深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
证券代码：000863 证券简称：*ST 商务 公告编号：2011-08
深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者
欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 武汉众环会计师事务所有限责任公司为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本
公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
1.3 公司负责人郑洋、主管会计工作负责人徐健及会计机构负责人(会计主管人员)徐健声明：保证年
度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 *ST 商务
股票代码 000863
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 深圳市福田区滨河大道 5003 号爱地大厦西座 25E
注册地址的邮政编码 518045
办公地址 广东省深圳市滨河大道 5003 号爱地大厦西座 25E
办公地址的邮政编码 518045
公司国际互联网网址 http://www.cninfo.com.cn
电子信箱 zhaoming0811@163.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 赵明 齐丽华
广东省深圳市滨河大道 5003 号爱地大厦西座 广东省深圳市滨河大道 5003 号爱地大厦西座
联系地址
25E 25E
电话 0755-82900028 0755-82900090
传真 0755-82900098 0755-82900098
电子信箱 zhaoming0811@163.com qibing1340@163.com
1
深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
本年比上年增减
2010 年 2009 年 2008 年
（％）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业总收入（元） 1,972,005.12 2,319,583.57 2,319,583.57 -14.98% 29,625,077.15 29,625,077.15
利润总额（元） 4,964,195.40 7,426,948.77 7,426,948.77 -33.16% 4,760,904.10 4,760,904.10
归属于上市公司股东
5,560,682.89 7,654,033.99 7,978,154.01 -30.30% 4,895,779.04 5,046,479.03
的净利润（元）
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 -25,779,817.04 -41,507,687.76 -41,183,567.74 37.40% -63,155,215.96 -63,004,515.97
的净利润（元）
经营活动产生的现金
21,073,685.14 -292,174.20 -292,174.20 -4,209,778.05 -4,209,778.05
流量净额（元）
本年末比上年末
2010 年末 2009 年末 2008 年末
增减（％）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产（元） 170,847,695.99 185,614,361.66 185,614,361.66 -7.96% 197,990,014.28 197,990,014.28
归属于上市公司股东 -1,024,551,109.3 -1,030,586,612.2 -1,030,111,792.2 -1,038,240,646.2 -1,038,089,946.2
0.54%
的所有者权益（元） 2 2 1 1 2
股本（股） 174,620,264.00 174,620,264.00 174,620,264.00 0.00% 174,620,264.00 174,620,264.00
3.2 主要财务指标
单位：元
本年比上年增
2010 年 2009 年 2008 年
减（％）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益（元/股） 0.03 0.04 0.05 -40.00% 0.03 0.03
稀释每股收益（元/股） 0.03 0.04 0.05 -40.00% 0.03 0.03
扣除非经常性损益后的
-0.15 -0.24 -0.24 37.50% -0.36 -0.36
基本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
（%）
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
（%）
每股经营活动产生的现
0.12 -0.002 -0.002 7,312.71% -0.02 -0.02
金流量净额（元/股）
本年末比上年
2010 年末 2009 年末 2008 年末
末增减（％）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的
-5.87 -5.90 -5.90 0.54% -5.95 -5.94
每股净资产（元/股）
非经常性损益项目
2
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√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
债务重组损益 31,341,619.93
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,400.00
少数股东权益影响额 280.00
合计 31,340,499.93 -
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
股
-26,346,64 -26,346,64
一、有限售条件股份 59,030,822 33.81% 32,684,174 18.72%
8 8
1、国家持股
2、国有法人持股
-26,346,64 -26,346,64
3、其他内资持股 59,030,822 33.81% 32,684,174 18.72%
8 8
其中：境内非国有 -26,346,64 -26,346,64
59,030,822 33.81% 32,684,174 18.72%
法人持股 8 8
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：境外法人持
股
境外自然人持
股
5、高管股份
115,589,44 141,936,09
二、无限售条件股份 66.19% 26,346,648 26,346,648 81.28%
2 0
115,589,44 141,936,09
1、人民币普通股 66.19% 26,346,648 26,346,648 81.28%
2 0
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
174,620,26 174,620,26
三、股份总数 100.00% 100.00%
4 4
限售股份变动情况表
单位：股
3
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本年解除限售股 本年增加限售股
股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
合计 0 0 0 0 － －
4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 19,825
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
数量 量
境内非国有法
深圳市利阳科技有限公司 22.26% 38,870,220 38,870,220 0
人
沈阳市技术改造基金办公室 国有法人 11.19% 19,546,168 19,546,168 0
中国信达资产有限公司 国有法人 5.09% 8,884,622 8,884,622 0
唐安光 境内自然人 4.58% 8,000,000 8,000,000 0
杜俊杰 境内自然人 3.44% 6,000,000 6,000,000 0
张树彬 境内自然人 2.86% 5,000,000 5,000,000 0
李馨枝 境内自然人 2.67% 4,653,864 4,653,864 0
胡建 境内自然人 1.72% 3,000,000 0 0
刘建彤 境内自然人 1.72% 3,000,000 3,000,000 0
张伟 境内自然人 1.53% 2,665,386 0 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
胡建 3,000,000 人民币普通股
尉世鹏 2,150,000 人民币普通股
李海茂 1,700,000 人民币普通股
顾鹤富 1,136,729 人民币普通股
宁金波 500,000 人民币普通股
张红丽 400,000 人民币普通股
张莉萌 360,000 人民币普通股
王晓东 329,900 人民币普通股
于刚媛 312,500 人民币普通股
