
式，直至它们符合进入上市公司的条件或它们被注 为保障上市公司中小股东的利益，江南粮油
销或被海印集团转让至无关联的第三人。 城将继续采用由公司托管的方式经营，直至
（2）海印集团和实际控制人邵建明等及其所 它符合进入上市公司的条件或它们被注销或
控制的企业不再从事高岭土、炭黑、商业物业、专 被海印集团转让至无关联的第三人。
业市场等构成或可能构成与上市公司直接或间接 （2）截止本报告期末，海印集团和实际
竞争的业务，未来所有的高岭土、炭黑、商业物业、控制人邵建明先生对上述承诺事项仍在严格
专业市场等项目机会均由海印股份进行。 履行中。
2、鉴于潮楼、流行前线、海印广场、缤缤广 2、（1）截至 2008 年 12 月 31 日，潮楼、
场、东川名店、布料总汇、布艺总汇、电器总汇、流行前线、海印广场、缤缤广场、东川名店、
少年坊 9 家标的企业的房屋租赁履行租赁备案手 布料总汇、布艺总汇、电器总汇、少年坊 9
续问题，海印集团特作如下承诺： 家标的企业的房屋租赁履行租赁备案手续已
（1）对于标的企业中房屋租赁备案手续未办 基本全部办理完毕，但对于电器总汇租赁物
理完整和还未办理租赁备案手续的租赁物业，海印 业所涉及的其中五份租赁合同，因客观原因
集团将继续派专人负责办理租赁备案手续，并协同 至今仍未能办理房屋租赁备案手续，报告期
业主在 2008 年 12 月 31 日前办妥全部租赁合同的 内具体进展情况如下：
重大资产 备案手续。 ①2002 年 11 月 30 日，由海印集团与广
广州海印实业
重组时所 3、鉴于海印广场及电器总汇部分物业存在权 州市东山区教育局签订大沙头三马路 20 号商
集团有限公司
作承诺 益瑕疵，海印广场中租赁物业总面积 23,366.79 平 业用地合同，占地面积 600 平方米。
方米中存在权益瑕疵的物业面积为 9,883.02 平方 承诺履行情况：由于该物业属于自行扩
米，电器总汇租赁物业总面积 17,398.75 平方米中 建物业，无任何产权证明，无法办理租赁登
存在权益瑕疵的物业面积为 10，497.64 平方米。 记备案手续。
海印集团承诺： ②广州东山物资有限公司于 1998 年 8 月
若权益瑕疵物业在未到期前因被拆迁等原因 16 日根据广东省高级人民法院判决，与邵建
导致无法经营时，海印集团将向海印股份所遭受的 明签订承包补充协议，承包场地为东湖西路
损失进行弥补，补偿金额按房屋租赁合同剩余年限 56-58 号首层，面积 748.764 平方米。
在本次评估过程中对应的未实现的净现金流量及 承诺履行情况：此前，由于广州东山物
相应的贴现率确定（权属瑕疵物业对应的净现金流 资有限公司主体资格已因集体企业改制而灭
量按其面积占标的企业总面积的比例估算）。当前 失，该物业的新业主因诉讼目前仍未明确，
述租赁合同终止行为发生在 2010 年 12 月 31 日之 因此该租赁合同因出租方原因以致公司无法
前时，如 2010 年 12 月 31 日之前对应的各年度未 单方办理房屋租赁备案手续。2010 年 5 月，
实现的净现金流与收益现值法评估报告中对于的 上述物业已明确新业主为何志光先生、陶竞
净利润有差异，则按孰高原则采用相关数据计算补 先生，公司已与新业主签署新的租赁合同。
偿金额。 租赁物业为广州市越秀区东湖西路 56，58 号
4、鉴于潮楼、流行前线、海印广场、东川名 第 2 号铺，建筑面积为 760.49 平方米（该物
店、布艺总汇、电器总汇、少年坊等 7 家公司的物 业已取得房产证，建筑面积以房产证为准），
业租赁自与海印集团无关联的第三方，其物业存在 租赁期限自 2010 年 5 月 1 日起至 2020 年 4
提前终止《房屋租赁合同》的风险，海印集团为此 月 31 日止，租金总额为 17,339,160 元。
出具了《关于本次出售标的企业的物业出租方违约 截止本报告期，已办理相关租赁备案。
的承诺函》，承诺： ③广州东华实业股份有限公司于 2007 年
本次重大资产购买完成后，若出现标的企业的 1 月 11 日签订《合作经营协议书》对湖滨苑
物业业主提前收回物业的情形，海印集团拟在《房 小区 230.02 平方米（场地）进行合作经营。
屋租赁合同》终止后三个月内向海印股份补偿现 承诺履行情况：由于该物业属于自行扩
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金，补偿金额按房屋租赁合同剩余年限在本次评估 建物业，无任何产权证明，无法办理租赁登
过程中对应的未实现的净现金流量及相应的贴现 记备案手续。
率确定，当前述租赁合同终止行为发生在 2010 年 ④电脑城于 2004 年 9 月 6 日与广州二运
12 月 31 日之前时，如 2010 年 12 月 31 日之前对 集团有限公司穗华实业分公司就广州市大沙
应的各年度未实现的净现金流与收益现值法评估 头三马路 22 号二楼前座及南侧共 430 平方米
报告中对应的净利润有差异，则按孰高原则采用相 的场地签订了《租赁协议书》。
