广东海印集团股份有限公司公告（2021）

证券代码：000861        证券简称：海印股份          公告编号：2021-16号

债券代码：127003        债券简称：海印转债



                   广东海印集团股份有限公司
          2021 年第一季度可转债转股情况公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



    特别提示：

     海印转债（债券代码：127003）转股期为 2016 年 12 月 16 日
至 2022 年 6 月 7 日，截至目前，转股价格为人民币 3.00 元/股 。



    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转
换公司债券业务实施细则》的有关规定，广东海印集团股份有限公司
（以下简称“公司”）现将 2021 年第一季度可转换公司债券转股及
公司股份变动情况公告如下：

    一、可转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016] 502 号”文核准，
公司于 2016 年 6 月 8 日公开发行了 1,111 万张可转换公司债券，每
张面值 100 元，发行总额 111,100 万元。
    经深交所“深证上[2016]409 号”文同意，公司 111,100 万元可
转换公司债券于 2016 年 7 月 1 日起在深交所挂牌交易，债券简称“海

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印转债”，债券代码“127003”。
    因公司实施 2016 年度权益分派方案，每 10 股派发现金红利
0.099999 元（含税），除权除息日为 2017 年 7 月 11 日，“海印转
债”的初始转股价于 2017 年 7 月 11 日起由原来的 5.26 元/股调整为
5.25 元/股。
    2018 年 8 月 10 日，因公司股票已满足“海印转债”转股价格向
下修正的条件，经公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过并经第
八届第五十一次临时董事会审议通过，“海印转债”转股价格由原来
的 5.25 元/股向下修正为 3.50 元/股。
    2019 年 4 月 1 日，因公司股票已满足“海印转债”转股价格向
下修正的条件，经公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过，“海
印转债”转股价格由原来的 3.50 元/股向下修正为 3.03 元/股。
    因公司实施 2018 年度权益分派方案，每 10 股派发现金红利
0.165881 元（含税），除权除息日为 2019 年 7 月 23 日，“海印转

债”的转股价于 2019 年 7 月 23 日起由原来的 3.03 元/股调整为 3.01
元/股。
    因公司实施 2019 年度权益分派方案，每 10 股派发现金红利

0.099658 元（含税），除权除息日为 2020 年 7 月 17 日，“海印转
债”的转股价于 2020 年 7 月 17 日起由原来的 3.01 元/股调整为 3.00
元/股。



    二、海印转债转股及股份变动情况

    2021 年第一季度，海印转债因转股减少 4,000 元，转股数量为
1,333 股；截止 2021 年 3 月 31 日剩余可转债余额为 673,818,500 元。

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        公司 2021 年第一季度股份变动情况如下：

                          本次变动前                        本次变动增减（＋，－）                   本次变动后

                                              发行           公积金
                        数量         比例            送股                其他        小计          数量           比例
                                              新股            转股

一、有限售条件股份    157,752,463    6.78%       0      0            0          0           0    157,752,463       6.78%


   首发后限售股        82,238,725    3.54%       0      0            0          0           0     82,238,725       3.54%


   高管锁定股          74,420,250    3.20%       0      0            0          0           0     74,420,250       3.20%


   首发前限售股         1,093,488    0.05%       0      0            0          0           0      1,093,488       0.05%


二、无限售条件股份 2,167,749,455 93.22%          0      0            0     +1,333      +1,333   2,167,750,788     93.22%


三、股份总数         2,325,501,918     100%      0      0            0     +1,333      +1,333   2,325,503,251       100%




                三、其他
                投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者热线电话
        020-28828222 进行咨询。


                四、备查文件
                截至 2021 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
        司出具的发行人股本结构表（按股份性质统计）。


               特此公告


                                                                         广东海印集团股份有限公司
                                                                                     董事会
                                                                            二〇二一年四月一日




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