和极光 272,100 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行 公司前十名股东及公司前十名流通股股东中，公司未知其是否存在关联关系或属于《上市公司
动的说明 股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。以上股东与公司不存在关联关系。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4
深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司实际控制人为郭英女士，中国国籍，无其他国籍或地区居留权，现为深圳市利阳科技有限公司 56.8%控股方。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
报告期内 是否在股
从公司领 东单位或
年初持股 年末持股
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 变动原因 取的报酬 其他关联
数 数
总额（万 单位领取
元） 税前） 薪酬
2008 年 03 月 2012 年 03 月
郑洋 董事长 男 51 0 0 25.44 否
23 日 21 日
2008 年 03 月 2012 年 03 月
高文舍 总经理 男 49 0 0 25.44 是
23 日 21 日
2008 年 03 月 2012 年 03 月
赵明 副总经理 男 41 0 0 24.13 否
23 日 21 日
2008 年 03 月 2012 年 03 月
雷啸林 独立董事 男 56 0 0 6.60 否
23 日 21 日
2008 年 03 月 2012 年 03 月
潘勇 独立董事 男 38 0 0 6.60 否
23 日 21 日
2008 年 03 月 2012 年 03 月
吴航 监事 男 38 0 0 1.40 否
23 日 21 日
2008 年 03 月 2012 年 03 月
洪建男 监事 男 44 0 0 0.00 否
23 日 21 日
2008 年 03 月 2012 年 03 月
肖志东 监事 男 46 0 0 0.00 否
23 日 21 日
5
深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
2008 年 03 月 2012 年 03 月
徐健 财务总监 男 40 0 0 24.13 否
23 日 21 日
合计 - - - - - 0 0 - 113.74 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
以通讯方式 是否连续两次
现场出席次 委托出席次
董事姓名 具体职务 应出席次数 参加会议次 缺席次数 未亲自出席会
数 数
数 议
郑洋 董事长 6 2 4 0 0否
高文舍 总经理 6 2 4 0 0否
赵明 副总经理 6 2 4 0 0否
雷啸林 独立菫事 6 2 4 0 0否
潘勇 独立董事 6 2 4 0 0否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
年内召开董事会会议次数 6
其中：现场会议次数 2
通讯方式召开会议次数 4
现场结合通讯方式召开会议次数 0
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
管理层研讨与分析
在日常工作中，按照证券监管部门的要求，严格规范运作，完善公司治理，认真履行信息披露义务；遵循股东权益最大化和
公司利益最大化的原则，审慎公司重大经营决策，作为公司决策机构，为实现了 2010 年度工作目标在本报告期中重点抓公司
恢复上市这件大事，
现就董事会 210 年度工作报告如下：
（一）公司 2010 年的大事
1、恢复上市重组工作
本报告期内，公司面临的头等大事就是恢复上市。如何解决公司重组的问题，一直是公司董事会关注的中心和工作重点。
今年以来，董事会积极寻求各种解决方案，主动与相关部门进行沟通，争取监管部门的指导与支持。同时通过与意向重组方
反复磋商与探讨，并做了大量细致与重组相关前期准备工作，都形成了具有意向性的重组方案及协议，由于 2010 年资本市场
受到国际形势的强烈影响，重组方对上市公司壳资源的收购能力受到了极大的削弱，公司虽做了大量的细致工作，但与上述
意向重组方的重组工作仍未完成；目前公司与上海三湘重组情况仍处于谈判和意向阶段，诸多不确定因素仍影响公司的重组
进程，公司仍面临存在退市风险。
2、公司与各债权人债务重组工作情况
公司在 2010 年度的工作中很重要的一部分是与债权人之间沟通，为公司的债务重组工作奠定基础。自 2008 年年初债权人成
立债权委员会以来，各债权人专门对我公司相关债务进行多次的协商，并分别于 2008 年的 3 月 28 日和 2009 年的 3 月 26 日，
对债务重组工作达成一致的协议。债权人对我公司 2010 年年度债务利息进行减免，为公司 2010 年年度盈利奠定基础，同时
也为未来的重组工作铺平了道路。
（二）2010 年度公司经营管理情况回顾
报告期内，以保持原有的经营能力和状况为目标，在经营压力不段加大和经营资金日益萎缩的情况下，在维持日常经营的基
6
深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
础上，对原有应收款项进行了清收，取得了一定的效果，在此基础上在新的年度里还要加大清收的力度，在一定程度上保持
公司持续经营能力，为公司的重组工作打下基础，在各个债权人的通力合作和支持下，公司报告期实现了盈利。
截止 2010 年 12 月 31 日，公司实现营业总收入 1,972,005.12 元， 归属于公司股东的利润为：5,560,682.89 元。
（三）继续完善公司治理
1、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会《上市公司治事准则》等法律、法规的要求，不断完善公司法
人治理结构，规范公司运作。报告期内，公司主要做了以下几个方面的工作：
在制度建设方面，根据监管部门要求重新修订《公司章程》、董事会议事规则、股东大会议事规则，监事会议事规则等公司文
件，并将这些制度作为公司行动的指南，从程序上保证了公司决策的科学性、公正性和公开性；
在公司运作方面，公司“三会”和经营管理层按照各负其责，相互制衡，协调有效的原则运作，保证了公司健康稳定的发
展。
在内部控制方面，公司在提高经营水平的同时，进一步努力完善内部控制，构建系统、完整、完善的公司制度体系，并把这
些制度积极落实到日常管理中，使公司的内部运作有章可循，更加有效。
2、独立董事履行职责情况
报告期内，公司两名独立董事严格按照有关规定行使职权，积极参加公司召开的董事会会议，认真审议各项议案，积极发表
意见，参与公司重大事项的决策并按规定出具独立意见，充分发挥了独立董事的作用，从专业角度对公司的决策提出了建设
性意见或建议，保证了公司董事会决策的公正性、客观性和科学性，为董事会的科学决策起到了积极作用。特别是在清理大
股东占用和股改方案的制定过程中，充分表现了公司对中小投资者利益的高度重视。
报告期内，公司两名独立董事没有对公司有关审议事项提出异议。
3、公司部分制度的完善：
报告期内公司制度未进行变更。
（1）关于资金和存货管理方面，公司已经着手加强公司内部资金控制及存货采购及领用的内部管理，力求保证存货采购数量、
品种、质量符合合同的要求，做到准确、安全入库，并明确责任防止差错的主生，保证存货安全。
（2）公司高级管理人员薪酬未经董事会审议：
公司高级管理人员薪酬由董事会审议并制定，之前由于公司未设立董事会下设的薪酬委员会，所以公司是根据参照同行业薪
酬标准及企业经营情况来确定的，并且截止目前未发生变化。
4、公司的整改措施及落实情况
2010 年 4 月 28 日公司向公众披露了公司《公司内部控制自我评价报告》，公司已依据《公司法》、《上市公司治理准则》等相
关法律法规的要求建立了较为完善的法人治理结构及内部控制体系，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制；公司股东
大会、董事会、监事会、经理层职责明确，运作规范。公司在信息披露方面遵循了真实、准确、完整、及时、公平的原则。
公司已建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。公司内部控制是有效
的。公司将在以后的工作中继续积极推进本公司法人治理机构的完善，为促进资本市场的持续健康发展做出贡献。
5、独立董事履行职责情况
董事会会议召开情况
2010 年度公司董事会共召开会议 6 次，其中临时会议 4 次，会议召开程序符合各项法律法规和《公司章程》的规定，会议决
议合法有效，公司信息披露部门己及时将董事会决议内容进行披露。
报告期内，公司两名独立董事严格按照有关规定行使职权，积极参加公司召开的董事会会议，认真审议各项议案，积极发表
意见，参与公司重大事项的决策并按规定出具独立意见，充分发挥了独立董事的作用，从专业角度对公司的决策提出了建设
性意见或建议，保证了公司董事会决策的公正性、客观性和科学性，为董事会的科学决策起到了积极作用。特别是在清理大
股东占用和股改方案的制定过程中，充分表现了公司对中小投资者利益的高度重视。
报告期内，公司两名独立董事没有对公司有关审议事项提出异议。
6、2011 年度工作设想
2011 年公司将依据《公司法》、《证券法》以及其他相关法律法规和规章制度的要求，根据股权分置改革后的股权结构，进一
步完善公司治理、严格规范运作。不断分析研究公司面临的不断变化的市场竞争格局，适时调整公司经营发展战略。继续完
善公司内部管理体制，按照董事会确定的战略方针和经营计划，圆满完成各项经营指标。
