广东海印集团股份有限公司公告（2021）




               广东海印集团股份有限公司
                2020 年度监事会工作报告


    2020 年度，广东海印集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事

会及全体监事严格遵照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监
事会议事规则》等有关规定，认真履行监督职责，对公司经营活动中的
重大决策和公司董事、高级管理人员的行为等进行了必要的监督，促进

公司规范化运作，维护公司及全体股东的合法权益。现将 2020 年度监
事会的主要工作报告如下：
    一、监事会会议召开情况

    报告期内，公司监事会共召开六次会议，具体情况如下：
   1、2020 年 4 月 24 日，公司第九届监事会第十次会议以现场会议方
式召开，会议审议通过了《2019 年度监事会工作报告》、《2019
年年度报告及摘要》、《2019 年度财务决算报告》、《2019 年度
利润分配预案》、《2019 年度内部控制自我评价报告》、《关于调
整募集资金专项账户余额的议案》。此次监事会决议公告已于 2020
年 4 月 28 日在巨潮资讯网上披露；
   2、2020 年 4 月 28 日，公司第九届监事会第十一次临时会议以
通讯方式召开，会议审议通过了《公司 2020 年第一季度报告》。
此次监事会决议公告已于 2020 年 4 月 30 日在巨潮资讯网上披露；




                               1
                                     广东海印集团股份有限公司公告（2021）


   3、2020 年 8 月 13 日，公司第九届监事会第十二次会议以现场
会议方式召开,会议审议通过了《公司 2020 年半年度报告全文及摘
要》。此次监事会决议公告已于 2020 年 8 月 17 日在巨潮资讯网上
披露；
   4、2020 年 10 月 29 日，公司第九届监事会第十三次临时会议
以通讯方式召开，会议审议通过了《公司 2019 年第三季度报告》。
此次监事会决议公告已于 2020 年 10 月 31 日在巨潮资讯网上披露；
   5、2020 年 11 月 12 日，公司第九届监事会第十四次临时会议
以通讯方式召开，会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的
议案》。此次监事会决议公告已于 2020 年 11 月 13 日在巨潮资讯
网上披露；
   6、2020 年 12 月 16 日，公司第九届监事会第十五次临时会议
以通讯方式召开，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》。此次监事会决议公告已于 2020 年 12 月
17 日在巨潮资讯网上披露。


    二、监事会履行监督职责情况

    报告期内，公司监事会按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》、
《监事会议事规则》的相关规定，对公司依法运作情况、财务情况、募
集资金使用情况、内部控制等方面进行了有效的监督检查。公司监事会
对 2020 年度公司的有关情况作出审核意见如下：
    1、公司依法运作情况
    报告期内，监事会对公司股东大会、董事会的召集、召开程序、决


                                 2
                                      广东海印集团股份有限公司公告（2021）


策事项等进行了监督，均符合《公司法》、《公司章程》、《董事会议
事规则》及《股东大会议事规则》的相关规定；公司董事及高级管理人

员能够严格按照国家法律、法规、《公司章程》的有关规定，积极履行
职责、勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，未发现违反法律、法
规、《公司章程》或损害公司利益的其他情形。

    2、公司财务情况
    2020 年度，监事会依法对公司财务状况和财务制度进行了监督和检
查。大信会计师事务所（特殊普通合伙）按照最新企业会计准则，审核
了公司 2020 年度报告并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认
为公司 2020 年度报告中涉及的财务数据真实有效，大信会计师事务所
（特殊普通合伙）提供的财务报告客观公正，能真实、客观、公允地反
映公司的财务状况和经营成果。
    3、报告期内公司募集资金使用情况
    公司出具的《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》真实
反映了公司 2020 年度募集资金存放、使用、管理情况，符合《深圳证
券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》的相关
规定。募集资金的实际使用情况与公司信息披露的内容一致，不存在违

规使用募集资金的行为，也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害
股东利益的情形。
    4、公司关联交易情况
    公司于 2020 年 7 月 27 日召开第九届董事会第三十次临时会议，全
体董事审议通过了《关于拟转让控股子公司广州东缙置业有限公司股权
暨关联交易的议案》，独立董事已就此事项发表了事前认可意见和独立


                                3
                                     广东海印集团股份有限公司公告（2021）


意见。本次关联交易总金额为 21,000 万元，该金额在 3,000 万元以上且
占本公司最近一期经审计的净资产的 5%以上。此项交易已获得 2020 年

8 月 13 日召开的 2020 年第二次临时股东大会批准，与该关联交易有利
害关系的关联人回避表决。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重
组管理办法》规定的重大资产重组。

    公司关联交易严格按照公允价值的原则定价，保证各项信息公开、
公平、公正，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
    4、公司对外担保情况
    截至 2020 年末，公司担保均为对全资子公司和控股子公司的担保。
公司无对合并报表外单位提供担保、逾期担保或涉及诉讼的担保。
    5、对公司内部控制的自我评价报告发表意见
    公司 2020 年度内部控制评价报告的形式、内容符合有关法律、法
规、规范性文件的要求，真实、客观地反映了公司治理和内部控制的实
际情况。公司内部控制体系的建立和有效运行，对公司经营管理的各个
环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制体系不存在重大
缺陷。


    三、2021 年度监事会工作计划
    2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公
司章程》、《监事会议事规则》的相关规定，切实履行监事会各项职责；
监督公司股东大会、董事会的召开程序、重大决策程序合法合规，进一
步提升公司规范运作水平；列席股东大会、董事会会议，及时掌握公司
经营情况及财务情况，认真履行监督职责，切实维护公司全体股东的合


                                4
                                   广东海印集团股份有限公司公告（2021）


法权益，促进公司持续、稳定、健康发展。




                                   广东海印集团股份有限公司

                                               监事会
                                    二〇二一年四月二十九日




                              5