沈阳北方商用技术设备股份有限公司2000年年度报告摘要
重要提示：
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告。
一、公司简介
1、公司名称：沈阳北方商用技术设备股份有限公司
英文名称：SHENYANG NORTHERN BUSINESS TECHNOLOGY AND EQUIPMENT CO. ，LTD.
2、公司法定代表人： 黄勇
3、公司董事会秘书：李伟
董事会秘书授权代表：郑涵
联系地址：沈阳市皇姑区怒江街127号
联系电话：024—86794049
传 真：024－86794029
电子信箱：NBTCNET@pub.sy.lnpta.net.cn
4、公司注册地址：沈阳和平区青年大街386号华阳国际大厦A座24层
公司办公地点：沈阳市皇姑区怒江街127号
邮政编码：110036
5、公司指定披露报纸：《中国证券报》 《证券时报》
登载公司年度报告的国际互联网址：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告置备地点：公司证券部
6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：北商技术
股票代码：0863
二、会计数据和业务数据摘要
1、 公司本年度的会计数据 单位：人民币元
项 目 金 额
利润总额 45,217,868.63
净利润 33,557,540.06
扣除非经营性损益后的净利润 31,979,762.13
主营业务利润 69,105,134.51
其他业务利润 2,163,808.26
营业利润 41,386,200.35
投资收益 2,253,890.35
补贴收入 1,014,000.00
营业外收支净额 563,777.93
经营活动产生的现金流量净额 －7,089,081.30
现金及现金等价物净增加额 －22,273,293.98
注：扣除的非经营性损益项目和涉及金额
（1）科研项目拨款补贴，金额为1，014，000.00元；
（2）营业外收入758,637.52元；营业外支出194,859.59元。
2、 公司近三年财务指标 单位：人民币元
项 目 2000年 1999年 1998年
调整前 调整后
主营业务收入 198,550,035.96 101,468,040.58 71,986,605.34 71,986,605.34
净利润 33,557,540.08 17,020,110.58 16,706,089.18 14,638,004.93
总资产 462,225,736.08 329,100,738.12 207,625,811.03 198,945,669.55
股东权益（不含 254,380,857.80 225,180,504.70 137,274,320.31 132,267,016.74
少数股东权益）
每股收益 0.247 0.251 0.334 0.293
每股收益（加权平均法计算）0.247 0.281 0.334 0.293
扣除非经营损益后的每股收益0.236 0.195 0.269 0.279
每股净资产 1.88 3.32 2.74 2.64
调整后每股净资产 1.83 3.28 2.69 2.59
每股经营活动产生的 －0.052 －0.124 0.052 0.052
现金流量净额
净资产收益率(％) 13.19 7.56 12.17 11.07
净资产收益率(％) 13.87 11.57 —— ——
（加权平均法计算）
注：以上数据以公司合并会计报表数填列
3、 报告期内股东权益变动情况 单位:人民币元
项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数
67,810,131 125,199,684.97 6,804,761.20 3,402,380.65 21,963,546.88 225,180,504.70
本期增加
67,810,131 8,893,836.62 2,964,612.19 33,557,540.06 110,261,507.68
本期减少
67,810,131 13,251,023.58 81,061,154.58
期末数
135,620,262 57,389,553.97 19,100,978.47 6,366,992.84 42,270,063.36 254,380,857.80
变动原因 用资本公积 用资本公积 提取法定盈余 提取法定公益金 按公司章程提 本会计年
度净利润增加
金送股 金送股 公积金和法定 取法定公积金
公益金 和公益金后拟
不再进行利润
分配；收购和
光达文后补提
坏帐准备和存
货跌价准备
三、股本变动及主要股东持股情况
（1） 截止2000年12月31日，公司股东总数为20,712户。
（2） 本公司前10名股东持股情况
单位：股
序号 股 东 名 称 期初持股量 增减变 期末持 占总股份
动情况 股量 比例（％）
1 沈阳和光集团股份有限公司 —— 38,870,220 38,870,220 28.66
2 沈阳中天电子发展股份有限公司 13,326,932 13,326,932 26,653,864 19.65
3 沈阳北方商用技术有限公司 4,442,311 4,442,311 8,884,622 6.55
4 广州南沙经济技术开发区安华保税有限公司 4,442,311 4,442,311 8,884,622 6.55