（1）克服一切困难，尽全力完成公司重组工作，争取年内完成股票恢复上市交易工作。
（2）根据证券监管部门的要求，进一步加强内部控制制度建设与落实，重点提高监督考核的可操作性。并以此强化各级员工
的责任观念，提高工作效率继续完善公司的治理工作，加强内控制度和经营管理，探索激励约束机制和优胜劣汰机制，使公
司形成一个有序高效协调运行的完整体系。
（3）加快公司发展战略的研究、制订和组织实施，为公司的可持续发展打下坚实基础。
新的一年，公司董事会全体董事和高管将继续履行勤勉尽责的义务，为公司全体股东创造满意的回报。
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深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
主营业务分行业情况
营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年增
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
年增减（%） 年增减（%） 减（%）
1．软件 0.00 0.00 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
2．计算机及配件 245.18 519.84 -112.02% -28.44% 5.12% -67.69%
3．服务收入 36.64 0.00 100.00% 23.29% 0.00%
抵消 -84.62 -109.85 -29.82% -39.71% -4.57% -47.81%
主营业务分产品情况
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√ 适用 □ 不适用
深圳和光现代商务股份有限公司董事会关于
2010 年度财务报告带强调事项段无保留意见审计报告
的专项说明
武汉众环会计师事务所对我公司 2010 年度财务报表进行审计。按照中国注册会计师审计准则计划和实施审计工作，结合本年
审计实施情况及已获取的审计证据，武汉众环会计师事务所为公司出具了众环审字（2011）715 号审计报告，意见类型为带强
调事项段的无保留意见。现就公司出具带强调事项段的无保留意见审计报告的情况专项说明如下：
在审计过程中发现和光商务公司持续经营能力存在不确定性，可能会给公司的财务状况造成重大影响，根据《中国注册会计
师审计准则第 1502 号——非标准审计报告》第七条的规定，我们在审计报告中进行了强调：
如财务报表附注十（3）所述，和光公司在 2010 年 12 月 31 日合并净资产为-102,482.64 万元，已严重资不抵债，存在多项巨
额逾期借款、对外担保。本公司存在多项处于执行以及强制执行阶段的诉讼事项，部分资产和资金账户被查封或冻结，生产
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深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
经营规模萎缩。和光公司已在财务报表附注十（3）中充分披露了拟采取的改善措施，但其持续经营能力仍然存在不确定性。
上述强调事项没有明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范的情况，且对公司报告期财务状况和经营成果无影响，在审
计报告中特别说明旨在提请投资者特别关注，并不构成对财务报表的任何保留，也不影响已发表的审计意见类型。
公司董事会就有关事项说明如下：
（一）2009 年 9 月 23 日，本公司与现大股东深圳利阳科技有限公司（以下简称“利阳科技”）、上海三湘投资控股有限公司（以
下简称“三湘控股”）签订《重组框架协议》；与利阳科技、三湘控股、各金融债权人签订《资产出售与金融债务重组协议》；
与利阳科技、深圳市和方投资有限公司（以下简称“和方投资”）签订《资产出售与金融债务转移协议》；与利阳科技签订《资
产出售与非金融债务转移协议》；与三湘控股、和方投资、黄卫枝等 8 名自然签订《发行股份购买资产协议》。
公司拟将全部资产负债出售给和方投资与利阳科技，其中，将部分资产（即非流动资产）和非金融债务出售给利阳科技，将
除出售予利阳科技的资产之外的其他资产（即流动资产）、金融债务出售给和方投资。同时，本公司向上海三湘股份有限公司
全体股东发行股份购买上海三湘股份有限公司 100%股权。
（二）本公司与现大股东深圳利阳科技、上海三湘投资控股有限公司、各金融债权人（包括中国农业银行股份有限公司深圳
华侨城支行、兴业银行股份有限公司深圳深南支行、中信银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公司深圳市分
行、中国银行股份有限公司深圳市分行、上海浦东发展银行股份有限公司广州分行、中国民生银行股份有限公司总行营业部、
中国民生银行股份有限公司深圳分行、交通银行股份有限公司辽宁省分行、交通银行股份有限公司四川省分行、中国信达资
产管理公司深圳办事处、中国信达资产管理公司沈阳办事处、中国长城资产管理公司沈阳办事处）已于 2009 年 9 月 23 日签
订《资产出售与金融债务重组协议》；
（三）2009 年 10 月 15 日至 11 月 2 日，公司重组材料经证监会和深交所初步审核后，2009 年 11 月 3 日中国证监会正式受理
了公司的重组材料，并于 2009 年 12 月 23 日对重组材料审核过程中相关问题提出了反馈意见，证监会反馈意见中对重组方案
及资产审核意见无重大瑕疵，重组方案无重大障碍；2010 年 1 月 5 日公司针对反馈意见要求重新补充上报材料，截止到目前，
已经进入了审批的程序，重组工作取得了阶段性的成果。
（四）董事会认为上述方案在有关机关批准实施后，有望解决公司的可持续发展问题。
深圳和光现代商务股份有限公司
董 事 会
2011 年 4 月 21 日
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
无
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度合并报表中归 占合并报表中归属于上
分红年度 现金分红金额（含税） 属于上市公司股东的净 市公司股东的净利润的 年度可分配利润
利润 比率
2009 年 0.00 7,978,154.01 0.00% -1,246,831,532.40
2008 年 0.00 4,895,779.04 0.00% -1,254,960,386.40
2007 年 0.00 30,373,405.41 0.00% -1,259,856,165.44
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 0.00%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
9
深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
1、借款（包含应付票据）涉及的诉讼事项共 12 起，明细如下：
（1）2004 年 8 月 5 日，交通银行沈阳南湖支行向辽宁省高级人民法院提出诉讼，请求公司偿还到期借款本金 10,000 万元及
相应利息，补交总额为 15,982 万元银行承兑汇票 70%的保证金 11,114.7 万元。根据 2005 年 8 月 11 日辽宁省高级人民法院（2004）
辽民三合初字第 40 号《民事裁定书》：本院在审理原告交通银行沈阳南湖支行诉被告深圳和光现代商务股份有限公司、被告
沈阳和光集团股份有限公司、被告聚友实业（集团）有限公司贷款合同纠纷一案中，因发现本案与经济犯罪嫌疑和线索或相
交叉或相牵连，而将案件移送辽宁省公安厅处理。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百三十六条（五）项的规定，裁
定如下：本案中止诉讼。至 2010 年 12 月 31 日尚欠本金余额 171,400,505.06 元。
（2）中国农业银行深圳华侨城支行存在下列 5 项因借款引起的诉讼：
A、2004 年农业银行深圳华侨城支行向广东省深圳市中级人民法院起诉公司，请求公司归还贷款 2,000 万元，沈阳和光集团对
公司所欠债务承担连带保证责任。根据 2004 年 12 月 10 日广东省深圳市中级人民法院（2004）深中法民二初字第 503 号《民
事判决书》判决：公司应于判决生效之日起十日内偿还贷款 2,000 万元及至贷款还清之日止利息，合同期内按照合同约定利率，
合同期外利息按照中国人民银行同期公布的逾期贷款利率计算至还清之日止。沈阳和光集团承担连带清偿责任。案件诉讼费
110,010.00 元、财产保全费 100,260.00 元，合计 210,270.00 元，由公司及和光集团承担，至 2010 年 12 月 31 日尚欠本金余额
20,000,000.00 元。
B、2004 年农业银行深圳华侨城支行向广东省深圳市中级人民法院起诉公司，请求公司归还贷款 2,000 万元，沈阳和光集团对
公司所欠债务承担连带保证责任。根据 2004 年 12 月 10 日广东省深圳市中级人民法院（2004）深中法民二初字第 502 号《民
10
深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
事判决书》判决：公司应于判决生效之日起十日内偿还贷款 2,000 万元及至贷款还清之日止利息，合同期内按照合同约定利率，
合同期外利息按照中国人民银行同期公布的逾期贷款利率计算至还清之日止。沈阳和光集团承担连带清偿责任。案件诉讼费
