证券代码：000862   证券简称：银星能源    公告编号：2020-013

            宁夏银星能源股份有限公司
            2019 年度监事会工作报告
     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确
和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    2019年，宁夏银星能源股份有限（以下简称公司）监事会按
照《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》
等相关规定，认真履行监事会职责，切实维护了公司和全体股东
的合法权益。报告期内，监事会对公司生产经营、重大事项、财
务状况及董事和高级管理人员履行职责等方面进行监督和核查，
为公司的规范运作提供了保障。现就公司监事会2019年度的工作
报告如下:
    一、报告期内监事会会议情况
    报告期内，公司监事会召开了 7 次监事会会议。
    （一）2019 年 3 月 15 日，七届十次监事会召开，审议通过
了以下 18 个议案
    1 .公司 2018 年度监事会工作报告；
    2.公司 2018 年度财务决算报告；
    3.关于公司 2018 年度内部控制自我评价报告的议案；
    4.关于公司内审工作情况报告的议案；
    5.关于公司计提资产减值准备的议案；
    6.关于公司 2018 年年度报告全文及摘要的议案；

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    7.关于补充 2018 年度日常关联交易的议案；
    8.关于公司 2019 年度日常关联交易计划的议案；
    9.关于托管中铝宁夏能源集团有限公司持有陕西省地方电
力定边能源有限公司 49%股权暨关联交易的议案；
    10.关于向中铝财务有限责任公司申请流动资金借款暨关联
交易的议案；
    11.关于向控股股东申请委托贷款暨关联交易的议案；
    12.关于中铝财务有限责任公司贷款风险评估报告的议案；
    13.关于与中铝财务有限责任公司续签《金融服务协议》议
案；
    14.关于在中铝财务有限责任公司存款的风险处置预案；
    15.关于 2018 年度募集资金存放与使用情况专项说明的议
案；
    16.关于公司担保的议案；
    17.关于选举监事会主席的议案；
    18.关于更换第七届监事会股东代表监事的议案。
    本次监事会决议公告于 2019 年 3 月 19 日在《证券时报》 证
券日报》《中国证券报》《上海证券报》上刊登。
    （二）2019 年 4 月 25 日，七届十一次监事会召开，审议通
过了以下 2 个议案
    1.关于公司 2019 年第一季度报告全文及正文的议案;
    2.关于会计政策变更的议案。
    本次监事会决议公告于 2019 年 4 月 27 日在《证券时报》 证


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券日报》《中国证券报》《上海证券报》上刊登。
    （三）2019 年 6 月 18 日，第七届监事会第八次临时会议召
开，审议通过了以下 6 个议案
    1.关于宁夏银星能源股份有限公司吸收合并中铝宁夏能源
集团有限公司并募集配套资金暨关联交易符合相关法律、法规规
定的议案；
    2.关于宁夏银星能源股份有限公司吸收合并中铝宁夏能源
集团有限公司构成关联交易的议案；
    3.关于本次交易构成重大资产重组但不构成重组上市的议
案；
    4.关于宁夏银星能源股份有限公司吸收合并中铝宁夏能源
集团有限公司并募集配套资金暨关联交易方案的议案；
    5.关于审议《宁夏银星能源股份有限公司吸收合并中铝宁夏
能源集团有限公司并募集配套资金暨关联交易预案》及其摘要的
议案；
    6.关于签署附生效条件的《吸收合并协议》的议案。
    本次监事会决议公告于 2019 年 6 月 19 日在《证券时报》 证
券日报》《中国证券报》《上海证券报》上刊登。
    （四）2019 年 8 月 23 日，七届十二次监事会会议召开，审
议通过了以下 9 个议案
    1.公司 2019 年半年度报告全文及摘要;
    2.关于中铝财务有限责任公司风险评估报告的议案;
    3.关于 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告


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的议案;
    4.关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案；
    5.关于拟与中铝财务有限责任公司重新签订《金融服务协议》
暨关联交易的议案;
    6.关于在中铝财务有限责任公司存款的风险处置预案；
    7.关于向宁夏银行申请流动资金借款暨关联交易的议案；
    8.关于全资子公司为公司提供担保的议案；
    9.关于全资子公司开展融资租赁业务暨关联交易的议案；
    本次监事会决议公告于 2019 年 8 月 27 日在《证券时报》 证
券日报》《中国证券报》《上海证券报》上刊登。
    （五）2019 年 10 月 25 日，七届十三次监事会会议召开，
审议通过了以下 4 个议案
    1.公司 2019 年第三季度报告全文及正文;
    2.关于公司监事会换届的议案；
    3.关于全资子公司向宁夏银行申请流动资金借款暨关联交
易的议案；
    4.关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。
    本次监事会决议公告于 2019 年 10 月 29 日在《证券时报》
《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》上刊登。
    （六）2019 年 11 月 13 日，八届一次监事会召开，审议通
过了《关于选举监事会主席的议案》
    本次监事会决议公告于 2019 年 11 月 14 日在《证券时报》
《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》上刊登。


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    （七）2019 年 12 月 30 日，第八届监事会第一次临时会议
召开，审议通过了《关于全资子公司向控股股东支付担保费的关
联交易议案》
    本次监事会决议公告于 2020 年 1 月 2 日在《证券时报》《证
券日报》《中国证券报》《上海证券报》上刊登。
    二、报告期内，公司监事依法列席了公司历次股东大会和董
事会。
    三、监事会对公司2019年有关事项发表的意见
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会依法列席或出席了报告期内的董事会
和股东大会，对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、
决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事及高级
管理人员履行职务情况及公司管理制度等进行了监督检查。监事
会认为：公司股东大会、董事会会议的召开均严格按照《公司法》、
《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，决议内容合法
有效，未发现公司有违法违规的经营行为。报告期内，公司董事
会成员及高级管理人员能够忠实勤勉地履行职责，未发现公司董
事及高级管理人员有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司
和股东合法利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    本年度信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具
了标准无保留审计意见的审计报告，公司监事会对公司 2019 年
度的财务状况、经营成果等进行了认真细致、有效地监督、检查


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和审核，监事会认为：公司财务制度健全，财务管理规范，财务
状况良好。公司财务报告真实、准确地反映了公司财务状况和经
营成果。
    （三）公司关联交易遵循“公平、公正、合理”的市场原则，
报告期内未发现存在关联交易不公平和损害公司利益的行为，无
内幕交易行为。
    （四）2019 年度，公司计提各项信用减值及资产减值损失
的依据充分，符合有关会计准则、会计制度的规定，会计处理方
法得当。
    （五）公司监事会已经审阅了董事会出具的内部控制自我评
价报告，对内部控制自我评价报告无异议。
    新的一年里，公司监事会将一如既往，履行好法律法规和《公
司章程》赋予的各项职责，依法监督合规运营，在防范风险等重
大事项上建言尽职，在公司重大事项处理上做好配合与支持，为
维护公司和股东的利益及促进公司的可持续发展继续努力工作。
      特此公告。




                           宁夏银星能源股份有限公司
                                   监    事   会
                                 2020 年 3 月 24 日



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