证券代码：000862            证券简称：银星能源                     公告编号：2023-012

                   宁夏银星能源股份有限公司
                   2022 年度监事会工作报告
     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确
和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

     2022年，宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）监事
会按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中
华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《公司章程》和
《监事会议事规则》等相关规定，认真履行职责，有效发挥监督
作用，维护了公司、股东及其他利益相关者的合法权益，为公司
合规经营、规范运作提供了有力保障。现就公司监事会2022年度
的工作报告如下：
     一、报告期内监事会会议情况
     报告期内，监事会召开了8次监事会会议，会议的主要情况
见下表：
序
     会议时间    召开方式         届次                                   审议议案
号
                                                   1.关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金条件的议
                                                   案
                                                   2.关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
                                                   关联交易方案的议案
                            第八届监事会第七
1    2022-2-28   现场方式                          3.关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
                               次临时会议
                                                   关联交易不构成重大资产重组、不构成重组上市的议案
                                                   4.关于审议《宁夏银星能源股份有限公司发行股份及支付现金
                                                   购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及其摘
                                                   要的议案




                                               1
                                                   5.关于签署附生效条件的《发行股份及支付现金购买资产之补
                                                   充协议》的议案

                                                   6.关于签署附生效条件的《业绩承诺补偿协议》的议案

                                                   7.关于确认本次交易相关审计报告、备考审阅报告及评估报告
                                                   的议案
                                                   8.关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法
                                                   与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案
                                                   9.关于《宁夏银星能源股份有限公司三年股东回报规划（2022
                                                   年——2024 年）的议案》
                            第八届监事会第八
2    2022-3-3    通讯方式                          关于控股股东变更避免同业竞争承诺的议案
                               次临时会议

                                                   1.公司 2021 年度监事会工作报告


                                                   2.公司 2021 年度财务决算报告


                                                   3.关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告的议案


                                                   4.关于公司 2021 年内审工作情况报告的议案


                                                   5.关于公司计提信用及资产减值损失的议案


3   2022-3-18    现场方式    八届十次监事会        6.关于公司 2021 年度报告全文及摘要的议案


                                                   7.关于补充 2021 年度日常关联交易的议案


                                                   8.关于公司 2022 年度日常关联交易计划的议案


                                                   9.关于中铝财务有限责任公司贷款风险评估报告的议案

                                                   10.关于向中铝财务有限责任公司申请流动资金借款暨关联交
                                                   易的议案
                                                   11.关于修订《宁夏银星能源股份有限公司监事会议事规则》
                                                   的议案

4   2022-4-22    现场方式   八届十一次监事会       1.关于公司 2022 年第一季度报告全文的议案

                            第八届监事会第九       关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关
5   2022-5-11    通讯方式
                               次临时会议          联交易的议案

                 现场与视                          1.公司 2022 年半年度报告全文及摘要
6   2022-8-19               八届十二次监事会
                  频方式                           2.关于中铝财务有限责任公司风险评估报告的议案

7   2022-10-21   现场与视   八届十三次监事会       1.2022 年第三季度报告




                                               2
                  频方式                         2.关于拟续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为
                                                 公司 2022 年度财务报告审计机构的议案
                                                 3.关于拟续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为
                                                 公司 2022 年度内部控制审计机构的议案

                                                 4.关于公司监事会换届的议案

                 现场与视
8   2022-11-11              九届一次监事会       1.《关于选举监事会主席的议案》
                  频方式

    二、报告期内，公司监事依法列席了公司历次股东大会和董
事会
    三、监事会对公司2022年有关事项发表的意见
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《公司章
程》和《监事会议事规则》等相关规定召开监事会会议、列席董
事会会议、出席股东大会。监事会通过对公司运作、内控制度执
行情况的检查以及对公司董事、高级管理人员履职情况的监督，
认为：公司依法运作，经营、决策程序符合有关法律法规和《公
司章程》的相关规定；公司建立了较为完善的内部控制制度，有
效控制各项经营风险；公司董事、高级管理人员认真履行股东大
会、董事会的决议和公司章程规定的义务，未发现上述人员在履
行职责时存在违反有关法律法规、公司章程的情形和损害公司、
股东合法权益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    报告期内，监事会对公司各项财务制度的执行情况进行了认
真的检查，强化了对公司财务状况和财务成果的监督。公司监事
会认为：公司财务制度健全，财务管理规范，财务状况良好。公


                                             3
司财务报告真实、准确地反映了公司财务状况和经营成果。
    （三）监事会对定期报告的审核意见
    报告期内，公司监事会认为公司董事会编制和审议的公司各
定期报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告
内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司 2021 年年度财务状况进行了审计，并
出具了标准无保留意见的审计报告。
    （四）公司关联交易、对外担保情况
    报告期内，公司不存在违规对外担保的情形，也无其他损害
公司股东利益或造成公司资产流失的情况。监事会认真审核了公
司 2022 年的关联交易情况，认为：公司与关联方的关联交易，
决策程序合法合规，交易公平合理，定价公允，不存在损害公司
及非关联股东的合法权益的情形。
    （五）2022 年度，公司计提各项信用减值及资产减值损失
的依据充分，符合有关会计准则、会计制度的规定，会计处理方
法得当。
    （六）公司监事会已经审阅了董事会出具的内部控制自我评
价报告，对内部控制自我评价报告无异议。
    （七）实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司监事会对公司内幕信息知情人登记和报备制度的建立
和执行情况进行了检查，认为：公司已经建立了较为完善的内幕


                             4
信息知情人登记和报备制度，并能够得到有效执行。
    2023 年，公司监事会全体成员将严格按照相关法律法规、
《公司章程》及《监事会议事规则》等的相关规定，诚信勤勉地
履行监事会各项职责，依法对董事会及高级管理人员日常履职进
行有效监督，列席股东大会、董事会会议，及时了解公司财务状
况以及内部控制执行情况，知悉并监督各重大决策事项及其履行
程序的合法、合规性，进一步提升公司规范运作水平，有效维护
公司全体股东的合法权益。
    特此公告。




                           宁夏银星能源股份有限公司
                                    监   事   会
                                  2023 年 3 月 21 日




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