关数据计算补偿金额。 承诺履行情况：由于该物业属于自行扩
建物业，无任何产权证明，无法办理租赁登
记备案手续。
针对上述第①③④项因无产权证明而无
法办理租赁登记备案手续的问题，公司经评
估后认为属于客观原因导致，并且在租赁合
同的存续期内亦可能无法办理，因此公司决
定在相关物业的产权证明未落实前，不再办
理租赁登记备案手续。若上述 3 项租赁合同
因未办理租赁登记备案手续而导致公司有所
损失，控股股东海印集团承诺由其全额承担。
3、截至本报告出具之日，尚未出现上述
权益瑕疵物业因被拆迁等原因导致无法经营
的情形。在上述权益瑕疵物业未到期前，海
印集团将继续履行本承诺。
4、截至本报告出具之日，尚未出现上述
7 家标的企业的物业业主提前收回物业的情
形。海印集团在上述租赁合同的剩余年限内
将继续履行本承诺。
发行时所
无 无 无
作承诺
1、2008 年 5 月 26 日公司控股股东海印集团出具
《广州海印实业集团有限公司关于标的企业实际
盈利不足预测数之承诺函》，海印集团在承诺函中
承诺：本次重大资产购买完成后，标的企业 2008
年-2010 年经审计的净利润总和达不到上海上会资
产评估有限公司按收益现值法评估出的 11 家标的
企业净利润预测数时，海印集团将在海印股份年报
披露后一个月内以现金的方式补偿于海印股份。
本公司在 2007 年重大资产购买时，上海上会资产
评估有限公司以收益现值法对增发进入本公司相 1、11 家标的企业 2010 年实际实现净利润共
关资产进行了评估，公司以此作为长期股权投资的 计 21,895.03 万元，2010 年度 11 家标的企业
定价参考依据。根据上海上会资产评估有限公司出 实际实现净利润超过盈利预测 6,330.12 万元。
具的资产评估报告之修正报告，按收益现值法评估
2、广州市海印自由闲名店城有限公司 2010
其他承诺 出的 11 家标的企业 2010 年度净利润预测总数为
广州海印实业 年度实际净利润完成 313.97 万元，实际比预
（含追加 15,564.91 万元。
集团有限公司 计超额完成 77.07 万元。
承诺）
3、广东总统数码港商业有限公司和广州海印
2、2008 年 12 月 10 日公司控股股东海印集团出具
数码港置业有限公司 2010 年度实际净利润完
《广州海印实业集团有限公司关于补偿自由闲实
成 1,655.35 万元，实际比预计超额完成 442.46
际盈利不足预测数之承诺函》，海印集团在承诺函
万元。
中承诺：根据上海上会资产评估有限公司出具的资
产评估报告，广州市海印自由闲名店城有限公司
2009-2011 年预计实现的净利润水平分别为
2,080,884.33 元、2,369,036.84 元和 2,571,146.05 元，
海印集团承诺本次收购完成后自由闲 2009 -2011
年的实际净利润数达不到上述的盈利预测数时，海
印集团将在海印股份年报披露后一个月内以现金
向海印股份补足净利润不足数。
3、2009 年 11 月 8 日公司控股股东海印集团出具
《广州海印实业集团有限公司关于补偿广东总统
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数码港商业有限公司和广州海印数码港置业有限
公司实际盈利不足预测数之承诺函》，海印集团在
承诺函中承诺：根据上海银信汇业资产评估有限公
司出具的资产评估报告，广东总统数码港商业有限
公司和广州海印数码港置业有限公司 2010-2012 年
预计实现的净利润水平分别为 12,128,941.26 元、
12,610,805.06 元和 13,120,909.57 元，海印集团承
诺本次收购完成后广东总统数码港商业有限公司
和广州海印数码港置业有限公司 2010-2012 年的实
际净利润数达不到上述的盈利预测数时，海印集团
将在海印股份年报披露后一个月内以现金向海印
股份补足净利润不足数。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况 同向大幅上升
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） 15,800.00 -- 16,000.00 10,384.27 增长 52.15% -- 54.08%
基本每股收益（元/股） 0.32 -- 0.33 0.21 增长 52.38% -- 57.14%
公司租赁业务稳步增长以及公司全资子公司广州市番禺海印体育休闲有限公司中的“海印又一
业绩预告的说明 城”项目开始大幅贡献盈利；公司全资子公司北海高岭科技有限公司新增年产 30 万吨造纸涂
料级高岭土产品及陶瓷用高岭土产品投产及销售。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
广东海印集团股份有限公司
二 0 一一年四月二十六日
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