证券代码：000862   证券简称：银星能源   公告编号：2022-048
          宁夏银星能源股份有限公司
关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集
  配套资金暨关联交易事项之内幕信息知情人
            买卖股票情况的自查报告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司、银星能源或上
市公司）拟通过发行股份及支付现金的方式向控股股东中铝宁夏
能源集团有限公司（以下简称宁夏能源）购买其拥有的阿拉善左
旗贺兰山 200MW 风电项目相关的资产与负债，并募集配套资金
（以下简称本次交易或本次重组）。
    根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重
组（2022 年修订）》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》
等规范性文件的要求，公司就终止本次重组事项相关内幕信息知
情人自查期间买卖公司股票情况的自查报告如下：
    一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重
大资产重组》等法律法规的要求，股票交易自查期间为披露重组
报告书至披露重组方案重大调整或终止重组，即自查期间为本次



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重组报告书披露之日（2022 年 3 月 1 日）起至披露终止本次重
组事项之日止（2022 年 5 月 11 日）。
       二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
       1.上市公司及其董事、监事、高级管理人员以及参与项目筹
划、讨论、实施的经办人员以及上述人员的直系亲属（即父母、
配偶、成年子女，下同）；
       2.上市公司控股股东暨本次交易的交易对方，及其董事、监
事、高级管理人员以及参与项目筹划、讨论、实施的经办人员以
及上述人员的直系亲属；
       3.标的资产主要管理人员以及该等人员的直系亲属；
       4.为本次重组提供服务的中介机构及其项目经办人员以及
上述人员的直系亲属。
       三、本次交易的内幕信息知情人买卖股票的自查结果
       根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信
息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细
清单》，自查期间内，上述纳入本次交易核查范围内的自然人及
机构存在以下买卖公司股票的情形：
       （一）自然人买卖上市公司股票情况
       自查期间内，内幕信息知情人核查范围内的自然人账户买卖
公司股票的情况：
序号      姓名     任职及亲属关系            日期    交易方向   交易数量（股）
                                        2022-03-17     买入        4,000.00
                 中联资产评估集团有限
 1        邓辉
                   公司评估师陈勇之弟   2022-03-22     卖出        4,000.00




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序号      姓名    任职及亲属关系          日期    交易方向   交易数量（股）
                                     2022-03-07     买入        1,800.00
                                     2022-03-08     卖出        1,800.00
                                     2022-03-21     买入        1,800.00
                                     2022-03-23     卖出        1,800.00
                                     2022-03-24     买入        2,000.00
                                     2022-03-25     卖出        2,000.00
                                     2022-03-25     买入        5,200.00
                                     2022-03-29     买入        9,100.00
                                     2022-03-29     卖出        5,200.00
                                     2022-03-30     买入       12,500.00
                                     2022-03-30     卖出        9,100.00
 2       刘长青   宁夏能源纪委书记   2022-03-31     买入       12,500.00
                                     2022-03-31     卖出       12,500.00
                                     2022-04-01     买入       12,600.00
                                     2022-04-01     卖出       12,500.00
                                     2022-04-06     卖出        1,700.00
                                     2022-04-06     买入        1,700.00
                                     2022-04-07     卖出       12,600.00
                                     2022-04-14     买入       50,000.00
                                     2022-04-15     卖出       50,000.00
                                     2022-04-28     买入       35,400.00
                                     2022-04-29     卖出       35,400.00
                                     2022-05-11     买入       30,800.00

       除上述人员存在自查期间内买卖上市公司股票的情形以外，
其余核查范围内人员均不存在自查期间内买卖上市公告股票的
情况。
       上述人员对上述买卖上市公司股票的情况出具的承诺与说
明如下：



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    1.关于邓辉买卖银星能源股票的情况
    邓辉对其在自查期间交易银星能源股票的情况承诺如下：
“陈勇未曾向本人透露上市公司本次重组终止的信息。本人在上
述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交易情
况及银星能源股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人
投资行为，与本次重组终止不存在关联关系。本人在上述自查期
间买卖上市公司股票时并不知悉本次重组终止的相关事项，本人
未参与本次重组方案的制定及终止决策，不存在利用本次重组的
内幕信息买卖银星能源股票的情形。本人不存在泄露有关内幕信
息或者建议他人买卖银星能源股票、从事市场操纵等禁止的交易
行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若上
述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关
颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益
上缴上市公司。若违反上述承诺，本人将连带地承担因此给上市
公司及其股东造成的一切损失。”
    陈勇对邓辉在自查期间使用邓辉本人账户交易银星能源股
票的情况承诺如下：“本人未向邓辉透露上市公司本次重组终止
的信息。本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖银星能
源股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用
内幕信息进行股票投资的动机。若上述买卖上市公司股票的行为
违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人将督
促邓辉将上述期间买卖股票所得收益上缴上市公司。若违反上述




