法律意见书



             宁夏方和圆律师事务所
         关于宁夏银星能源股份有限公司
             2021 年度股东大会的
                   法律意见书
                                        方律法意（2022）第 135 号

致：宁夏银星能源股份有限公司
    宁夏方和圆律师事务所（以下简称“本所”）受宁夏银
星能源股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所
律师王璐、曾博荣列席公司于 2022 年 4 月 22 日（星期五）
下午 14:30，在宁夏银川市西夏区六盘山西路 166 号公司办
公楼 202 会议室召开的 2021 年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”)，就本次股东大会进行见证并出具本法律意
见书。
    为了出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大
会的有关文件和资料，查验了公司本次股东大会召集和召开
程序的资料，审查了召集人资格与参与投票表决的股东及出
席会议人员的资格，见证了本次股东大会议案表决现场计票、
监票工作。
    本所律师依据《中华人民共和国公司法》 以下简称“《公
司法》”）、 中华人民共和国证券法》 以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股
东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等现行有
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效的法律、行政法规以及《宁夏银星能源股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见
书。本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实
信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告
的法定文件提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）审
核，并依法对出具的法律意见承担责任。在本法律意见中，
本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、
参与投票表决的股东及出席会议人员的资格、会议表决程序
及表决结果是否符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、
规范性文件及《公司章程》规定发表意见，不对本次股东大
会议案的内容以及这些议案中所表述的事实或数据的真实
性及准确性等问题发表意见。
    现本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和
验证，出具法律意见如下：
    一、关于本次股东大会的召集和召开程序
    经本所律师查验公司有关公告、通知及董事会决议、公
司监事会决议等资料，公司董事会已于 2022 年 3 月 26 日在
公司信息披露指定媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证

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券 报 》、《 上 海 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 （ 网 址 ：
www.cninfo.com.cn）上刊登了《宁夏银星能源股份有限公
司关于召开 2021 年度股东大会的通知》（以下简称“《会议
通知》”）。《会议通知》对本次股东大会召开时间、召开地点、
会议审议事项、表决程序、出席会议对象等事项进行告知。
    本次股东大会采取现场表决投票与网络投票的方式进
行。现场会议于 2022 年 4 月 22 日（星期五）下午 14:30 分
在会议通知的地点召开，由公司董事长高原先生主持。现场
会议召开时间、地点均符合《会议通知》规定。本次股东大
会网络投票在《会议通知》中通知的通过深交所交易系统投
票 平 台 投 票 时 间 为 2022 年 4 月 22 日 上 午 9:15-9:25 ，
9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深交所互联网投票平
台的开始投票时间为 2022 年 4 月 22 日上午 9:15，结束时间
为 2021 年 12 月 31 日下午 15:00。
    综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序
符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》
的规定。
    二、关于本次会议召集人的资格
    本次股东大会的召集人为公司董事会，符合相关法律、
法规和《公司章程》的规定。
    三、关于出席本次会议股东及人员的资格



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    经本所律师核查股东名册（截止股权登记日 2022 年 4
月 15 日交易结束时），并对出席会议的自然人股东的身份证
明文件、授权委托书，法人股东的营业执照复印件、授权文
件等进行了查验（网络投票股东资格由深交所通过交易系统
查验），出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理
人共 1 人，共计持有公司有表决权股份 284,089,900 股，占
公司股份总数的 40.2326%；参与本次会议网络投票的股东
共 12 人，共计持有公司有表决权股份 12,910,800 股，占公
司股份总数的 1.8284%；出席本次股东大会现场会议和参与
本次股东大会网络投票的股东合计 13 人，持有公司有表决
权股份共计 297,000,700 股，占公司股份总数的 42.0610%。
    经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议和参与本
次股东大会网络投票的股东不存在违反《中华人民共和国证
券法》第六十三条第一、第二款的情形；本次审议的事项第
六项、第八项涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有
限公司代表股份 284,089,900 股，在表决议案时回避表决。
    除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、高级
管理人员及本所律师列席了会议。
    综上，本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格符
合相关法律、法规和《公司章程》的规定，有权对本次股东
大会的议案进行审议、表决。
    四、关于本次股东大会的审议事项