110,010.00 元、财产保全费 100,260.00 元，合计 210,270.00 元，由公司及和光集团承担，至 2010 年 12 月 31 日尚欠本金余额
20,000,000.00 元。
C、2004 年农业银行科技园支行向广东省深圳市中级人民法院起诉公司，请求公司提前交存银行承兑汇票承兑合同项下票款
49,674,168.91 元及至票款付清之日止的逾期利息，沈阳和光集团对公司所承担债务承担连带担保责任。根据 2004 年 12 月 10
日广东省深圳市中级人民法院（2004）深中法民二初字第 504 号《民事判决书》判决：公司应于判决生效之日起偿还 49,674,168.91
元及自垫款发生之日起至票款还清之日止利息，利息按照人民银行同期公布的逾期贷款利率计算至清偿之日止。沈阳和光集
团承担连带清偿责任。案件诉讼费 258,380.84 元、财产保全费 248,890.80 元，合计 507,271.64 元，由公司及和光集团承担，
至 2010 年 12 月 31 日尚欠本金余额 49,674,168.91 元。
D、2004 年农业银行科技园支行向广东省深圳市中级人民法院起诉公司，请求公司提前交存银行承兑汇票承兑合同项下票款
65,765,677.94 元、偿还垫款 25,225,518.53 元、支付利息 75,453.48 元，沈阳和光集团对公司所承担债务承担连带担保责任。根
据 2004 年 12 月 10 日广东省深圳市中级人民法院（2004）深中法民二初字第 505 号《民事判决书》判决：公司应于判决生效
之日起偿还 90,991,196.47 元及自垫款发生之日起至票款还清之日止利息，利息按照人民银行同期公布的逾期贷款利率计算至
清偿之日止。沈阳和光集团承担连带清偿责任。案件诉讼费 465,343.25 元、财产保全费 455,476.00 元，合计 920,819.25 元，
由公司及和光集团承担，至 2010 年 12 月 31 日尚欠本金余额 90,990,449.60 元。
E、2004 年 8 月 17 日，农业银行科技园支行向深圳仲裁委员会提出申请，请公司承担承兑责任，归还已贴现商业承兑汇票款
1,280 万元及逾期利息、归还所欠银行承兑汇票贴现款 5,812 万元及还清本金之日止的利息，沈阳和光集团股份有限公司对公
司上述债务承担清偿和连带保证责任；据 2004 年 12 月 13 日深圳仲裁委员会[2005]深仲裁字第 0003 号《裁决书》裁决：公司
应承担承兑责任，归还所欠已到期的贴现人民币 6,592 万元及逾期利息（直至还清之日止），贴现利率按人民银行公布的同档
次的流动资金贷款利率执行，沈阳和光集团股份有限公司承担连带清偿责任。案件仲裁费 399,437.00 元，保全费 355,120.00
元，合计 754,557.00 元由公司及和光集团承担。至 2010 年 12 月 31 日尚欠本金余额 11,431,335.45 元。
2006 年度，公司收到广东省揭西县人民法院发来的“（2006）揭西法执字第 124、126-129 号执行公告”，就农业银行深圳华侨
城支行的借款及票据诉讼五案，对公司及沈阳和光集团股份有限公司进行强制执行：将沈阳和光集团股份购买持有的长盛动
态基金（基金代码 510081）198,009 份及红利给农行深圳华侨城支行按过户的当天价值在扣除有关手续费后以物抵债；拍卖沈
阳和光集团股份有限公司持有的四通巨光高新技术发展（控股）有限公司 56.14%的股权以清偿债务，但分别于 2007 年 1 月
29 日、2007 年 2 月 13 日、2007 年 4 月 2 日连续 3 次流拍。
（3）2004 年 8 月 25 日，中信实业银行深圳分行广东省深圳市中院提起诉讼，请求公司偿还到期本金 18,915,753.00 元及还清
本金之日止的利息；沈阳和光集团股份有限公司、聚友实业（集团）有限公司对上述债务承担连带责任保证。据 2004 年 11
月 25 日广东省深圳市中级人民法院（2004）深中法民二初字第 514 号《民事判决书》判决：公司应于判决发生法律效力之日
起 10 日内偿还贷款本金 18,915,753.00 元及利息（利息从 2004 年 8 月 21 日起至计至还清之日止，利率按借款合同约定的逾期
还贷的规定计付）；沈阳和光集团股份有限公司、聚友实业（集团）有限公司对上述债务承担连带责任保证；案件受理费
104,588.77 元，财产保全费 95,099.00 元，合计 199,687.77 元由公司及和光集团、聚友集团承担。2006 年 11 月 8 日广东深圳
中级人民法院发来执行通知令，要求公司、沈阳和光集团股份有限公司、聚友实业集团有限公司 5 日内偿还，否则强制执行，
至 2010 年 12 月 31 日尚欠本金余额 18,858,964.57 元。
（4）2005 年度上海浦东发展银行广州分行向广东省广州市中级人民法院起诉公司，请求公司、沈阳和光集团股份有限公司连
带清偿汇票票款 69,880,000 元及从票据到期日起至清偿之日止的利息，请求聚友实业（集团）有限公司对上述债务承担连带
清偿责任。据广东省广州市中级人民法院（2004）穗中法民二初字第 513 号《民事判决书》判决：公司、沈阳和光集团股份
有限公司在判决发生法律效力之次日起十日内连带清偿 69,880,000 元及从票据到期日至清付之日止的利息（至 2004 年 10 月
17 日的利息为 1,079,565.14 元，从 2004 年 10 月 18 日起至清付之日的利息按每日万分之二点一计付），聚友实业（集团）有
限公司对上述债务承担连带保证责任。案件受理费 364,808.00 元，保全费 355,317.83 元，合计 720,125.83 元由公司及和光集
团、聚友集团承担，至 2010 年 12 月 31 日尚欠本金余额 69,030,000.00 元。
（5）2005 年 1 月 17 日，兴业银行深圳深南支行向深圳市中级人民法院起诉公司，请求公司偿还流动资金借款本金 5,000 万
元及所欠利息，深圳市智雄电子有限公司、沈阳和光集团股份有限公司承担连带清偿责任。根据 2005 年 3 月 15 日广东省深
圳市中级人民法院（2004）深中法民二初字第 605 号《民事判决书》判决：公司应在判决生效之日起十日内向原告偿还贷款
本金 4,900 万元及利息（在合同期内按合同约定的利率计算，逾期的按中国人民银行同期逾期贷款利率计算，从拖欠之日起计
至还清之日）逾期支付的，则应加倍支付迟延履行期间的债务利息。深圳市智雄电子有限公司、沈阳和光集团股份有限公司
应对公司上述债务承担连带清偿责任。案件受理费 260,010.00 元，保全费 250,520.00 元，合计 510,530.00 元由公司及和光集
团、深圳智雄公司承担。2005 年度公司已偿还 2,167,867.07 元，至 2010 年 12 月 31 日尚欠本金余额 47,832,132.93 元。
（6）2004 年 11 月 22 日，长城国际信息产品（深圳）有限公司〔现更名为：联想国际信息产品（深圳）有限公司〕向深圳市
福田区人民法院提起诉讼，要求公司偿还 500 万元商业承兑汇票及利息 （截至 2004 年 11 月 21 日为 31,500.00 元，之后利息
按每日万分之二点一计算）。据 2005 年 1 月 17 日广东省深圳市福田区人民法院（2004）深福法民二初字第 3189 号《民事判
决书》判决：公司应在判决书生效后 10 日内支付汇票款 500 万及利息，（利息自 2004 年 10 月 23 日起按每日万分之二点一计
至判决确定的应还款之日止）。案件受理费 35,168.00 元，由公司承担。
2005 年 1 月 25 日，公司向广东省深圳市中级人民法院提出上诉，根据 2005 年 6 月 30 日广东省深圳市中级人民法院（2005）
深中法民二终字第 566 号判决书判决：驳回上诉，维持原判。案件二审受理费 35,168.00 元由公司承担。2006 年 10 月 31 日，
广东省陆丰市人民法院受广东省高级人民法院以（2006）粤高法执字第 658 号指定执行决定书的指定，发来“通知”，限公司
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深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
5 日内履行还款义务，否则强制执行。
2007 年 5 月 17 日，公司收到广东省陆丰市人民法院下达的（2006）陆法执字第 440-1 号民事裁定书：冻结、划拨公司的银行
存款或提取其他收入；查封、扣押、拍卖或变卖被执行人的房产或等值的财产。截止至 2010 年 12 月 31 日公司尚未有资产被
强制执行。
（7）2004 年 12 月 22 日，中国建设银行深圳市分行起诉公司及沈阳和光集团股份有限公司，请求公司支付贷款本金 5,000 万
元和利息 159,875.58 元，根据 2005 年 6 月 17 日广东省深圳市中级人民法院（2005）深中法民二初字第 61 号《民事判决书》：
公司应于判决生效之日起 15 日内向原告支付贷款本金 5,000 万元和利息 159,875.58 元（该利息仅计至 2004 年 12 月 8 日），2004
年 12 月 8 日之后的利息按中国人民银行公布的逾期贷款利率计付至还清之日，沈阳和光集团股份有限公司对公司上述债务承
担连带清偿责任。案件受理费 260,809.38 元由公司及和光集团承担。深圳中级人民法院下达（2006）深中法执字第 128 号民
事裁定书，进行强制执行：冻结、划拨被执行人的银行存款；查封、扣押、拍卖、变卖被执行人的财产。已将公司存放于北
京环京仓储服务公司 4 号仓库的 3 箱货物查封，货物账面价值 4,501,261.53 元。经深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公
