证券代码：000862        证券简称：银星能源        公告编号：2021-004

              宁夏银星能源股份有限公司
              八届六次监事会决议暨对公司
                相关事项审核意见的公告
     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况
    宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于 2021 年 3
月 9 日以电子邮件的方式向全体监事发出召开八届六次监事会
会议的通知。本次会议于 2020 年 3 月 19 日以现场表决的方式召
开。本次会议应参加表决的监事 3 人，实际参加表决的监事 3 人。
会议由监事会主席赵静女士主持。本次会议的通知、召开、表决
程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章
程的规定。
    二、监事会会议审议情况
    会议审议并表决，通过以下议案：
    （一）审议通过了《公司 2020 年度监事会工作报告》，本议
案需提交股东大会审议批准。
    具体内容详见公司于 2021 年 3 月 23 日在《证券时报》《证
券 日 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限



                                 1
公司 2020 年度监事会工作报告》。
     表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （二）审议通过了《公司 2020 年度财务决算报告》，本议案
需提交股东大会审议批准。
     表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （三）审议通过了《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报
告的议案》。
     具体内容详见公司于 2021 年 3 月 23 日在《证券时报》《证
券 日 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限
公 司 2020 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 》 和 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙）出具的《2020 年 12 月 31 日内部控制审计
报告》（普华永道中天特审字(2021)第 1255 号）。
     表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （四）审议通过了《关于公司 2020 年度内审工作情况报告的
议案》。
     表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （五）审议通过了《关于公司计提信用及资产减值损失的议
案》。
     为了更加真实、准确地反映公司截至 2020 年 12 月 31 日的
财务状况及资产价值，公司及下属子公司对 2020 年末各类资产



                                  2
进行了全面清查及分析，拟对截至 2020 年 12 月 31 日存在减值
迹象的相关资产计提相应的减值准备。经全面清查和分析后，拟
计提 2020 年度各项信用及资产减值损失合计 100.41 万元（计入
的报告期间为 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日），导致 2020
年度归属于母公司股东的净利润减少 151.51 万元。
    具体内容详见公司于2021年3月23日在《证券时报》《证券
日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限
公司关于计提信用及资产减值损失的公告》。
    表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
    （六）审议通过了《关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案》，
本议案需提交股东大会审议批准。
    具体内容详见公司于 2021 年 3 月 23 日在《证券时报》《证
券 日 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限
公 司 2020 年 年 度 报 告 摘 要 》 及 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露《宁夏银星能源股份有限公
司 2020 年年度报告全文》。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （七）审议通过了《关于补充 2020 年度日常关联交易的议案》。
    根据公司 2020 年生产经营和最终审计结果，需补充日常关
联交易 29.24 万元。



                                 3
    具体内容详见公司于 2021 年 3 月 23 日在《证券时报》《证
券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限
公司关于补充 2020 年度日常关联交易的公告》及在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事事前认可及独
立意见》。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （八）审议通过了《关于公司 2021 年度日常关联交易计划的
议案》，本议案需提交股东大会审议批准。
    公司预计 2021 年与关联方发生的日常关联交易金额为
4,875 万元。具体内容详见公司于 2021 年 3 月 23 日在《证券时
报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限
公司关于 2021 年度日常关联交易计划的公告》及在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事事前认可及独
立意见》。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （九）审议通过了《关于中铝财务有限责任公司贷款风险评
估报告的议案》。
    具体内容详见公司于 2021 年 3 月 23 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限
公司关于中铝财务有限责任公司贷款风险评估报告》及《独立董



                             4
事事前认可及独立意见》。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （十）审议通过了《关于拟与中铝财务有限责任公司重新签
订<金融服务协议>暨关联交易的议案》，本议案需提交股东大会
审议批准。
    2019 年 9 月 11 日,公司召开 2019 年第一次临时股东大会审
议通过了《关于拟与中铝财务有限责任公司重新签订<金融服务
协议>暨关联交易的议案》。次日，公司与中铝财务有限责任公
司（以下简称中铝财务公司）签订了《金融服务协议》，由中铝
财务公司为公司提供存贷款、结算及其他金融服务。该协议有效
期 3 年（2019 年 9 月 12 日至 2022 年 9 月 11 日），在协议有效
期内，公司在中铝财务公司的日最高存款余额不超过人民币 10
亿元；日综合授信余额最高不超过人民币 10 亿元。
    现公司根据未来业务发展需要，拟提高与中铝财务公司在存
款、信贷业务上的交易额度，因此，公司拟与中铝财务公司重新
签订《金融服务协议》（以下简称新协议）。新协议有效期 3 年，
在新协议有效期内，公司在中铝财务公司结算户上的日最高存款
余额不超过人民币 20 亿元，日综合授信余额最高不超过人民币
20 亿元。待新协议订立并生效后，原协议将予以终止。
    具体内容详见公司于 2021 年 3 月 23 日在《证券时报》《证
券 日 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限



