证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2020-018
宁夏银星能源股份有限公司董事会关于
2019 年度募集资金存放与使用情况专项说明的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和
完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）董事会根据中
国证券监督管理委员会公告〔2012〕44 号《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证
券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》，
编制了公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
募集资金项目一、2014年度向特定投资者非公开发行募集资金项目
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕853 号《关于
核准宁夏银星能源股份有限公司向中铝宁夏能源集团有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金的批复》文件核准，公司于
2014 年 11 月 4 日向特定投资者非公开发行人民币普通股
64,114,114 股，每股发行价格 6.66 元，募集资金总额人民币
426,999,999.24 元，扣除各项发行费用人民币 15,826,073.85
元，实际募集资金净额人民币 411,173,925.39 元。上述资金已
于 2014 年 11 月 13 日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并出具了 XYZH/2014YCA2005 号验资报告。
（二）募集资金以前年度使用金额
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募集资金以前年度直接投入募投项目 419,272,336.40 元。
（三）募集资金本报告期使用金额及报告期末余额
2019 年度，本公司使用募集资金 1,871,637.00 元，用于永
久补充流动资金 6,698,230.41 元，募集资金产生的利息收入扣
除银行手续费后为 17,543.24 元，累计募集资金产生的利息收入
扣除银行手续费后为 840,773.84 元。
2019 年 8 月 23 日，公司第七届董事会第十二次会议审议通
过了《关于使用结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意
将全部完成项目的结余募集资金、利息收入共计 6,693,608.11
元永久补充流动资金（具体金额以资金转出当日银行结息余额为
准），用于与公司日常经营活动相关的支出。公司于 2019 年 11
月 12 日，将在国家开发银行开立的该募集资金账户注销，账户
结余资金 6,698,230.41 元全部转出永久补充流动资金。
二、募集资金存放和管理情况
（一）管理制度建设和执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效
率，保障投资者的利益，公司根据中国证券监督管理委员会公告
〔2012〕44 号《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》以及深圳证券交易所颁布的《深圳证
券交易所主板上市公司规范运作指引》的要求，制订了《宁夏银
星能源股份有限公司募集资金管理制度（修订稿）》，并经公司
于 2014 年 2 月 10 日召开的第六届董事会第一次临时会议、于
2014 年 2 月 27 日召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过。
公司依照该制度严格执行，确保了募集资金存放与使用的规
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范。
（二）募集资金专户存储情况
根据公司第七届董事会第十二次会议决议，公司于 2019 年
11 月 12 日 将 国 家 开 发 银 行 宁 夏 分 行 开 立 的 银 行 账 户 为
64101560062141410000 的募集资金账户予以注销，账户结余资
金 6,698,230.41 元全部转出永久补充流动资金。
（三）三方监管情况
根据中国证券监督管理委员会公告〔2012〕44 号《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》以及深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》和《宁夏银星能源股份有限公司募集资金管理制
度（修订稿）》等有关规定，公司与独立财务顾问西南证券股份
有限公司以及国家开发银行股份有限公司宁夏回族自治区分行
签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，
报告期内三方监管协议得到切实履行。
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
截 止 2019 年 12 月 31 日 ， 公 司 募 集 资 金 实 际 使 用
421,143,973.40 元，永久补充流动资金 6,698,230.41 元，具体
使用情况详见本说明附件 1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金使用严格按照中国证券监督管理委
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员会公告〔2012〕44 号《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等文件规定和《宁夏
银星能源股份有限公司募集资金管理制度（修订稿）》执行，及
时、真实、准确、完整的披露了募集资金的相关信息，募集资金
的存放、使用、管理不存在违规情形。
募集资金项目二、2016 年度非公开发行募集资金项目
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2955号《关于
核准宁夏银星能源股份有限公司非公开发行股票的批复》文件核
准，公司于2016年12月26日向特定投资者非公开发行人民币普通
股166,993,598股，每股发行价格7.03元，募集资金总额人民币
1,173,964,993.94元，扣除各项发行费用人民币9,686,100.00
元，实际募集资金净额人民币1,164,278,893.94元。上述资金已