司出具“鹏信咨询字〔2006〕第 133 号”评估报告，该货物评估的市场价值 71,653.51 元，以 16 万元的交易价格抵偿法院诉
讼费 16 万元。2006 年 9 月 27 日，广西揭西县人民法院下达“（2006）揭西法执字第 125 号”执行公告，对公司及和光集团进
行强制执行，但公司尚未偿还。至 2010 年 12 月 31 日尚欠本金余额 46,899,930.99 元。
（8）2005 年 1 月 27 日，中国银行深圳市分行向深圳仲裁委员会申请仲裁，请求公司偿还贴现款 98,638,204.48 元，利息按人
民银行规定同档次流动资金贷款利率上浮 50%计算，沈阳和光集团股份有限公司承担连带清偿责任。根据 2005 年 9 月 6 日深
圳仲裁委员会[2005]深仲裁字第 795 号裁决书裁决：中国银行深圳市分行的请求予以支持。案件仲裁费 520,753.00 元，保全费
499,620.00 元，合计 1,020,373.00 元由公司及和光集团承担。公司尚未偿还上述借款。2006 年 9 月 27 日，公司收到广东省揭
西县人民法院发来的“（2006）揭西法执字第 123 号执行公告”，被强制执行，至 2010 年 12 月 31 日尚欠本金余额 97,920,123.06
元。
2、公司为他人担保所涉及的诉讼
公司为他人担保所涉及的诉讼共 6 起，明细如下：
（1）公司为沈阳第一冷冻机有限公司借款提供连带责任担保，担保金额 37,600,000.00 元。2004 年 4 月 19 日，中国建设银行
沈阳南湖科技开发区支行向辽宁省沈阳市中级人民法院提起诉讼，请求沈阳第一冷冻机有限公司、公司偿还借款本金
37,030,343.40 元和相应利息。据 2004 年 9 月 20 日辽宁省沈阳市中级人民法院[2004]沈中民（3）合初字第 221 号《民事判决
书》判决：沈阳第一冷冻机有限公司于判决生效之日起 10 内给付借款本金 37,030,343.40 元及利息，利息计算（从转款之日起
第二天计息至判决生效之日止，扣除已偿还部分利息）按中国人民银行同期贷款利率计息；案件受理费 209,270.00 元、保全
费 189,650.00 元，由一冷公司承担。本公司承担贷款本金 37,030,343.40 元及利息、诉讼费的连带偿还责任。2004 年一冷以沈
阳谷轮冷冻机公司 20%股权抵偿 1,736 万元，余款尚未支付。2007 年 6 月 25 日，公司收到沈阳市中级人民法院（2005）执字
第 127 号执行通知书：限公司必须于 2007 年 6 月 26 日前自动履行，逾期不履行将依法强制执行，但公司尚未履行。截止 2010
年 12 月 31 日，沈阳第一冷冻机有限公司该借款本金余额 11,878,658.52 元，利息 1,494,577.74 元，本公司计提担保损失
13,373,236.26 元。
（2）2003 年 12 月 17 日，公司与中国光大银行深圳分行签订一份编号为 E0110312023 的《综合授信协议》、《最高额保证合
同》、《额度共用协议》，协议约定：光大银行深圳分行向公司及深圳市通和顺达商务有限公司提供人民币 2 亿元的授信额度，
公司与深圳市通和顺达商务有限公司共同向中国光大银行承担完全清偿责任，并由沈阳和光集团股份有限公司承担连带清偿
责任。同日及次日，深圳市通和顺达商务有限公司分两次共计借款 2 亿元，借款期限 2003 年 12 月 17 日至 2004 年 12 月 18
日。借款到期日，深圳市通和顺达商务公司未能偿还借款，光大银行深圳分行于 2007 年向广东省高级人民法院提起诉讼，要
求本公司、深圳通和顺达商务有限公司、沈阳和光集团股份有限公司偿还借款本金 2 亿元，承担利息 31,398,684.15 元。2007
年 8 月 13 日公司收到广东省深圳市高级人民法院（2006）粤高法民二初字第 36 号民事裁定书，判决如下：深圳通和顺达、
公司在本判决生效之日起 10 日内向光大银行深圳分行偿还借款本金 2 亿元人民币及利息（借款期内按照合同约定计算利息和
复利，逾期按照中国人民银行有关逾期贷款罚息利率标准计付罚息）；沈阳和光集团承担连带责任；案件受理费 1,167,003.42
元由深圳通和顺达、股份公司负担，和光集团负连带责任。鉴于深圳通和顺达商务有限公司、沈阳和光集团股份有限公司的
财务状况，本公司计提担保预计损失 232,565,687.57 元。该担保债务由原债权人中国光大银行深圳分行于 2008 年 4 月 18 日转
让给中国信达资产管理公司深圳办事处，本公司与中国信达资产管理公司深圳办事处达成协议，中国信达资产管理公司深圳
办事处同意减免公司所承担的担保利息 22,913,400.00 元，2010 年 3 月 11 日其又同意减免公司担保利息 8,485,284.15 元，至
2010 年 12 月 31 日本公司该项担保预计损失余额 201,167,003.42 元。
（3）公司 2004 年为成都聚友网络股份有限公司借款提供连带责任担保，担保金额 15,500,000.00 元。该案已经涉及诉讼，本
公司根据法院判决情况，计提担保预计损失 15,500,000.00 元。
（4）中国长城资产管理公司沈阳办事处诉本公司于 2000 年 10 月 31 日、2000 年 12 月 20 日、2000 年 12 月 26 日为沈阳东宇
企业集团股份有限公司向中国工商银行沈阳南湖科技支行贷款本金 6,640 万元人民币提供担保，2005 年 7 月 15 日，中国工商
银行沈阳南湖科技支行将该笔债权转移到中国长城资产管理公司沈阳办事处。中国长城资产管理公司沈阳办事处于 2007 年 4
月 5 日向辽宁省高级人民法院提起诉讼要求沈阳东宇集团股份有限公司偿还 6,640 万元借款本金及利息，要求本公司承担担保
责任。2008 年 7 月 16 日沈阳东宇企业集团股份有限公司、中国长城资产管理有限公司沈阳办事处及本公司经辽宁省高级人民
法院调解，达成了（2007）辽民三初字北 27 号的民事调解书：和光股份将承担连带保证责任，将承担主债权人不能偿还债务
本金 6,640 万元、利息 1,215.73 万元（截止至 2005 年 5 月 22 日），以及 2005 年 5 月 23 日至实际给付之日逾期借款利息按中
国人民银行规定的同期逾期罚息计算标准计付，对未支付的利息按中国人民银行规定的同期逾期罚息计算标准计收复利的部
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深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
分，后中国长城资产管理公司沈阳办事处加入债务委员会，本公司按其申报的债权确认担保损失 66,400,000.00 元。
（5）沈阳东宇大厦有限公司诉本公司、沈阳和光集团有限公司物业管理费纠纷案：截止到 2007 年 12 月 31 日 ，被告沈阳和
光集团股份有限公司拖欠原告物业费记人民币 3,118,675.20 元，原告同时主张滞纳金计人民币 7,181,491.47 元。对于原告依据
《物业管理条例》第四十二条的规定要求本公司承担连带责任。一审法院已判决本公司胜诉不需承担任何责任，但原告上诉
至辽宁省高级人民法院，经该院审理，于 2008 年 7 月 23 日作出（2008）辽民一终字第 208 号的终审判决：判决沈阳和光集
团有限公司向沈阳东宇大厦有限公司支付 2002 年 4 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日期间所欠物业管理费共计 3,118,675.20 元，并
按中国人民银行同期贷款利率的双倍给付滞纳金，本公司对沈阳和光集团有限公司所欠物业管理费及滞纳金承担连带赔偿责
任，一审案件受理费 83,601.00 元、二审案件受理费 83,601.00 元，合计 167,202.00 元，由沈阳和光集团有限公司与本公司负
担。公司按照法院判决已提取预计负债 5,162,623.27 元；
（6）本公司为沈阳东宇电气有限公司借款提供连带责任担保，担保金额 10,820,000.00 元。贷款到期后，被担保方沈阳东宇电
气有限公司未及时履行其还款义务。2004 年 4 月 15 日，交通银行沈阳分行新华支行向辽宁省沈阳市中级人民法院提起诉讼，
请求沈阳东宇电气有限公司偿还借款本金 10,820,000.00 元和相应利息，本公司承担连带清偿责任。据 2004 年 7 月辽宁省沈阳
市中级人民法院[2004]沈中民（3）合初字第 216 号《民事判决书》判决：沈阳东宇电气有限公司于判决生效之日起 10 内给付
借款本金 10,820,000.00 元及利息、逾期罚息，利息及逾期计算（自 2004 年 4 月 1 日至付清之日止按照中国人民银行规定的同
期逾期罚息计算标准支付）；案件受理费 47,007 元，由沈阳东宇电气有限公司承担。本公司承担贷款本金 10,820,000.00 元及
利息、逾期罚息承担连带偿还责任。2004 年 6 月 7 日，交通银行沈阳新华支行将其对沈阳东宇电气有限公司的债权转让给中
国信达资产管理公司沈阳办事处，后者于 2009 年 6 月 8 日向我公司主张债权并于同日提出加入公司债务重组金融债权人委员
会的申请，公司按照其主张的债权及利息提取预计负债计 14,638,115.32 元；
3、公司为他人担保未涉及的诉讼 4 起，明细情况如下：
（1）公司为惠州玛骐摩托车有限公司借款提供连带责任担保，担保金额 25,580,000.00 元，担保期限为 2003 年 5 月 18 日至
2008 年 5 月 17 日。
（2）公司为沈阳和光电子技术有限公司提供短期借款提供连带责任担保，担保金额 4,000,000.00 元。至 2010 年 12 月 31 日，
