证券代码：000862         证券简称：银星能源   公告编号：2021-015

             宁夏银星能源股份有限公司
       关于向中铝财务有限责任公司申请流动资
             金借款暨关联交易的公告
       本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确
和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

       一、关联交易概述
       1.宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司或银星能源）
为保证生产经营周转所需资金，拟向中铝财务有限责任公司（以
下简称中铝财务公司）申请新增流动资金借款 130,000 万元（期
限为 5 年以内），借款利率不高于中国人民银行授权全国银行间
同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率（LPR）。该事项构
成关联交易。
    2.关联关系的说明
    中铝财务公司属公司间接控股股东中国铝业集团有限公司
（以下简称中铝集团）的控股子公司，为公司的关联法人，根据
《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交
易。
    3.本次交易经公司独立董事事前认可并发表独立意见，并经
公司于 2021 年 3 月 19 日召开的八届六次董事会审议通过，其中
关联董事高原先生、吴解萍女士、王彦军先生、马建勋先生、张
锐先生、雍锦宁先生对本议案回避表决。本次交易尚需提交公司
股东大会批准，公司控股股东中铝宁夏能源集团有限公司将在股
东大会审议本事项时回避表决。
    4.本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的重大资产重组，不需经过有关部门批准。
    二、关联方基本情况
    （一）基本情况
    公司名称：中铝财务有限责任公司
    住所：北京市西城区文兴街 1 号院 1 号楼 C 座 2 层 201-204、
3 层、4 层 2 区、5 层、6 层、7 层 701-708
    企业性质：有限责任公司
    法定代表人：葛小雷
    注册资本：人民币 40 亿元
    税务登记证号码：91110000717829780G
    成立日期：2011 年 6 月 27 日
    股权结构：中国铝业集团有限公司，持股比例 85.2388%；
中铝资本控股有限公司，持股比例 10%；中铝资产经营管理有限
公司，持股比例 4.7612%。
    经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴
证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项
的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担
保；（五）办理成员单位之间的委托贷款和委托投资（仅限固定
收益类有价证券投资）；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；
（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方
案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款
及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）承销成员单位的企业
债券；（十二）有价证券投资（股票投资除外）；（十三）成员单
位产品的买方信贷。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经
营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容
开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目
的经营活动。）
    （二）历史沿革及相关财务数据
    中铝财务公司是经中华人民共和国银行业监督管理委员会
批准，于 2011 年 6 月 27 日成立的非银行金融机构。持有中国银
行业监督管理委员会颁发的金融许可证，机构编码为：
L0127H211000001 号，持有国家工商行政总局核准颁发的统一社
会信用代码，注册号：91110000717829780G
    截至 2020 年 12 月 31 日，中铝财务公司资产总额人民币
318.30 亿元，所有者权益人民币 55.34 亿元，吸收成员单位存
款人民币 233.89 亿元。2020 年度实现营业收入人民币 95,006.33
万元，利润总额人民币 55,008.61 万元，净利润人民币 41,888.05
万元。
    （三）关联关系说明
    中铝财务公司属公司间接控股股东中国铝业集团有限公司
（以下简称中铝集团）的控股子公司，为公司的关联法人，根据
《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交
易。股权关系图如下：




    （四）失信被执行人情况
    经查询企业信用信息公示系统、国家发改委和财政部网站，
中铝财务公司不是失信责任主体或失信惩戒对象。
    三、关联交易的基本情况
    为保证生产经营周转所需资金，公司拟向中铝财务有限责任
公司（以下简称中铝财务公司）申请新增流动资金借款 130,000
万元（期限为 5 年以内），借款利率不高于中国人民银行授权全
国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率（LPR）。
该交易构成关联交易。
    四、关联交易的定价政策和依据
    借款利率不高于中国人民银行授权全国银行间同业拆借中
心公布的一年期贷款市场报价利率（LPR）。
    五、关联交易协议的主要内容
    公司拟向中铝财务公司申请新增流动资金借款 130,000 万
元（期限为 5 年以内），借款利率不高于中国人民银行授权全国
银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率（LPR）。
    本次关联交易尚未签署有关协议，尚需公司股东大会审议通
过后签署委托贷款合同。
    六、本次交易对公司的影响
    1.本次流动资金借款主要是为了补充公司流动资金，符合公
司当前资金的实际需要。
    2.中铝财务公司为公司办理信贷等金融服务时，双方遵循平
等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则进行，有利于降
低融资成本，没有损害公司及股东特别是中小股东的利益。
    七、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交
易的总金额
    年初至目前，公司与中铝财务公司累计已发生的各类关联交
易总额为人民币 79,800 万元,其中：长期贷款人民币 10,500 万
元，短期贷款为人民币 39,500 万元，融资租赁为人民币 29,800
万元。
    八、独立董事事前认可和独立意见
    本次关联交易经公司独立董事事前认可并发表独立意见，于
2021 年 3 月 19 日召开的八届六次董事会会议审议了上述议案，
并发表以下事前认可及独立董事意见：
    1.公司事前就该事项通知了我们，提供了相关资料，进行了
必要的沟通。我们认真审阅了上述资料后，认可该事项，同意将
上述议案提交董事会审议。
    2.公司向中铝财务公司申请流动资金借款事项遵循平等自
愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及股东特别是中小股
东利益的情形，不影响公司独立性。
    九、备查文件
    1.八届六次董事会会议决议；
    2.八届六次监事会会议决议；
    3.独立董事事前认可及独立意见；
   4.中国证监会和深交所要求的其他文件。
    特此公告。



                            宁夏银星能源股份有限公司
                                      董 事 会
                                   2021 年 3 月 23 日