5 长白计算机集团公司 4,442,311 4,442,311 8,884,622 6.55
6 沈阳市建设投资公司 1,332,694 1,332,694 2,665,386 1.96
7 沈阳高技术发展公司 888,462 888,462 1,776,924 1.31
8 兴科证券投资基金 —— 1,600,00 1,600,000 1.18
9 陈学兴 —— —— 200,000 0.15
10 于荣嘉 —— —— 153,700 0.11
说明：
1.沈阳和光集团股份有限公司股份的增加系由于2000年11月30 日受让公司原第一大股东洋浦鑫民实业有限公司持有的本公司38,870,220股法人股；报告期内，第 2位至第7位股东持有的法人股为发起人股份，其股份的增加系由于公司2000年中期实施了10转增10的公积金转增股本方案；报告期内，兴科证券投资基金持有的股份为公司已上市流通股份，其增加股份系二级市场行为。
2.持股5％以上的法人股东所持股份在报告期内未发生质押或冻结的情况。
3.本公司股东沈阳中天电子发展股份有限公司之控股股东为长白计算机集团公司。
四 、股东大会简介
报告期内公司召开了三次股东大会。
（1）2000年4月3日召开“1999年度股东大会”,股东大会决议公告刊登于2000 年4月4日的《中国证券报》、《证券时报》。
（2）2000年9月5日召开“2000年第一次临时股东大会”， 股东大会决议公告刊登于2000年9月6日的《中国证券报》、《证券时报》。
（3）2000年12月29日召开“2000年第二次临时股东大会”， 股东大会决议公告刊登于2000年12月30日的《中国证券报》、《证券时报》。
五、董事会报告
1、公司经营情况
（1）公司所处的行业：本公司属跨行业经营的高新技术企业，属于电子信息、机械类行业。报告期内公司坚持以信息技术和信息服务为主要发展方向，不断加大市场开发力度和技术投入。在电子服务、软件开发、系统集成、网络服务、技术服务等方面业务不断扩大。
（2）公司主营业务的范围及其经营状况：本公司主要从事商用自动化、 系统集成、制冷设备、系列网络产品和电力综合自动化。
按照行业分析： 单位：人民币元
项 目 主营业务收入 主营业务毛利
机械销售 52,163,196.30 15,430,182.29
电子信息销售 146,386,839.66 57,137,971.77
按照产品分析： 单位：人民币元
产 品 主营业务收入 主营业务毛利
制冷设备 52,163,196.30 15,430,182.29
电力综合自动化 5,902,893.16 3,106,689.53
系列网络产品 140,483,946.50 54,031,282.24
（3） 公司主要全资附属企业及控股子公司经营业绩 单位：人民币元
总资产 主营业务收入 净利润 股东权益
北京中鼎 103,929,607.46 49,809,491.47 19,771,572.96 101,892,379.50
沈阳一冷 106,531,631.89 52,163,196.30 4,299,728.84 40,329,148.73
长白北商工控 6,625,644.79 5,902,893.16 1,458,481.88 4,429,498.58
易凯电子 5,277,518.39 4,434,868.11 204,920.41 5,204,920.41
（4）经营中出现的问题及解决方案
2000年度公司在原有产业的基础上，大力发展信息产业，虽然已取得一些成绩，但由于行业竞争激烈，在信息技术和信息服务领域的核心竞争能力不强，公司未能在国内同行业处于领先地位。对此，公司将进一步加大对高科技产品的开发力度，全面提升产品的科技内涵，加速产业升级和产品结构调整；利用资金优势加强营销网络的建设，扩大产品的市场覆盖率；确保新投资的多种高新技术产品迅速产业化，满足国内外市场需求。
2、公司财务状况 单位：人民币元
项 目 2000年 1999年 增 减 变动原因
总资产 462,225,736.06 329,100,738.12 133,124,997.94 收购和光达文、东宇研究院
长期负债 4,796,469.06 5,107,788.07 －311,319.01 还款
股东权益 254,380,857.80 225,180,504.70 29,200,035.31 净利润增加
主营业务利润
69,105,134.51 37,885,694.03 31,219,440.48 主业收入额增加
净利润 33,557,540.06 17,020,110.58 16,537,429.48 主业和管理加强
3、公司投资情况
本报告期内公司投资较去年增加1203万元，较去年增加5.2 ％。
（1） 募集资金投资项目情况表 单位：人民币万元
项目名称 计划投资额 实际投资额 项目进度 预计收益
工业标准型臭氧发生 2950 2460 90％ 投资回收期3.9年
系统装置项目
商业自动售货机项目 4537 2800 70％ 投资回收期5.2年
电力综合自动化终端装置项目 1250 1250 100％ 投资回收期2.8年
以上三个配股募集资金项目均已产生效益。
（2）报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情
A、长期股权投资增减变化如下： 单位：人民币元