                                 5
公司关于拟与中铝财务有限责任公司重新签订<金融服务协议>
暨 关 联 交 易 的 公 告 》 及 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事事前认可及独
立意见》。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （十一）审议通过了《关于在中铝财务有限责任公司存款的
风险处置预案》。
    为确保公司资金安全，有效防范、及时控制和化解公司及子
公司在中铝财务公司存款的风险，保证资金的流动性、盈利性，
公司制订了关于在中铝财务公司存款的风险处置预案。
    具体内容详见公司于 2021 年 3 月 23 日在《证券时报》《证
券 日 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限
公司关于在中铝财务有限责任公司存款的风险处置预案》。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （十二）审议通过了《关于 2020 年度募集资金存放与使用情
况专项说明的议案》。
    具体内容详见公司于 2021 年 3 月 23 日在《证券时报》《证
券 日 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限
公司董事会关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项说
明》，及在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的普



                                 6
华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2020 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（普华永道中天特审字
(2021)第 1256 号）和中信建投证券股份有限公司出具的《2020
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》
       表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
       （十三）审议通过了《关于向控股股东申请委托贷款暨关联
交易的议案》，本议案需提交股东大会审议批准。
       公司拟通过中铝财务公司向控股股东宁夏能源申请委托贷
款 50,000 万元，以保证公司生产经营周转所需资金。期限拟定
为 12 个月以内，借款利率不高于中国人民银行授权全国银行间
同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率（LPR），按季结息。
       具体内容详见公司于 2021 年 3 月 23 日在《证券时报》《证
券 日 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限
公司关于向控股股东申请委托贷款暨关联交易的公告》及在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事事前认
可及独立意见》。
       表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （十四）审议通过了《关于向中铝财务有限责任公司申请流
动资金借款暨关联交易的议案》,本议案需提交股东大会审议批
准。
       为保证公司生产经营周转所需资金，公司拟向中铝财务公司



                                 7
申请新增流动资金借款130,000万元（期限为5年以内），借款利
率不高于中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的一
年期贷款市场报价利率（LPR）。
    具体内容详见公司于 2021 年 3 月 23 日在《证券时报》《证
券 日 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限
公司关于向中铝财务有限责任公司申请流动资金借款暨关联交
易的公告》及在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露
的《独立董事事前认可及独立意见》。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    （十五）审议通过了《关于公司担保的议案》,本议案需提交
股东大会审议批准。
    根据生产经营需要，公司拟向中国银行吴忠分行申请 10,000
万元人民币流动资金借款，该笔综合授信拟由全资子公司内蒙古
阿拉善银星风力发电有限公司为公司提供连带责任担保，担保期
限 1 年。
    具体内容详见公司于 2021 年 3 月 23 日在《证券时报》《证
券 日 报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限
公 司 关 于 公 司 担 保 的 公 告 》 及 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事意见》。
    表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。



                                 8
    三、公司监事会认为
    （一）作为公司的监事会成员，根据《中华人民共和国证券
法》第 82 条及深圳证券交易所《上市公司业务办理指南第 2 号
——定期报告披露相关事宜》的相关要求，现就本公司 2020 年
年年度报告发表如下书面意见：
    经审核，公司监事会认为公司董事会编制和审议的公司 2020
年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报
告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （二）根据深圳证券交易所《上市公司业务办理指南第 2 号
——定期报告披露相关事宜》的有关规定，公司监事会对公司内
部控制自我评价报告发表如下审核意见：
    1.公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循
内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公
司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保
护公司资产的安全和完整。
    2.公司内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活
动的执行及监督充分有效。
    3.2020 年，公司不存在违反财政部、中国证监会等部门联
合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公
司规范运作指引》及公司《内部控制制度》等的情形。
    公司监事会认为，公司内部控制自我评价报告全面、真实、



                            9
准确，反映了公司内部控制的实际情况。
    （三）监事会对公司计提信用及资产减值损失意见
    公司监事会认为：本次计提信用及资产减值损失符合《企业
会计准则》和公司会计政策的相关规定，符合公司的实际情况，
依据充分，计提后能够公允、客观、真实地反映公司的资产状况；
公司董事会审议本次计提信用及资产减值损失的决策程序合法
合规；公司监事会同意本次计提信用及资产减值损失事项。
    特此公告。




                                 宁夏银星能源股份有限公司
                                         监 事    会
                                       2021 年 3 月 23 日




                            10