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    根据《会议通知》，公司董事会提请本次股东大会审议
的议案为：
   1.公司2021年度董事会工作报告
   2.公司2021年度监事会工作报告
   3.公司2021年度财务决算报告
   4.关于公司2021年度利润分配预案的议案
   5.关于公司2021年年度报告全文及摘要的议案
   6.关于公司2022年度日常关联交易计划的议案
   7.关于公司及子公司2022年度融资计划的议案
   8.关于向中铝财务有限责任公司申请流动资金借款额度
暨关联交易的议案
   9.关于修订《宁夏银星能源股份有限公司董事会议事规
则》的议案
   10.关于修订《宁夏银星能源股份有限公司监事会议事规
则》的议案
   11.关于修订《宁夏银星能源股份有限公司股东大会议事
规则》的议案
   上述1、3-11议案经公司八届十次董事会审议通过，议案
2经公司八届十次监事会审议通过。具体内容详见公司于
2022年3月22日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》
《上海证券报》及巨潮资讯网（网址：www.cninfo.com.cn）
上披露的相关公告。
    经本所律师核查，本次股东大会审议议案与《会议通知》
规定内容一致，未对《会议通知》未列明的事项进行审议。

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审议议案符合我国现行法律、法规规范性文件和《公司章程》
的规定。
    五、本次股东大会的表决程序和表决结果
    （一）表决程序
    本次股东大会采取现场记名投票和网络投票相结合的
方式进行。其中：现场会议就《会议通知》中列明的审议事
项以现场记名投票方式进行了表决，公司也按照相关要求进
行了监票。公司部分股东通过网络投票平台对本次股东大会
审议事项进行了网络投票。投票结束后，深圳证券信息有限
公司向公司提供了本次网络投票的表决统计结果。本次股东
大会表决程序符合法律、行政法规及《公司章程》规定。
    （二）本次股东大会审议的议案及表决结果如下：
    1.公司 2021 年度董事会工作报告
    总表决情况：
    同意 296,994,000 股，反对 6,700 股，弃权 0 股，同意
股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的
99.9977%，超过二分之一。
    表决结果：通过。
    2.公司 2021 年度监事会工作报告
    总表决情况：




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    同意 296,994,000 股，反对 6,700 股，弃权 0 股，同意
股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的
99.9977%，超过二分之一。
    表决结果：通过。
    3.公司 2021 年度财务决算报告
    总表决情况：
    同意 296,971,600 股，反对 6,700 股，弃权 22,400 股，
同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的
99.9902%，超过二分之一。
    表决结果：通过。
    4.关于公司 2021 年度利润分配预案的议案
    总表决情况：
    同意 296,951,000 股，反对 27,300 股，弃权 22,400 股，
同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的
99.9833%，超过二分之一。
    表决结果：通过。
    5.关于公司 2021 年年度报告全文及摘要的议案
    总表决情况：
    同意 296,994,000 股，反对 6,700 股，弃权 0 股，同意
股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的
99.9977%，超过二分之一。
    表决结果：通过。

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    6.关于公司 2022 年度日常关联交易计划的议案
    总表决情况：
    同意 12,904,100 股，反对 6700 股，弃权 0 股，同意股
数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9481%，
超过二分之一。
    表决结果：通过。
    关联事项说明：
    本议案涉及公司与中铝宁夏能源集团有限公司的关联
交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限公司代表股份
284,089,900 股，在表决本议案时回避表决。
    7.关于公司及子公司 2022 年度融资计划的议案
    总表决情况：
    同意 296,994,000 股，反对 6700 股，弃权 0 股，同意
股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的
99.9977%，超过二分之一。
    表决结果：通过。
    8.关于向中铝财务有限责任公司申请流动资金借款额
度暨关联交易的议案
    总表决情况：
    同意 12,904,100 股，反对 6700 股，弃权 0 股，同意股
数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.9481%，
超过二分之一。

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    表决结果：通过。

    关联事项说明：
    本议案涉及关联交易，关联股东中铝宁夏能源集团有限
公司代表股份 284,089,900 股，在表决本议案时回避表决。
    9.关于修订《宁夏银星能源股份有限公司董事会议事规
则》的议案
    总表决情况：
    同意 296,994,000 股，反对 6700 股，弃权 0 股，同意
股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的
99.9977%，超过二分之一。
    表决结果：通过。
    10.关于修订《宁夏银星能源股份有限公司监事会议事
规则》的议案
    总表决情况：
    同意 296,994,000 股，反对 6700 股，弃权 0 股，同意
股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的
99.9977%，超过二分之一。
    表决结果：通过。
    11.关于修订《宁夏银星能源股份有限公司股东大会议
事规则》的议案
    总表决情况：



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    同意 296,994,000 股，反对 6700 股，弃权 0 股，同意
股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的
99.9977%，超过二分之一。
    表决结果：通过。

    本所律师认为：本次股东大会表决结果符合我国现行相
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结
果合法、有效。
    六、结论意见
    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和
召开程序、召集人资格、参与投票表决的股东及出席会议的
人员资格、表决程序和表决结果等相关事宜均符合相关法律、
法规和《公司章程》的规定，本次股东大会表决程序和结果
合法有效。
    本法律意见书正本一式四份。
    （本页以下无正文，为签署页）




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