名 称 2000.1.1 本年增加 本年减少 2000.12.31
沈阳东宇电子商务有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00
沈阳和光电子技术服务有限公司 7,035,200.00 7,035,200.00
1.沈阳东宇电子商务有限公司年度内未产生效益。
2.沈阳和光电子技术服务有限公司于2000年12月30日投入，2000 年效益未合并入会计报表，计入2001年度损益。
B、被投资的公司名称
被投资公司名称 主要经营活动 权益比例
沈阳谷轮冷冻机有限公司 制冷压缩机生产 20％
沈阳东宇电子商务有限公司 电子产品、计算机及其外部设备、网络产品 10％
设计、开发与维修、服务，计算机技术咨询、
服务等，计算机网络综合布线、系统集成、
电子商务服务及信息咨询等。
沈阳和光电子技术 电子及通讯设备、工业自动化设备、电子仪、 80％
有限公司 生产、批发、零售器仪表、计算机硬件、外部
设备、电源系统开发服务
4、生产经营环境以及宏观政策、法规发生了重大变化，已经、 正在或将来要对公司的财务状况和经营成果产生的影响。
2001年公司将面临国内外两方面的挑战：
一、趋势表明国内传统企业为拓展发展空间，将争相进入信息产业，行业竞争加剧；
二、预计2001年我国将加入世界贸易组织，加入WTO以后，贸易壁垒的减少，将使公司面临国际竞争的考验。 公司自上市以来，已呈现出良好的发展态势，2001年机遇与挑战并存，公司将以参与国际竞争为基点，以增强企业核心能力为中心，努力实现企业高速度增长。
5、新年度的业务发展计划
（1） 整合现有业务，重点加强对IT领域的投入
加大对软件产品、硬件产品、网络产品和通信领域产品的资金和技术投入，大幅度地提高该类产品和服务的市场占有率，与此同时，加强对行业部门服务的技术含量和产品开发，形成具有市场竞争力的电力自动化控制系统、铁路自动化控制系统。
（2） 筹建商业智能中心
建立商业智能中心，强化北商技术商业运作的知识含量，为客户提供世界先进水平的商业流程管理和控制能力，为客户提供业务信息和市场信息分析，辅助高、中、基层管理人员和业务人员的及时决策能力。降低客户经营成本和运营成本，提高客户的经济效益。
（3） 完善营销网络建设
加大营销的信息系统建设，完善客户关系管理，提高物流运作水平和客户的服务质量，建立网络营销，巩固原有销售市场、开拓新的销售领域。
6、董事会日常工作情况
（1）报告期内董事会的会议情况及决议执行内容
1.公司于2000年2月29日召开了首届董事会第十二次会议,会议公告刊登于 2000 年3月3日《中国证券报》、《证券时报》。
2.公司于2000年3月16日召开了首届董事会第十三次会议,以上内容按照有关要求不需要进行披露。
3.公司于2000年6月28日召开了首届董事会第十四次会议,会议公告刊登于2000 年6月30日《中国证券报》、《证券时报》。
4.公司于2000年8月2日召开了首届董事会第十五次会议,会议公告刊登于 2000 年8月5日《中国证券报》、《证券时报》。
5.公司于2000年11月28日召开了首届董事会第十六次会议,会议公告刊登于2000 年11月29日《中国证券报》、《证券时报》。
6.公司于2000年12月8日召开了首届董事会第十七次会议, 此次会议公告刊登于 2000年12月9日《中国证券报》、《证券时报》。
7.公司于2000年12月29日召开了首届董事会第十八次会议,会议公告刊登于2000 年12月30日《中国证券报》、《证券时报》。
（2）董事会对股东大会的执行情况
董事会按照2000年第一次临时股东大会决议实施了公司2000年中期利润分配方案（每10股转增10股；股权登记日为2000年9月18日，除权日为2000年9月19日）。
7、公司管理层及员工情况
（1）董事、监事、高级管理人员
姓名 职 务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 年度报酬
黄 勇 董事长 男 45 1998.12—2001.12 0 0 0
顾鸣初 副董事长 男 54 1998.04—2001.04 6000股 12000股 0
郝先臣 董事、总裁 男 40 1999.01—2002.01 5550股 11100股 6万元
周 刚 董事、副总裁 男 50 1997.09—2000.09 6750股 13500股 5.5万元
刘 新 董事 男 50 1997.09—2000.09 6000股 12000股 0
佟 一 董事 男 45 1998.12—2001.12 0 0 0
闫晋洲 董事 男 45 1998.12—2001.12 0 0 0
王瑞杰 董事 男 37 1998.12—2001.12 0 0 0
徐茂阳 董事 男 44 1998.12—2001.12 0 0 0
王 铁 董事 男 52 1999.01—2002.01 0 0 0
祁化森 董事 男 45 1999.01—2002.01 0 0 0
刘宇明 监事会主席 男 48 1997.09—2000.09 5250股 10500股 0
孙 成 监事会副主席 男 49 1997.09—2000.09 6000股 12000股 5万元
李责力 监事 男 54 1999.01—2002.01 6000股 12000股 5万元
宋文图 监事 男 57 1997.09—2000.09 5250股 10500股 5万元