于2016年12月29日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，并出具了XYZH/2016YCA20136号验资报告。
（二）募集资金以前年度使用金额
募集资金以前年度直接投入募投项目1,084,384,723.27元。
(三) 募集资金本报告期使用金额及报告期末余额
2019年度，本公司使用募集资金3,013,000.00元，用于暂时
补充流动资金88,000,000.00元，募集资金产生的利息收入扣除
银行手续费后为21,915.02元，累计募集资金产生的利息收入扣
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除银行手续费后为1,464,026.28元，截至2019年12月31日，募集
资金专户余额为31,296.95元（不含暂时用于补充流动资金的
88,000,000.00元），系募集资金扣除银行手续费后的净额。
2019年10月25日公司召开第七届十三次董事会、第七届十三
次监事会与2019年11月13日公司召开2019年第二次临时股东大
会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意将部分闲置募集资金88,000,000.00元暂时用于补
充流动资金，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月。
截止2019年12月31日，实际使用长山头99MW风电项目募集资金补
充流动资金88,000,000.00元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）管理制度建设和执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效
率，保障投资者的利益，公司根据中国证券监督管理委员会公告
〔2012〕44号《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》以及深圳证券交易所颁布的《深圳证券
交易所主板上市公司规范运作指引》的要求，制订了《宁夏银星
能源股份有限公司募集资金管理制度（修订稿）》，并于2014
年2月10日召开的第六届董事会第一次临时会议、于2014年2月27
日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过。
公司依照该制度严格执行，确保了募集资金存放与使用的规
范。
（二）募集资金专户存储情况
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截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
余额
开户银行 银行账号
募集资金
国家开发银行宁夏分行 64101560063129850000 18,405.99
国家开发银行宁夏分行 64101560063131410000 12,631.28
国家开发银行宁夏分行 64101560063127270000 259.68
合 计 —— 31,296.95
（三）三方监管情况
根据中国证券监督管理委员会公告〔2012〕44号《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
以及深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范
运作指引》和《宁夏银星能源股份有限公司募集资金管理制度（修
订稿）》等有关规定，公司与保荐承销机构中信建投证券股份有
限公司以及国家开发银行股份有限公司宁夏回族自治区分行签
订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，报
告期内三方监管协议得到切实履行。
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
截 止 2019 年 12 月 31 日 ， 公 司 募 集 资 金 实 际 使 用
1,087,397,723.27 元（含保荐承销机构承销费 8,804,700.00 元,
不含暂时补充流动资金 88,000,000.00 元），具体使用情况详见
本说明附件 2。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
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2019年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金使用严格按照中国证券监督管理委
员会公告〔2012〕44 号《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等文件规定和《宁夏
银星能源股份有限公司募集资金管理制度（修订稿）》执行，及
时、真实、准确、完整的披露了募集资金的相关信息，募集资金
的存放、使用、管理不存在违规情形。
特此公告。
宁夏银星能源股份有限公司
董 事 会
2020 年 3 月 24 日
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附件 1
“2014 年非公开发行募集资金”2019 年度募集资金实际使用情况表
单位金额:人民币万元
募集资金总额 42,700.00 2019 年度投入募集资金总额 187.16
报告期内变更用途的募集资金总
额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 42,114.40
累计变更用途的募集资金总额比
例 -
是否已变 截至期末 项目可行
调整后 项目达到预定 是否达
承诺投资项目和超募 更项目 募集资金承 2019 年度投 截至期末累计 投资进度 2019 年度实 性是否发
投资总 可使用状态日 到预计
资金投向 （含部分 诺投资总额 入金额 投入金额(2) （%）(3)＝ 现的效益 生重大变
额（1） 期 效益
变更） (2)/(1) 化
24,155.84 100.23% 否
否 2015 年 09 月 否
1. 太阳山五期项目 24,100.00 1,906.24
2. 太阳山一期技改项 4,258.56 86.91% 否
否 2018 年 02 月 是
目 4,900.00 187.16 678.56
3. 偿还银行贷款 否 12,000.00 12,000.00 100.00% 否
4. 本次交易整合费用 否 1,700.00 1,700.00 100.00% 否
合计 42,700.00 187.16 42,114.40 2,584.80
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
