广东海印集团股份有限公司公告（2021）




              广东海印集团股份有限公司
              2020 年度独立董事述职报告
                           朱为绎


    本人作为广东海印集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届

董事会的独立董事，在 2020 年任职期间，严格按照《公司法》、《证

券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法

律法规及《公司章程》的规定，认真履行职责，发挥独立董事的独立

作用，通过积极出席 2020 年度召开的董事会、股东大会等相关会议,

对相关事项发表了客观独立的意见,维护公司和全体股东尤其是中小

股东的合法权益。

    现将本人 2020 年度的履职情况和出席会议情况报告如下：

    一、出席会议情况

    2020 年度，公司共召开了 15 次董事会会议和 3 次股东大会会议。

作为独立董事，本人按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导

意见》的要求，按时参加董事会、股东大会。

    报告期内，本人认真审议董事会会议的各项议案，与会期间就相

关审议事项提出合理建议，维护公司的整体利益和中小股东的权益。

公司董事会的召集召开符合法定程序，会议决议合法有效。

    报告期内，本人对本年度董事会审议的各项议案均投了赞成票。



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    二、事先认可及发表独立意见的情况

    2020 年度，本人在任职期间就公司相关事项进行事前认可并发

表了独立意见，具体情况如下：

    1、2020 年 4 月 24 日，对公司召开的第九届董事会第二十六次

会议审议的相关事项发表独立意见如下：

    （1）《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担

保情况的独立意见》；

    （2）《关于公司 2019 年度利润分配的独立意见》；

    （3）《关于公司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）的独

立意见》；

    （4）《关于对公司内部控制自我评价报告的独立意见》；

    （5）《关于调整募集资金专项账户余额的独立意见》；

    2、2020 年 7 月 27 日，对公司召开的第九届董事会第三十次临

时会议审议的《关于拟转让控股子公司广州东缙置业有限公司股权暨

关联交易的议案》进行了事前认可并发表了同意的独立意见：

    3、2020 年 8 月 13 日，对公司召开的第九届董事会第三十二次

会议审议的相关事项发表独立意见《关于控股股东及其他关联方占用

公司资金、公司对外担保情况的独立意见》；

    4、2020 年 11 月 12 日，对公司召开的第九届董事会第三十六次

临时会议审议相关事项发表独立意见《关于募集资金投资项目延期的

独立意见》；

    5、2020 年 12 月 16 日，对公司召开的第九届董事会第三十八次

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临时会议审议相关事项发表独立意见《关于使用部分闲置募集资金暂

时补充流动资金的独立意见》。

    三、在公司董事会专门委员会的工作情况

    2020 年度，本人担任公司董事会审计委员会主任委员及战略委

员会委员。本人严格按照公司董事会专门委员会工作细则的相关要

求，履行以下职责：

    1、审计委员会主任委员的履职情况

    本人作为公司董事会审计委员会主任委员，按照《审计委员会议

事规则》等相关制度的规定，召集和主持审计委员会会议，对公司内

部审计和内控管理等工作提出合理化建议，结合自身专业领域对相关

议案审慎地发表了自身意见，充分发挥审计委员会主任委员的专业职

能和监督作用。

    2、战略委员会委员的履职情况

    本人作为公司董事会战略委员会委员，按照《战略委员会议事规

则》等相关制度的规定，积极了解公司的经营情况及行业发展状况，

对公司长期发展战略和重大投资决策提出相关建议，切实履行了战略

委员会委员的职责。

    四、保护社会公众股东合法权益的工作情况

    1、日常工作情况

    2020 年度，在深入了解公司财务状况、业务发展的情况下，利

用自身的专业知识为公司提供决策和参考意见，对所有提交董事会审

议的议案均认真审核和询问，在充分了解的基础上，就相关事项在董

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事会上发表意见，进而独立、客观、审慎地行使表决权，切实履行独

立董事的职责，维护公司股东的利益。

    2、信息披露情况

    本人持续关注公司的信息披露工作和投资者关系管理工作，督促

公司严格按照新《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深

圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》、

《信息披露管理办法》等有关规定切实履行信息披露义务。对规定信

息的及时披露进行有效的监督和核查，确保公司信息披露的真实、准

确、及时、完整，有效保障投资者特别是中小股东的知情权。

    3、注重提高履职能力

    本人认真学习各级监管部门新颁布的法律法规和规章制度，不断

加深对相关法规的理解和认识，为公司的科学决策和风险防范提供更

好的意见和建议，促进公司进一步规范运作，保护全体股东权益。

    五、其他工作情况

   （一）无提议召开董事会的情况；

   （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

   （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。



                                             独立董事：朱为绎

                                        二〇二一年四月二十九日




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