银星能源：独立董事年度述职报告2022-03-22
宁夏银星能源股份有限公司
独立董事张有全先生 2021 年度述职报告
本人作为宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）的
独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规以及
《宁夏银星能源股份有限公司章程》的规定，本着客观、公正、
独立的原则，及时了解公司的生产经营情况及发展状况，积极参
与相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及
各专业委员会的作用，维护公司利益及全体股东尤其是中小股东
的利益。现将本人 2021 年度履行独立董事职责情况总结如下：
一、2021 年出席会议情况
本人积极参加了公司召开的董事会、股东大会，本着勤勉尽
责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的
讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
2021 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，
重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本
人出席会议的情况如下：
（一）出席董事会会议情况
独立董事 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席次数 是否连续两次未亲
姓名 董事会次数 次数 次数 自参加会议
张有全 9 9 0 0 否
1
1.本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案
投赞成票。
2.本人未授权委托其他独立董事出席会议情况。
3.本人未对公司任何事项提出异议。
（二）出席董事会专门委员会情况
会议名称 应出席次数 实际出席次数
审计委员会 6 6
提名委员会 1 1
薪酬与考核委员会 1 1
（三）列席股东大会情况
2021年度，公司共召开3次股东大会，本人列席3次。
二、发表独立意见情况
序号 披露日期 事 项 意见类型
符合相关
1 2021.3.19 关于董事会未提出现金利润分配预案的意见
规定
符合相关
2 2021.3.19 关于公司内部控制自我评价报告的意见
规定
对 2020 年度控股股东及其关联方占用公司资金的专项说 明 符合相关
3 2021.3.19
和独立意见 规定
符合相关
4 2021.3.19 对 2020 年度公司对外担保情况的专项说明和独立意见
规定
5 2021.3.19 关于公司计提信用及资产减值损失的意见 同意
6 2021.3.19 关于补充 2020 年度日常关联交易的事前认可及独立意见 同意
7 2021.3.19 关于 2021 年度日常关联交易计划的事前认可及独立意见 同意
2
序号 披露日期 事 项 意见类型
关于公司董事会关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的 符合相关
8 2021.3.19
专项说明的意见 规定
关于中铝财务有限责任公司贷款风险评估报告的事前认可 符合相关
9 2021.3.19
及独立意见 规定
关于拟与中铝财务有限责任公司重新签订金融服务协议暨
10 2021.3.19 同意
关联交易事前认可及独立意见
关于在中铝财务有限责任公司存款的风险处置预案事前认
11 2021.3.19 同意
可及独立意见
关于向控股股东申请委托贷款暨关联交易的事前认可及独
12 2021.3.19 同意
立意见
关于向中铝财务有限责任公司申请流动资金借款暨关联交
13 2021.3.19 同意
易事前认可及独立意见
14 2021.3.19 关于公司担保的独立意见 同意
15 2021.4.9 关于开展资金池业务暨关联交易的事前认可及独立意见 同意
16 2021.6.30 独立董事关于公司拟推行任期制和契约化管理的独立意见 同意
对 2021 年半年度控股股东及其关联方占用公司资金的专项
17 2021.8.20 同意
说明和独立意见
符合相关
18 2021.8.20 对 2021 年半年度公司对外担保情况的专项说明和独立意见
规定
关于对中铝财务有限责任公司风险评估报告的事前认可及 符合相关
19 2021.8.20
独立意见 规定
关于提名汤杰先生为公司第八届董事会非独立董事候选人
20 2021.8.20 同意
的独立意见
符合相关
21 2021.8.20 关于公司 2020 年经营业绩考核及高管年薪兑现的独立意见
规定
关于受托管理控股股东所属新能源板块公司暨关联交易的
22 2021.8.20 同意
事前认可及独立意见
关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨 符合相关
23 2021.10.11
关联交易的相关事项的事前认可及独立意见 规定
3
序号 披露日期 事 项 意见类型
关于拟续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为
24 2021.10.22 公司 2021 年度财务报告审计机构、内部控制审计机构的事 同意
前认可及独立意见
关于与中铝财务有限责任公司开展保理业务暨关联交易的
25 2021.12.15 同意
事前认可及独立意见
三、董事会下设委员会工作情况
1.本人作为公司审计委员会主任委员，认真履行职责，勤勉
尽责充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用，就2020年年度
财务报告审计工作与外聘审计师进行沟通，督促审计工作进展，
确保审计的独立性和审计工作的如期完成。审计委员会审核了
2020年年度报告、2021年第一、三季度报告和半年度报告，就公
司风险管理及内部监控，财务管理程序及其实施和有效性等方面
召开专门会议，全年审议并上报23个议题。
2.作为薪酬与考核委员会委员，本人遵照公司《董事会薪酬
与考核委员会工作细则》的规定，认真履行委员职责。2021年度
公司共召开1次薪酬与考核委员会，本人恪尽职守，本着责权利
相统一的原则，对公司2020年经营业绩考核及高管年薪兑现的议
案进行了审核。
3.作为提名委员会委员，本人遵照公司《董事会提名委员会
工作细则》的规定，认真履行委员职责。2021年度公司共召开1
次提名委员会会议，对提名汤杰先生为公司第八届董事会非独立
董事候选人进行资格审并发表了独立意见。
4
四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
1.公司信息披露情况。本人对公司信息披露情况进行了有效
的监督和核查，认为公司能按照《深圳证券交易所股票上市公司
规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有
关规定，真实、准确、及时、完整的做好各项信息披露工作，切
实维护了股东、特别是社会公众股股东的合法权益。
2.履行独立董事职责情况。本人严格按照《公司法》、《上
市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，
以公开、透明的原则，审议公司各项的议案，主动参与公司决策，
就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此
基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，
切实维护公司和广大投资者的合法权益。
3.为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会、深
交所下发的相关文件，加深对相关法规的认识和理解，以加强和
提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意
识。
4.加强有关法律、法规的学习。本人一直注重学习中国证监
会及深圳证券交易所最新法律、法规和各项规章制度，积极了解
上市公司各项管理制度，不断提高自己的履职能力，为公司的科
学决策和风险防范，提供更好的意见和建议，促进公司进一步规
范运作。
5
五、对公司进行现场调查等工作情况
2021年度，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专
门委员会会议等形式，着重了解公司经营情况、财务状况、业务
发展等相关事项。因疫情原因，对本人现场参加会议及现场调查
产生了一定影响，公司灵活采用现场结合视频会议的方式组织召
开董事会、股东大会，本人也通过电话、网络等方式与公司其他
董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系；积极参
与公司董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的工
作，及时获悉公司各重大事项的进展情况，关注外部环境及市场
变化对公司的影响，关注媒体、网络等有关公司的报道、评价，
积极对公司经营管理提出建议。
六、履行独立董事职责所做的其他工作
1.本人对公司的法人治理结构情况进行了监督和核查，认为
公司能够严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》
及其他有关法律和公司章程的有关规定规范运作，实际治理状况
与中国证监会有关文件的要求不存在差异。对公司2020年度的财
务情况进行了认真核查，认为公司2020年度财务会计报告真实反
映了公司的财务状况和经营成果。
2.针对公司2021年生产经营、财务管理、关联往来、对外担
保等情况，本人听取相关人员汇报，主动进行调查，获取作出决
策所需的情况和资料；利用专业知识与经验，在董事会上发表意
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见，促进公司董事会决策的科学性和高效性。
七、其他事项
1.本人无提议召开董事会的情况；
2.本人无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3.本人无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
最后，对银星能源的管理层及相关工作人员所给予的积极配
合表示衷心的感谢。
张有全
2022 年 3 月 18 日
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