银星能源：关于使用节余募集资金永久补充流动资金的公告2020-10-24
证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2020-051
宁夏银星能源股份有限公司
关于使用节余募集资金永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和
完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁夏银星能源股份有限公司(以下简称公司或银星能源)于
2020 年 10 月 22 日召开的公司八届五次董事会审议通过了《关
于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司 2016 年
度非公开发行募集资金项目已实施完毕，为充分发挥资金的使用
效率，最大程度发挥募集资金效能，结合公司实际经营情况，同
意将节余募集资金约人民币 88,031,368.73 元（含利息及尚未支
付的工程尾款和质保金，实际金额以资金转出当日余额为准）永
久补充流动资金。后续公司对于尚未到期的合同款项在满足付款
条件时将予以继续支付，同时授权公司财务部门办理本次专户注
销事项，相关的募集资金三方监管协议亦予以终止。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，该事项尚需提交
公司股东大会审议通过后方可实施。现将具体情况公告如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2955 号《关
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于核准宁夏银星能源股份有限公司非公开发行股票的批复》文件
核准，公司于 2016 年 12 月 26 日向特定投资者非公开发行人民
币普通股 166,993,598 股，每股发行价格 7.03 元，募集资金总
额人民币 1,173,964,993.94 元，扣除各项 发行费用人民币
9,686,100.00 元，实际募集资金净额人民币 1,164,278,893.94
元。上述资金已于 2016 年 12 月 29 日全部到位，已经信永中和
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了
XYZH/2016YCA20136 号验资报告。
二、募集资金存放和管理情况
（一）管理制度建设和执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效
率，保障投资者的利益，公司根据中国证券监督管理委员会公告
〔2012〕44号《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等要求，制订了《宁夏银星能源股份有
限公司募集资金管理制度（修订稿）》，并于2014年2月10日召
开的第六届董事会第一次临时会议、于2014年2月27日召开的
2014年第一次临时股东大会审议通过。
公司依照该制度严格执行，确保了募集资金存放与使用的规
范。
（二）募集资金专户开设情况
截至 2020 年 10 月 22 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 余额
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募集资金
国家开发银行宁夏分行 64101560063129850000 88,018,448.20
国家开发银行宁夏分行 64101560063131410000 12,660.25
国家开发银行宁夏分行 64101560063127270000 260.28
合 计 —— 88,031,368.73
（三）三方监管情况
根据中国证券监督管理委员会公告〔2012〕44号《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等规定以及《宁夏银星能源股份有限公司募集资金管理制度（修
订稿）》，公司与保荐承销机构中信建投证券股份有限公司以及
国家开发银行股份有限公司宁夏回族自治区分行签订了《募集资
金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，报告期内三方监
管协议得到切实履行。
三、募集资金使用及节余情况
（一）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2017 年 3 月 3 日，公司七届二次董事会、七届二次监事会审
议通过了《关于以募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同
意使用募集资金人民币 31,012.89 万元置换预先投入的自筹资
金。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先投入募
集资金投资项目的自筹资金使用情况进行了专项审核，并出具了
《宁夏银星能源股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专
项鉴证报告》（XYZH/2017YCA20011）。公司独立董事对此事项发
表了明确同意的独立意见；中信建投证券股份有限公司对此进行
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了核查，同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金，
并出具了《关于宁夏银星能源股份有限公司以募集资金置换预先
投入自筹资金的核查意见》。
（二）已使用闲置资金暂时补充流动资金的情况
2017 年 11 月 15 日，公司召开的第七届董事会第九次临时会
议、第七届监事会第五次临时会议及 2017 年 12 月 1 日召开的 2017
年第四次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人
民币 1.6 亿元暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议通过
之日起不超过 12 个月。公司独立董事对此事项发表了明确同意的
独立意见；中信建投证券股份有限公司对此进行了核查，同意公
司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的相关事项。2018 年
10 月 18 日，公司已将上述暂时补充流动资金的募集资金合计人
民币 1.6 亿元全部归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月。
2018 年 10 月 24 日，公司召开的七届九次董事会、七届九次
监事会及 2018 年 11 月 12 日召开的 2018 年第三次临时股东大会
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币 8,800 万元暂时补
充流动资金，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 12 个
月。公司独立董事对此事项发表了明确同意的独立意见；中信建
投证券股份有限公司对此进行了核查，同意公司使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的相关事项。2019 年 10 月 24 日，公司
