证券代码：000862 证券简称：银星能源 公告编号：2022-030
宁夏银星能源股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确
和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2021年，宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）监事
会按照《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《监事会议事
规则》等相关规定，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职
责。报告期内，公司共召开了七次监事会会议，监事会成员列席
了报告期内的董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、
重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责
情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司
利益和员工的合法权益，促进了公司的稳健发展。现就公司监事
会2021年度的工作报告如下:
一、报告期内监事会会议情况
报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》
和股东大会赋予的职责，结合公司实际情况，公司监事会召开了
7 次监事会会议。全体监事均亲自出席会议，不存在缺席会议的
情况。全体监事对提交至监事会审议的议案未提出异议。监事会
会议的召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》和《公司章程》的要求。会议的主要情况见下
表：
1
序号 会议时间 召开方式 届次 审议议案
1.公司 2020 年度监事会工作报告
2.公司 2020 年度财务决算报告
3.关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的
议案
4.关于公司 2020 年内审工作情况报告的议案
5.关于公司计提信用及资产减值损失的议案
6.关于公司 2020 年度报告全文及摘要的议案
7.关于补充 2020 年度日常关联交易的议案
8.关于公司 2021 年度日常关联交易计划的议案
1 2021-3-19 现场方式 八届六次监事会 9.关于中铝财务有限责任公司贷款风险评估报
告的议案
10.关于拟与中铝财务有限责任公司重新签订金
融服务协议暨关联交易的议案
11.关于在中铝财务有限责任公司存款的风险处
置预案
12.关于 2020 年度募集资金存放与使用情况专
项说明的议案
13.关于向控股股东申请委托贷款暨关联交易的
议案
14.关于向中铝财务有限责任公司申请流动资金
借款暨关联交易的议案
15.关于公司担保的议案
通讯方式 第八届监事会第
2 2021-4-9 1.关于开展资金池业务暨关联交易的议案
召开 四次临时会议
2
1.关于公司 2021 年第一季度报告全文及正文的
3 2021-4-23 现场方式 八届七次监事会
议案
1.公司 2021 年半年度报告全文及摘要;
2.关于中铝财务有限责任公司风险评估报告的
4 2021-8-20 现场方式 八届八次监事会 议案;
3.关于受托管理控股股东所属新能源板块公司
暨关联交易议案
1.关于公司符合发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金条件的议案
2.关于本次发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金暨关联交易方案的议案
3.关于本次发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金构成关联交易的议案
4.关于本次发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金暨关联交易预计不构成重大资产重
第八届监事会第 组、不构成重组上市的议案
5 2021-10-11 现场方式
五次临时会议 5.关于审议《宁夏银星能源股份有限公司发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易预案》及其摘要的议案
6.关于签署附生效条件的《发行股份及支付现金
购买资产协议》的议案
7. 关于本次交易符合《关于规范上市公司重大
资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案
8.关于本次交易相关主体不存在《关于加强与上
市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的
暂行规定》第十三条规定情形的议案
1.公司 2021 年第三季度报告
2.关于拟续聘普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计机构
6 2021-10-22 现场方式 八届九次监事会 的议案
3.关于拟续聘普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2021 年度内部控制审计机构
的议案
3
第八届监事会第 1.关于与中铝财务有限责任公司开展保理业务
7 2021-12-15 通讯方式
六次临时会议 暨关联交易的议案
二、报告期内，公司监事依法列席了公司历次股东大会和董
事会
三、监事会对公司2021年有关事项发表的意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等相
关规定召开监事会会议、列席董事会会议、出席股东大会，对公
司经营运作的情况进行了监督。监事会认为：报告期内，公司决
策及程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》等法律和《公司章程》的规定，建立了较完善的内部控制制
度，信息披露及时、准确、完整。公司现任董事、高级管理人员
勤勉尽责，认真执行股东大会和董事会的决议，不存在违反法律、
法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司各项财务制度的执行情况进行了认
真的检查，强化了对公司财务状况和财务成果的监督。公司监事
会认为：公司财务制度健全，财务管理规范，财务状况良好。公
司财务报告真实、准确地反映了公司财务状况和经营成果。
（三）监事会对定期报告的审核意见
报告期内，公司监事会认为公司董事会编制和审议的公司各
定期报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告
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内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司 2020 年年度财务状况进行了审计，并
出具了标准无保留意见的审计报告。
（四）公司关联交易、对外担保情况
报告期内，公司不存在违规对外担保的情形，也无其他损害
公司股东利益或造成公司资产流失的情况。2021 年的关联交易
遵循“公平、公正、合理”的市场原则，报告期内未发现存在关
联交易不公平和损害公司利益的行为，无内幕交易行为。
（五）2021 年度，公司计提各项信用减值及资产减值损失
的依据充分，符合有关会计准则、会计制度的规定，会计处理方
法得当。
（六）公司监事会已经审阅了董事会出具的内部控制自我评
价报告，对内部控制自我评价报告无异议。
（七）实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对公司内幕信息知情人登记和报备制度的建立
和执行情况进行了检查，认为：公司已经建立了较为完善的内幕
信息知情人登记和报备制度，并能够得到有效执行。
2022 年，公司监事会全体成员将严格按照相关法律法规、
《公司章程》及《监事会议事规则》的有关要求履行监督职能，
关注公司财务状况及重大事项，监督董事及高级管理人员履职情
况，增强风险防范意识，进一步完善公司法人治理结构，切实维
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护和保障公司、投资者特别是中小投资者的合法权益。同时，监
事会将持续推进自身建设，进一步提升监事会履职能力，有针对
性的加强法律法规、公司治理、财务管理等相关方面的学习，更
好地发挥监事会的监督职能。
特此公告。
宁夏银星能源股份有限公司
监 事 会
2022 年 3 月 22 日
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