广东海印集团股份有限公司公告（2020）
证券代码：000861 证券简称：海印股份 公告编号：2020-06号
债券代码：127003 债券简称：海印转债
广东海印集团股份有限公司
关于回购股份期限届满暨实施结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东海印集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年1月
28日召开第九届董事会第七次临时会议审议通过了《关于回购部分社
会公众股份方案（第二期）的议案》，同意公司使用自有资金及自筹
资金以集中竞价的方式回购公司部分股份，回购总金额不低于人民币
25,000万元（含），不超过人民币50,000万元（含）；回购价格不超
过人民币3.75元/股（含）。根据《公司章程》第二十五条的相关规定，
本次回购无需提交股东大会审议。公司于2019年2月1日披露了《关于
以集中竞价交易方式回购股份（第二期）的回购报告书》。上述事项
具体内容详见公司于巨潮资讯网上披露的相关公告。
截至2020年1月27日，公司回购股份期限届满，根据《深圳证券
交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定，现将公司回购实施
结果公告如下：
一、回购实施情况
公司于2019年3月4日首次以集中竞价交易方式回购公司股份，截
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至2020年1月27日，公司累计回购股份数量为11,751,067股，占公司总
股本的0.5255%，最高成交价为2.98元/股，最低成交价为2.35元/股，
成交金额为28,997,838.54元（不含交易费用）。
二、回购股份实施情况与回购方案存在差异的说明
截至本次回购期限届满，公司回购总金额未达到回购方案计划金
额下限。除此之外，本次回购的实施与回购方案之间没有其他差异。
本次回购实施结果与回购方案存在差异的主要原因如下：
1、自 2019 年以来，在国内宏观经济环境持续下行及外部市场环
境变化的严峻态势下，尤其在民营企业融资环境持续紧缩、银行加大
抽贷、缩贷、缓贷等措施的实施力度、各类融资成本居高不下等多种
情形的影响下，企业流动性趋紧的情形凸显。对此，公司以强化流动
性管理为前提，综合考虑资金安排和债务偿还的需要，优先将流动资
金用于保障公司日常经营。
截至 2019 年末，公司贷款及债券等金融负债比年初净减少约
12.34 亿元（该数据尚未经审计）。
2、公司本次回购计划的资金来源为公司的自有资金及自筹资金。
其中自有资金的比例不低于 20%，其余资金来源于自筹资金。
2019 年度，公司努力推进公司债的发行工作，但由于近年来债
券违约事件频繁发生，市场信心大幅降低，使得民营企业不得不面对
整体发债成本与难度持续加大等不利局面。因此，公司原计划于 2019
年发行的新一期非公开发行公司债未发行成功，导致公司无法按计划
使用募集资金回购股份。
3、公司于 2019 年 7 月 23 日实施 2018 年年度权益分派，根据分
配方案共计分配 37,063,887.64 元，符合公司实施回购股份方案时维
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护股东利益的初衷。
三、回购股份实施期间相关主体买卖公司股票的情况
公司控股股东广州海印实业集团有限公司于 2019 年 3 月期间，
通过资管专户减持了于 2015 年 8 月-9 月以集中竞价方式增持的部分
股份，该期间共计减持股份 3,500,000 股，占公司总股本的 0.1565%。
除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实
际控制人及其一致行动人自公司首次披露回购事项之日起至发布本
公告前一日期间不存在其他买卖公司股票的行为，与回购方案披露的
增减持计划一致。
四、合规性说明
公司回购实施过程符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施
细则》关于敏感期、回购数量和节奏、交易委托时段的要求，具体如
下：
1、公司未在下列期间回购股份：
（1）公司定期报告、业绩预告或业绩快报公告前10个交易日内；
（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发
生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
2、自公司实施回购计划之日起，未达到首次回购股份事实发生
之日（2019年3月4日）前五个交易日公司股票累计成交量243,500,000
股的25%。
3、公司未在以下交易时间进行回购股份的委托：
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（1）开盘集合竞价；
（2）收盘前半小时内；
（3）股票价格无涨跌幅限制。
公司回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。
五、股份预计变动情况
本次回购股份数量为 11,751,067 股，全部存放于公司回购专用证
券账户，存放期间不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股
本、配股、质押等相关权利。
按照截至 2019 年 12 月 31 日公司股本结构计算，本次回购股份
将带来的变动情况如下：
1、如果本次回购股份的 50%用于员工持股计划或公司股权激励
计划并全部锁定等限售情形，另外回购股份的 50%用于转换上市公司
发行的可转换为股票的公司债券，预计股本结构变化如下：
回购前
回购后
（截至 2019 年 12 月 31 日）
股份性质
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
限售条件流通
191,508,063 8.56% 197,383,596 8.83%
股/非流通股
无限售条件流
2,044,777,556 91.44% 2,038,902,023 91.17%
通股
总股本 2,236,285,619 100% 2,236,285,619 100 %
2、若公司本次回购股份未能用于上述用途，本次回购股份将根
据相关规定予以注销。预计本次回购股份注销后，公司股本结构变化
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如下：
回购前
回购后
（截至 2019 年 12 月 31 日）
股份性质
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
限售条件流通
191,508,063 8.56% 191,508,063 8.61%
股/非流通股
无限售条件流
2,044,777,556 91.44% 2,033,026,489 91.39%
通股
总股本 2,236,285,619 100% 2,224,534,552 100%
六、回购股份的处理安排
公司本次回购股份总数为 11,751,067 股，根据《公司法》、《深
圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》及公司回购股份方案相关
决议，本次回购股份计划用于员工持股计划或公司股权激励计划、用
于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。
如员工持股计划或股权激励计划、发行的可转换为股票的公司债
券方案未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议批准或证券监
管部门核准，或激励对象放弃认购等原因导致已回购股份无法全部授
出或转让，其未被授出和转让的股份将依法予以注销。
对已回购股份后续具体安排，公司将根据法律法规、规范性文件
等要求予以办理，并及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风
险。
七、本次回购股份对公司的影响
公司本次回购股份的实施不会对公司财务、经营、债务履行能力
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产生重大影响。本次回购实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，
不会改变公司的上市公司地位，公司股权分布情况仍符合上市条件。
特此公告
广东海印集团股份有限公司
董事会
二〇二〇年二月五日
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