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为使本公司的募投项目顺利进行，在募集资金实际到位之前，本公司以自筹资金预先投入本次募集
资金投资项目。截至 2014 年 10 月 31 日，本公司募投项目以自筹资金实际已投入 91,943,364.33
元。公司第六届董事会第四次临时会议和第六届监事会第二次临时会议已经审议通过了《关于公司
募集资金投资项目先期投入及置换情况
以募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意本公司以非公开发行股票募集资金置换预先投入
募投项目的自筹资金。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了 XYZH/2014YCA2006 号专项
审计报告。
2019 年 8 月 23 日，公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用结余募集资金永久补充
流动资金的议案》，同意将全部完成项目的结余募集资金、利息收入共计 6,693,608.11 元永久补
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 充流动资金（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准），用于与公司日常经营活动相关的支出。
公司于 2019 年 11 月 12 日，将在国家开发银行开立的该募集资金账户注销，账户结余资金
6,698,230.41 元全部转出永久补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
公司于 2019 年 11 月 12 日将国家开发银行宁夏分行开立的银行账户为 64101560062141410000 的募
尚未使用的募集资金用途及去向
集资金账户予以注销，账户结余资金 6,698,230.41 元全部转出永久补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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附件 2
“2016 年非公开发行募集资金”2019 年度募集资金实际使用情况表
单位金额:人民币万元
募集资金总额 2019 年度投入募集资金总额
117,396.50 301.30
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额
108,739.78
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 调整 截至期末投 项目可行
项目达到预定 2019 年度 是否达
承诺投资项目和超募资 更项目 募集资金承 后投 2019 年度 截至期末累计 资进度（%） 性是否发
可使用状态日 实现的效 到预计
金投向 （含部分 诺投资总额 资总 投入金额 投入金额(2) (3)＝ 生重大变
期 益 效益
变更） 额（1） (2)/(1) 化
1.银星一井矿产区 30MWP
否 13,498.80 13,506.26 100.06% 2016 年 07 月 1,583.87 是 否
光伏电站项目
2. 长山头 99MW 风电项目 否 42,575.15 301.30 79.51% 2015 年 10 月 149.22 否 否
33,852.20
3. 吴忠太阳山 50MW 风电
否 26,103.60 26,162.37 100.23% 2018 年 06 月 2,375.55 是 否
场项目
4. 补充流动资金 否 35,218.95 100.00% 否
35,218.95
合计 117,396.50 301.30 108,739.78 4,108.64
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
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为使本公司的募投项目顺利进行，在募集资金实际到位之前，本公司以自筹资金预先投入本次募
集资金投资项目。截至 2016 年 12 月 29 日，本公司募投项目以自筹资金实际已投入 310,128,877.30
募集资金投资项目先期投入及置换情况 元。公司七届二次董事会和七届二次监事会会议已经审议通过了《关于公司以募集资金置换预先
投入自筹资金的议案》，同意本公司以非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了 XYZH/2017YCA20011 号专项审计报告。
2017 年补充流动资金 1.6 亿元，2017 年实际使用 149,503,841.99 元，2018 年使用 10,496,158.01
元，已于 2018 年 10 月 18 日全部归还。2018 年 10 月 24 日公司第七届九次董事会、监事会及 2018
年 11 月 12 日公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 88,000,000.00 元暂时补充流动资金。截至
2019 年 10 月 24 日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金 88,000,000.00 元全部归还至募
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
集资金专户，使用期限未超过 12 个月。2019 年 10 月 25 日公司第七届十三次董事会、第七届十三
次监事会与 2019 年 11 月 13 日公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 88,000,000.00 元暂时补
充流动资金，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月。截止 2019 年 12 月 31 日，实
际使用长山头 99MW 风电项目募集资金补充流动资金 88,000,000.00 元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金及利息收入合计 88,031,296.95 元，其中:暂时补充流动资金 88,000,000.00
尚未使用的募集资金用途及去向
元,存放于募集资金银行专户金额 31,296.95 元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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