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承诺，本人将连带地承担因此给上市公司及其股东造成的一切损
失。”
    2.关于黄粉莉使用刘长青账户买卖银星能源股票的情况
    黄粉莉对其在自查期间交易银星能源股票的情况承诺如下：
“刘长青未曾向本人透露上市公司本次重组终止的信息。本人在
上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交易
情况及银星能源股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个
人投资行为，与本次重组终止不存在关联关系。本人在上述自查
期间买卖上市公司股票时并不知悉本次重组终止的相关事项，本
人未参与本次重组方案的制定及终止决策，不存在利用本次重组
的内幕信息买卖银星能源股票的情形。本人不存在泄露有关内幕
信息或者建议他人买卖银星能源股票、从事市场操纵等禁止的交
易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若
上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机
关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间使用刘长青账户
买卖股票所得收益上缴上市公司。若违反上述承诺，本人将连带
地承担因此给上市公司及其股东造成的一切损失。”
   刘长青对黄粉莉在自查期间使用刘长青账户交易银星能源
股票的情况承诺如下：“本人未向黄粉莉透露上市公司本次重组
终止的信息。黄粉莉在上述自查期间时使用本人刘长青账户买卖
上市公司股票的行为，本人并不知晓。本人在上述自查期间不存
在利用本次重组的内幕信息买卖银星能源股票的情形。本人不存




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在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖银星能源股票、从事市场
操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票
投资的动机。若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规
或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述黄粉莉使用
本人刘长青账户买卖股票所得收益上缴上市公司。若违反上述承
诺，本人将连带地承担因此给上市公司及其股东造成的一切损
失。”
     （二）本次交易相关法人买卖公司股票的情况
     自查期间内，除中信证券外，内幕知情人核查范围内的法人
不存在买卖上市公司股票的情况。中信证券买卖银星能源股票具
体情况如下：
      股票账户          累计买入（股）       累计卖出（股）   期末持有（股）
   自营业务股票账户        523,700              511,100           12,801

    信用融券专户              -                    -                -
 资产管理业务股票账户       75,700               75,700             -

     自查期间，中信证券自营业务股票账户累计买入银星能源股
票 523,700 股，卖出银星能源股票 511,100 股；信用融券专户没
有买卖银星能源股票；资产管理业务股票账户累计买入银星能源
股票 75,700 股，卖出银星能源股票 75,700 股。截至自查期末，
中信证券自营业务股票账户持有 12,801 股，信用融券专户和资
产管理业务股票账户没有持有银星能源的股票。
     自查期间，中信证券通过自营业务股票账户进行的上述交易，
为通过自营交易账户进行 ETF、LOF、组合投资、避险投资、量




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化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易
及做市交易，根据证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》
的规定，该类自营业务账户可以不受到限制清单的限制。上述账
户已经批准成为自营业务限制清单豁免账户。中信证券通过资管
业务股票账户进行的上述交易严格遵守了关于防范内幕交易和
证券公司信息隔离墙的相关法律、法规及规范性文件以及中信证
券信息隔离制度等内部制度，不存在内幕交易行为。
    除上述情况外，中信证券不存在其他买卖银星能源股票的情
况，在自查期间没有泄露本次重组的有关信息或建议他人买卖银
星能源股票，不存在利用内幕信息买卖上市公司股票的行为，也
未从事市场操纵等禁止交易的行为。
    中信证券已建立了《信息隔离墙制度》、《未公开信息知情
人登记制度》等制度，其投资银行、自营业务之间，在部门、人
员、资金、账户等方面独立运作、分开管理，办公场所相互隔离，
能够实现内幕信息和其他未公开信息在公司相互存在利益冲突
的业务间的有效隔离，控制上述信息的不当流转和使用，防范内
幕交易的发生，避免中信证券与客户之间、客户与客户之间以及
员工与中信证券、客户之间的利益冲突。
    综上所述，本次自查期间内，中信证券买卖银星能源股票行
为与银星能源本次重组事项不存在关联关系，本公司不存在公开
或泄露相关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操
纵市场的情形。




                              7
    四、独立财务顾问核查意见
    根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信
息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细
清单》、买卖银星能源股票的人员岀具的承诺函，并结合中信证
券对相关人员的访谈情况，本独立财务顾问认为：本次自查期间
内，部分相关自然人及法人存在买卖上市公司股票行为，该等行
为不属于《中华人民共和国证券法》等相关法律法规所规定的内
幕信息知情人利用内幕消息从事证券交易的行为，对本次交易不
构成法律障碍；除上述外，纳入本次交易的内幕知情人在自查期
间不存在买卖上市公司股票的行为。
    五、法律顾问核查意见
    根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务
人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》及本
次重组的内幕信息知情人签署的承诺及访谈记录等文件，在上述
相关主体签署的承诺真实、准确、完整的情况下，上述相关主体
在核查期间买卖上市公司股票的行为不属于《证券法》等相关法
律法规所规定的内幕信息知情人利用内幕消息从事证券交易的
行为。
    六、备查文件
    1.《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义
务人持股及股份变更查询证明》；
    2.中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司
本次重组相关内幕信息知情人买卖公司股票情况的专项核查意



                               8
见；
    3.北京市嘉源律师事务所关于宁夏银星能源股份有限公司
终止发股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事
项之相关人员买卖股票情况的专项核查意见。

       特此公告。




                          宁夏银星能源股份有限公司
                                   董   事   会
                                 2022 年 5 月 31 日




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