沈阳和光电子技术有限公司尚未偿还本金余额为 2,109,092.36 元。
（3）本公司于 2004 年 3 月 26 日，向中国民生银行深圳振业支行出具不可撤消担保函：愿为中国科健股份有限公司向中国民
生银行深圳振业支行申请的人民币伍仟万元综合授信（授信合同编号 2004 年深振业综额字 006 号）提供连带责任担保，担保
期限为主债务履行届满之日起贰年，至 2010 年 12 月 31 日，该笔合同主债务人中国科健股份有限公司尚未偿还借款本金
37,500,000.00 元，利息 18,869,040.60 元，由于中国民生银行股份有限公司振业支行一直未向公司主张担保权利或向司法部门
提起诉讼主张，因此本公司认为对中国民生银行股份有限公司振业支行的担保责任已解除。
（4）本公司于 2004 年 8 月 3 日为成都聚友网络股份有限公司（以下简称“聚友公司”）向交通银行成都分行借款人民币
20,000,000.00 元提供担保，聚友公司该担保项下的贷款未按期偿还，公司连带保证责任已发生，现聚友公司正在进行重大资
产重组，该公司各债权方控股股东及公司债务承担方已达成《成都聚友网络股份有限公司债务重组协议》；本公司亦同样处于
重大资产重组阶段，交通银行股份有限公司与本公司签署了《深圳和光现代商务股份有限公司债务重组金融债权人协议》和
《深圳和光现代商务股份有限公司债务重组金融债权人委员会议事规则》，根据两协议的约定，作为债权人的交通银行股份有
限公司不能单独对本公司采取行动，以保证本公司的重组顺利进行。因此本公司认为：作为聚友公司债务担保人，在聚友公
司及本公司重组期间，交通银行股份有限公司不应采取各种行动追究本公司的保证责任。
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
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深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计 0.00 0.00
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
一、_监事会日常工作情况
2010 年度，监事会成员列席了股东大会会议及董事会会议，并召开了三次监事会会议，依据《公司法》、《公司章程》，本着对
股东负责的精神，对公司的财务、资金和关联交易情况等进行积极监督。报告期内监事会会议对议案进行了审议，并全部通
过。
二、_监事会对本年度公司运作情况的意见
1、公司依法运作情况
本公司监事会按照《公司法》、《公司章程》等有关规定，对公司依法运作进行了监督，认为报告期内，公司股东大会、董事
会能依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法律、法规行使权利，履行义务，股东大会、董事会的召开、决策程序
合法。目前公司己制定较为完善的内控制度，希望董事会和经营层今后能严格遵守并执行公司有关制度，维护全体股东和公
司的权益。
2、检查公司财务情况
监事会对公司的财务状况进行了认真的监督和检查，认为武汉众环会计师事务所有限责任公司为本公司 2010 年年度报告的财
务报告出具的审计报告客观、真实。
3、监事会对公司关联交易的监督情况
2010 年公司未发生关联交易及对外担保事项,未因此损害公司及关联股东的的利益。
14
深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
§9 财务报告
9.1 审计意见
财务报告 是
审计意见 带强调事项段的无保留意见
审计报告编号 众环审字（2011）715 号
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 深圳和光现代商务股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的深圳和光现代商务股份有限公司（以下简称“和光公司”）财务报表，包括 2010
引言段 年 12 月 31 日的资产负债表和合并的资产负债表，2010 年度的利润表和合并的利润表、股东权益
变动表和合并的股东权益变动表、现金流量表和合并的现金流量表，以及财务报表附注。
按照企业会计准则的规定编制财务报表是和光公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实
管理层对财务报表的责任
施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错
段
报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施
审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决
于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
注册会计师责任段
评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部
控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合
理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
我们认为，和光公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了和
审计意见段
光公司 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和现金流量。
我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十（3）所述，和光公司在 2010 年 12 月 31 日合
并净资产为-102,482.64 万元，已严重资不抵债，存在多项巨额逾期借款、对外担保。该公司存在
多项处于执行以及强制执行阶段的诉讼事项，部分资产和资金账户被查封或冻结，生产经营规模
非标意见
萎缩。和光公司已在财务报表附注十（3）中充分披露了拟采取的改善措施，但其持续经营能力仍
然存在不确定性。
上述内容不影响已发表的审计意见。
审计机构名称 武汉众环会计师事务所有限责任公司
审计机构地址 武汉国际大厦 B 座 16-18 层
审计报告日期 2011 年 04 月 21 日
注册会计师姓名
王郁 肖昊来
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年 12 月 31 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 1,641,059.35 432,551.13 567,374.21 47,503.61
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深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 44,583,885.48 40,102,328.32 43,532,877.11 40,984,849.33
预付款项 25,275,740.58 25,270,000.00 25,400,740.58 25,270,000.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 21,401,379.23 28,233,339.06 33,266,247.37 41,002,887.48
买入返售金融资产
存货 19,264,870.39 441,021.24 23,142,765.63 441,021.24
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 112,166,935.03 94,479,239.75 125,910,004.90 107,746,261.66
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 45,031,970.54 67,031,970.54 45,036,417.54 67,036,417.54
投资性房地产
固定资产 13,648,790.42 13,350,391.15 14,664,039.22 14,167,050.53
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,900.00
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 58,680,760.96 80,382,361.69 59,704,356.76 81,203,468.07
资产总计 170,847,695.99 174,861,601.44 185,614,361.66 188,949,729.73
流动负债：
短期借款 597,576,275.12 597,576,275.12 617,163,623.49 617,163,623.49
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
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深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
交易性金融负债
应付票据 80,461,335.45 80,461,335.45 80,461,335.45 80,461,335.45