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已将上述暂时补充流动资金的募集资金合计人民币 8,800 万元全
部归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月。
2019 年 10 月 25 日，公司召开的七届十三次董事会、七届十
三次监事会及 2019 年 11 月 13 日召开的 2019 年第二次临时股东
大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币 8,800 万元暂
时补充流动资金，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 12
个月。公司独立董事对此事项发表了明确同意的独立意见；中信
建投证券股份有限公司对此进行了核查，同意公司使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金的相关事项。2020 年 10 月 14 日，公
司已将上述暂时补充流动资金的募集资金合计人民币 8,800 万元
全部归还至募集资金专户，使用期限未超过 12 个月。
（三）募集资金的使用情况及节余情况
截至 2020 年 10 月 22 日，募集资金投资项目已实施完毕,公
司募集资金专户余额人民币 88,031,368.73 元（含利息收入）。
具体使用情况及节余情况如下：
金额单位:万元
募集资金实际投入金
募集资金承诺 专户余额（含利
承诺投资项目资金投向 额(含利息收入、扣除
投资总额 息收入）
手续费)
1.银星一井矿产区 30MWP
13,498.80 13,506.26 0.03
光伏电站项目
2.长山头 99MW 风电项目 42,575.15 33,852.20 8,801.84
3.吴忠太阳山 50MW 风电场
26,103.60 26,162.37 1.27
项目
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4.补充流动资金 35,218.95 35,218.95 0
合计 117,396.50 108,739.78 8,803.14
四、募集资金节余的主要原因
1.公司在项目实施过程中，本着科学、高效、节约的原则，
在不影响募投项目顺利实施完成的前提下，优化了项目设计方
案；同时进一步加强项目管理和费用控制，充分利用资源，合理
降低了成本和费用。
2.由于尚余部分合同尾款及质保金支付时间周期较长，部分
资金尚未支付，后续公司对于尚未到期的合同款项在满足付款条
件时将以自有资金继续支付相关款项。
五、节余募集资金使用计划
鉴于公司上述募投项目已实施完毕，为了最大限度地发挥募
集资金的使用效率，本着股东利益最大化的原则，结合公司实际
经营情况，公司拟将上述募投项目结项后的节余募集资金人民币
88,031,368.73 元用于永久补充流动资金（受利息收入调整的影
响，实际金额以资金转出当日余额为准）。
公司使用节余募集资金永久补充流动资金，未违反中国证监
会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。上
述事项实施完毕后，上述项目尚未支付的尾款将全部由公司以自
有资金支付，同时公司将注销上述项目的募集资金专户。
六、相关承诺及说明
1.本次拟进行永久补充流动资金的募集资金已到账超过一
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年。
2.本次使用节余募集资金永久补充流动资金未影响公司募
投项目的实施。
3.本次使用节余募集资金永久补充流动资金前 12 个月内公
司未对外提供财务资助。
4.本次使用节余募集资金永久补充流动资金后 12 个月内公
司不对外提供财务资助。
七、履行的审批程序及专项意见说明
1.董事会审议情况
2020年10月22日，公司召开八届五次董事会审议并通过了
《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司董事
会同意将节余募集资金永久补充流动资金。
2.监事会审议情况
2020 年 10 月 22 日，公司召开八届五次监事会审议并通过
了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司监
事会认为：公司将节余募集资金永久补充流动资金是基于公司整
体发展做出的谨慎决定，有利于提高募集资金使用效率，符合全
体股东利益，本次事项审议程序符合《深圳证券交易所股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、
法规及规范性文件的要求，公司监事会同意将节余募集资金永久
补充流动资金。
3.独立董事意见
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根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市
规则》及《公司章程》等有关规定，我们对公司八届五次董事会
审议的《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》发表
独立意见如下：公司非公开发行股票涉及全部募集资金投资项目
建设内容均已完成，将节余募集资金永久补充流动资金，有利于
提高募集资金的使用效率，增加公司营运资金，有利于公司持续
性发展。公司关于使用节余募集资金永久补充流动资金的事项履
行了必要的审议程序，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》等相关规定，没有违反中国证券监督管理委员会、深圳证
券交易所及公司关于上市公司募集资金使用的有关规定，不存在
损害公司和中小股东合法利益的情况。我们同意公司关于使用节
余募集资金永久补充流动资金的事项。
4.保荐机构意见
经核查，中信建投证券股份有限公司认为：银星能源本次将
节余募集资金永久补充流动资金事项，已经银星能源八届五次董
事会、八届五次监事会审议通过，独立董事发表了同意的独立意
见，截至本核查意见出具之日，银星能源所履行决策程序符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规
和规范性文件的规定。银星能源本次使用节余募集资金永久补充
流动资金有助于提高募集资金使用效率，符合公司全体股东利
益，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情况。中信建
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投证券股份有限公司对银星能源本次将节余募集资金永久补充
流动资金事项无异议，该事项尚需银星能源股东大会审议通过后
方可实施。
八、备查文件
1.公司八届五次董事会决议；
2.公司八届五次监事会决议；
3.公司独立董事独立意见；
4.中信建投证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限
公司使用节余募集资金永久补充流动资金事项的专项核查意见。
特此公告。
宁夏银星能源股份有限公司
董 事 会
2020 年 10 月 24 日
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