北京市君泽君（广州）律师事务所

  关于广东海印集团股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会的



                                    法律意见书




      中国广州市珠江东路 6 号广州周大福金融中心大厦 19 楼自编 09-11 单位，邮编：510623
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                    北京市君泽君（广州）律师事务所

       关于广东海印集团股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会的

                               法律意见书



致：广东海印集团股份有限公司

    北京市君泽君（广州）律师事务所（以下简称“本所”）接受广东海印集团

股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以

下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）

和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会

规则》”）等中华人民共和国（以下简称“中国”，为本法律意见书之目的，不

包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）法律、行政法规、规章、规

范性文件（以下简称“法律、法规”）和现行有效的《广东海印集团股份有限公

司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，指派律师出席公司 2021 年第

三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的相关事

项进行见证，依法出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

    1、《公司章程》；

    2、公司于 2021 年 9 月 11 日刊登于《中国证券报》《证券时报》、巨潮资

讯网的《第九届董事会第四十九次临时会议决议公告》；

    3、公司于 2021 年 9 月 11 日刊登于巨潮资讯网的《关于召开 2021 年第三次

临时股东大会的通知》；

    4、公司于 2021 年 9 月 11 日刊登于《中国证券报》《证券时报》、巨潮资

讯网的《关于为全资子公司上海海印商业房地产有限公司提供担保的公告》；

    5、公司本次股东大会股权登记日的股东名册；

    6、公司本次股东大会的股东到会登记记录及凭证资料；

    7、深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；



                                   2/8
    8、公司本次股东大会相关议案及涉及议案内容的公告等文件；

    9、其他会议文件。

    公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事

实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材

料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司

提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复

印件的，其与原件一致和相符。

    在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股

东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、法规、

《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议

的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所

仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意

见。

    本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日

以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信

用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完

整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并承担相应法律责任。

    本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件

一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何

其他人用于任何其他目的。

    本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规

范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关

事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：




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    一、本次股东大会的召集、召开程序

   （一）本次股东大会的召集

    2021 年 9 月 10 日，公司第九届董事会第四十九次会议审议通过了《关于召

开 2021 年第三次临时股东大会的议案》，决定于 2021 年 9 月 27 日召开 2021 年

第三次临时股东大会。

    2021 年 9 月 11 日，公司以公告的形式在《中国证券报》《证券时报》、巨

潮资讯网刊登了《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：

2021-50）。

   （二）本次股东大会的召开

    1、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式进行。

    2、本次股东大会的现场会议于 2021 年 9 月 27 日下午 14:50 在广州市越秀区

东华南路 98 号海印中心 29 楼会议厅召开。

    3、本次股东大会的网络投票时间为：2021 年 9 月 27 日。其中通过证券交易

所交易系统进行网络投票的时间为 2021 年 9 月 27 日 9：15-9：25，9：30-11：30

和 13：00-15：00；通过证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2021 年 9

月 27 日 9:15-15:00 期间的任意时间。

    经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的

议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合有关法律、

法规、《股东大会规则》、《公司章程》的规定。



   二、出席本次股东大会的人员资格与召集人资格

   （一）出席本次股东大会的人员资格

    本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人

股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书，以及出席本次股东大会的自

然人股东的个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行



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了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共3人，代表有表

决权股份906,157,529股份，占公司有表决权股份总数的38.9661%。

    根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股

东大会网络投票的股东共21名，代表有表决权股份7,033,128股，占公司有表决股

份总数的0.3024%。

    除公司董事、监事、高级管理人员以外单独或合计持有公司5%以上股份股

东以外的股东（以下简称“中小投资者”）出席现场和网络投票的共22人，代表

有表决权股份8,881,308股，占公司有表决权股份总数的0.3819%。

    综上，出席本次股东大会的股东人数共24人，代表有表决权股份913,190,657

股，占公司有表决权股份总数的39.2685%。

    除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包

括公司董事、监事、高级管理人员以及本所律师。

    前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验

证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投

票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，

本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、法规、《股东大会

规则》和《公司章程》的规定。

   （二）召集人资格

   本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、法规、《股

东大会规则》和《公司章程》的规定。



   三、本次股东大会的表决程序与表决结果

   （一）本次股东大会的表决程序

    1、经本所律师见证，本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，

没有出现修改原议案或增加新议案的情形。

    2、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。为保护中小



                                  5/8
投资者利益，本次股东大会议案采用中小投资者单独计票。经本所律师见证，本

次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的

表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。

    3、参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易

系统或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司

向公司提供了网络投票的统计数据文件。

    4、会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表

决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况 。

    （二）本次股东大会的表决结果

    经本所律师见证，本次股东大会按照法律、法规、《股东大会规则》和《公

司章程》的规定，审议并表决通过了以下议案：

   《关于为全资子公司上海海印商业房地产有限公司提供担保的议案》之表决

结果如下：

    同意910,960,129股，占出席会议股东及股东代理人有表决权股份总数的

99.7557％；反对1,048,628股，占出席会议股东及股东代理人有表决权股份总数的

0.1148％；弃权1,181,900股，占出席会议股东及股东代理人有表决权股份总数的

0.1294％。

    其中，中小投资者表决情况为：同意6,650,780股，占出席会议中小投资者及

中小投资者代理人代表有表决权股份总数的74.8851％；反对1,048,628股，占出席

会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的11.8071％；弃权

1,181,900股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数

的13.3077％。

    本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合有关法律、法规、

《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。




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   四、结论意见

    综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》

《证券法》《股东大会规则》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，出席本

次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结

果合法有效。



    本法律意见书正本一式叁份，经负责人及本所律师签字并加盖公章后生效。



    （以下无正文，接签字页）




                                 7/8
    （本页无正文，为《北京市君泽君（广州）律师事务所关于广东海印集团股

份有限公司 2021 第三次临时股东大会的法律意见书》签字页）




北京市君泽君（广州）律师事务所




负责人：                            经办律师：

           叶俭                                    戎魏魏




                                    经办律师：

                                                   陈思行




                                                      年     月    日