应付账款 79,448,491.50 72,547,456.50 78,198,739.50 72,547,456.50
预收款项 4,515,662.10 941,149.02 4,515,662.10 941,149.02
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,412,640.26 2,150,782.45 2,724,121.36 2,469,029.03
应交税费 -3,580,449.66 -1,950,576.60 -3,910,979.14 -2,045,860.99
应付利息 75,027,013.78 75,027,013.78 70,901,110.83 70,901,110.83
应付股利 399,808.02 399,808.02 399,808.02 399,808.02
其他应付款 42,512,299.94 40,436,887.18 39,565,231.82 37,616,887.18
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 878,773,076.51 867,590,130.92 890,018,653.43 880,454,538.53
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 660,000.00 660,000.00 660,000.00 660,000.00
预计负债 316,240,978.27 316,240,978.27 324,726,262.42 324,726,262.42
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 316,900,978.27 316,900,978.27 325,386,262.42 325,386,262.42
负债合计 1,195,674,054.78 1,184,491,109.19 1,215,404,915.85 1,205,840,800.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 174,620,264.00 174,620,264.00 174,620,264.00 174,620,264.00
资本公积 20,527,531.40 20,527,531.40 20,527,531.40 20,527,531.40
减：库存股
专项储备
盈余公积 21,571,944.79 21,571,944.79 21,571,944.79 21,571,944.79
一般风险准备
未分配利润 -1,241,270,849.51 -1,226,349,247.94 -1,246,831,532.40 -1,233,610,811.41
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 -1,024,551,109.32 -1,009,629,507.75 -1,030,111,792.21 -1,016,891,071.22
少数股东权益 -275,249.47 321,238.02
所有者权益合计 -1,024,826,358.79 -1,009,629,507.75 -1,029,790,554.19 -1,016,891,071.22
负债和所有者权益总计 170,847,695.99 174,861,601.44 185,614,361.66 188,949,729.73
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深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
9.2.2 利润表
编制单位：深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年 1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,972,005.12 366,392.30 2,319,583.57 297,190.97
其中：营业收入 1,972,005.12 366,392.30 2,319,583.57 297,190.97
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 28,343,582.65 24,442,001.76 42,108,373.85 38,039,428.27
其中：营业成本 4,099,904.38 3,793,869.56
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 64,301.83 64,301.83 52,354.14 52,157.02
销售费用
管理费用 3,608,223.67 2,829,708.94 2,733,963.15 1,726,528.57
财务费用 26,985,812.25 26,984,344.25 32,440,983.25 32,437,254.57
资产减值损失 -6,414,659.48 -5,436,353.26 3,087,203.75 3,823,488.11
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-4,447.00 -4,447.00 -1,213,497.95 -1,213,497.95
填列）
其中：对联营企业和合
-4,447.00 -4,447.00 -1,213,497.95 -1,213,497.95
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-26,376,024.53 -24,080,056.46 -41,002,288.23 -38,955,735.25
列）
加：营业外收入 22,856,335.78 22,856,335.78 55,416,345.09 55,362,499.68
减：营业外支出 -8,483,884.15 -8,485,284.15 6,987,108.09 6,987,050.49
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
4,964,195.40 7,261,563.47 7,426,948.77 9,419,713.94
号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填
4,964,195.40 7,261,563.47 7,426,948.77 9,419,713.94
列）
归属于母公司所有者的净
5,560,682.89 7,261,563.47 7,978,154.01 9,419,713.94
利润
少数股东损益 -596,487.49 -551,205.24
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深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 0.04 0.05 0.05
（二）稀释每股收益 0.03 0.04 0.05 0.05
七、其他综合收益
八、综合收益总额 4,964,195.40 7,261,563.47 7,426,948.77 9,419,713.94
归属于母公司所有者的综
5,560,682.89 7,261,563.47 7,978,154.01 9,419,713.94
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-596,487.49 -551,205.24
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
9.2.3 现金流量表
编制单位：深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年 1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
1,356,392.30 366,392.30 1,067,174.41 314,490.97
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
24,579,841.18 21,908,429.17 535,094.57 550,027.01
的现金
经营活动现金流入小计 25,936,233.48 22,274,821.47 1,602,268.98 864,517.98
购买商品、接受劳务支付的
515,944.54
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
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深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
1,892,956.39 1,632,069.89 568,763.84 317,367.82
付的现金
支付的各项税费 72,287.24 71,778.69 35,454.56 28,543.39
支付其他与经营活动有关
2,381,360.17 185,925.37 1,290,224.78 519,234.73
的现金
经营活动现金流出小计 4,862,548.34 1,889,773.95 1,894,443.18 865,145.94
经营活动产生的现金
21,073,685.14 20,385,047.52 -292,174.20 -627.96
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
324,440.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 324,440.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金
324,440.00
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 20,000,000.00 20,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
20
深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
的现金
筹资活动现金流出小计 20,000,000.00 20,000,000.00
筹资活动产生的现金
-20,000,000.00 -20,000,000.00
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,073,685.14 385,047.52 32,265.80 -627.96
加：期初现金及现金等价物
567,374.21 47,503.61 535,108.41 48,131.57
余额
六、期末现金及现金等价物余额 1,641,059.35 432,551.13 567,374.21 47,503.61
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深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年度 单位：元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
所有者 所有者
项目 少数股 少数股
实收资 实收资
资本公 减：库 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合 资本公 减：库 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
本（或 其他 东权益 本（或 其他 东权益
积 存股 备 积 险准备 利润 计 积 存股 备 积 险准备 利润 计
股本） 股本）
174,62 -1,247, -1,029, 174,62 -1,254, -1,037,
20,527, 21,571, 796,05 20,527, 21,571, 1,023,1
一、上年年末余额 0,264.0 306,35 790,55 0,264.0 960,38 217,50
531.40 944.79 8.03 531.40 944.79 43.25
0 2.41 4.19 0 6.40 2.96
474,82 -474,82 150,69 -150,69
加：会计政策变更
0.01 0.01 9.99 9.99
前期差错更正
其他
174,62 -1,246, -1,029, 174,62 -1,254, -1,037,
20,527, 21,571, 321,23 20,527, 21,571, 872,44
二、本年年初余额 0,264.0 831,53 790,55 0,264.0 809,68 217,50
531.40 944.79 8.02 531.40 944.79 3.26
0 2.40 4.19 0 6.41 2.96
三、本年增减变动金额（减 5,560,6 -596,48 4,964,1 7,978,1 -551,20 7,426,9
少以“-”号填列） 82.89 7.49 95.40 54.01 5.24 48.77
5,560,6 -596,48 4,964,1 7,978,1 -551,20 7,426,9
（一）净利润
82.89 7.49 95.40 54.01 5.24 48.77
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 5,560,6 -596,48 4,964,1 7,978,1 -551,20 7,426,9
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82.89 7.49 95.40 54.01 5.24 48.77
（三）所有者投入和减少
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
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2．本期使用
（七）其他
174,62 -1,241, -1,024, 174,62 -1,246, -1,029,
20,527, 21,571, -275,24 20,527, 21,571, 321,23
四、本期期末余额 0,264.0 270,84 826,35 0,264.0 831,53 790,55
531.40 944.79 9.47 531.40 944.79 8.02
0 9.51 8.79 0 2.40 4.19
9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年度 单位：元
本期金额 上年金额
实收资本 实收资本
项目 减：库存 一般风险 未分配利 所有者权 减：库存 一般风险 未分配利 所有者权
（或股 资本公积 专项储备 盈余公积 （或股 资本公积 专项储备 盈余公积
股 准备 润 益合计 股 准备 润 益合计
本） 本）
174,620,2 20,527,53 21,571,94 -1,233,61 -1,016,89 174,620,2 20,527,53 21,571,94 -1,243,03 -1,026,31
一、上年年末余额
64.00 1.40 4.79 0,811.41 1,071.22 64.00 1.40 4.79 0,525.35 0,785.16
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
174,620,2 20,527,53 21,571,94 -1,233,61 -1,016,89 174,620,2 20,527,53 21,571,94 -1,243,03 -1,026,31
二、本年年初余额
64.00 1.40 4.79 0,811.41 1,071.22 64.00 1.40 4.79 0,525.35 0,785.16
三、本年增减变动金额（减 7,261,563 7,261,563 9,419,713 9,419,713
少以“-”号填列） .47 .47 .94 .94
7,261,563 7,261,563 9,419,713 9,419,713
（一）净利润
.47 .47 .94 .94
（二）其他综合收益
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深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
7,261,563 7,261,563 9,419,713 9,419,713
上述（一）和（二）小计
.47 .47 .94 .94
（三）所有者投入和减少
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
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1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
174,620,2 20,527,53 21,571,94 -1,226,34 -1,009,62 174,620,2 20,527,53 21,571,94 -1,233,61 -1,016,89
四、本期期末余额
64.00 1.40 4.79 9,247.94 9,507.75 64.00 1.40 4.79 0,811.41 1,071.22
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深圳和光现代商务股份有限公司 2010 年年度报告摘要
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
公司变更前对超额亏损的处理的处理方法为：子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中
所享有的份额时，如果子公司章程或协议规定少数股东有义务承担，并且少数股东有能力予以弥补的，该超额亏损冲减该少
数股东权益。否则该超额亏损均冲减母公司所有者权益，该子公司在以后期间实现的利润，在弥补了由母公司所有者权益所
承担的属于少数股东损失之前，全部归属于母公司所有者权益。
根据《企业会计准则》及其相关新规定，在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期
初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。公司对子公司超额亏损由少数股东按出资比例分担的部
分进行追溯调整，影响年初未分配利润增加 474,820.01 元。
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
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