顾振哲 监事 男 36 2000.02—2003.02 0 0 0
刘宇昕 副总裁 男 32 1998.11—2001.11 0 0 4.8万元
李 伟 董事会秘书、 男 32 2000.02—2003.02 0 0 4.8万元
副总裁
陈万里 副总裁 男 48 1998.04—2001.04 3840股 7680股 4.8万元
卢景亮 财务总监 男 37 1999.06—2002.06 0 0 4.8万元
说明：
1.以上董事、 监事及高级管理人员年末持股数比年初均有增加， 是因公司在 2000年中期实施了每10股转增10股的公积金转增股本方案。
2.以上部分董事、监事及高级管理人员的年度报酬总额约为45.7万元。其中， 4.8万—5万元年度报酬数额区间内有7人， 5万—6 万元年度报酬数额区间内有2人。黄勇、顾鸣初、刘新、佟一、闫晋洲、王瑞杰、徐茂阳、王铁、祁化森、刘宇明、不在公司领取报酬。
3.报告期内监事沈明宏、王振华、李德智均为工作变动原因离职。
4.报告期内刘宇昕先生因工作变动辞去董事会秘书职务，李伟先生担任董事会秘书职务。
8、本次利润分配方案及2001年利润分配政策
（1）本次利润分配方案
公司2000年度实现净利润33,557,540.06元，按照公司章程规定提取10％ 法定公积金5,929,224.43元，提取5％ 的公益金2,964,612.19元，当年可供股东分配的利润为24,663,703.45元，加上1999年末未分配利润17,606,359.91元，累积可供股东分配的利润42,270,063.36元。
鉴于本年度公司第一大股东发生变更，未来公司主业将向IT产业倾斜，后续项目投入对资金需求较大，为尽快实现公司主业的战略化调整，本年度公司不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
（2） 2001年利润分配政策
1、公司定于2001年结束后进行一次利润分配。
2、公司2001年度实现净利润用于股利分配的比例不少于20％。
3、公司本年度未分配利润用于下一年度股利分配的比例为10％。
4、利润分配形式主要采用现金派发形式。 现金派发红利的比例不少于当期股利分配的50％。
5、上述2001年度利润分配政策系预计方案， 公司董事会保留根据实际情况进行调整的权利。
六、监事会工作报告
1、 监事会工作情况
2000年度公司监事会根据《公司法》和公司章程的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规所赋予的职责，积极开展工作。报告期内本公司监事会共召开六次会议，并列席了各次董事会和股东大会。
（1）公司首届监事会第四次会议于2000年2月29日召开，会议公告刊登于2000 年3月3日《中国证券报》、《证券时报》。
（2）公司首届监事会第五次会议于2000年6月28日召开，会议公告刊登于2000 年6月30日《中国证券报》、《证券时报》。
（3）公司首届监事会第六次会议于2000年8月2日召开，会议公告刊登于 2000 年8月5日《中国证券报》、《证券时报》。
（4）公司首届监事会第七次会议于2000年11月 28 日召开， 会议公告刊登于 2000年11月29日《中国证券报》、《证券时报》。
（5）公司首届监事会第八次会议于2000年12月8日召开，会议公告刊登于2000 年12月9日《中国证券报》、《证券时报》。
2、董事会按照股东大会的决议要求，确实履行了各项决议， 其决策程序严格按照《证券法》、《公司法》、公司章程和国家其它有关法律、法规规范执行；公司董事及经理层等高级管理人员在执行公司职务时未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
3、2000年度， 北京京都会计师事务所出具的财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
4、公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致。
5、2000年度，公司收购资产交易价格合理，没有发现内部交易， 没有损害股东权益或造成公司资产流失。
6、2000年度，公司关联交易严格按照市场原则进行，没有损害本公司利益。
七、重要事项
1、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
2、报告期内公司董事及高级管理人员无受监管部门处罚的情况。
3、报告期内公司控股股东的变更情况：
沈阳和光集团股份有限公司于2000年11月30日受让公司原第一大股东洋浦鑫民实业有限公司持有的本公司38,870,220股法人股，成为本公司的第一大股东，洋浦鑫民实业有限公司不再持有本公司股份。
公司解聘、新聘董事会秘书情况：
根据工作需要，同意刘宇昕先生不再兼任董事会秘书，聘任李伟先生为董事会秘书。
4、收购资产事项
首届董事会十四次会议审议并通过了关于收购沈阳东宇企业集团有限公司研究院的议案：
截止于2000年3月31日，东宇研究院评估资产的帐面值为1,051.61万元， 调整后帐面值为1,053.46万元，评估值为11,858.79万元；负债的帐面值为73.87万元，调整后帐面值75.73万元；净资产的帐面值为977.74万元，调整后帐面值977.74 万元，评估值为11,783.06万元。根据评估结果，经协商，确定收购价格为5500万元。首期付款3000万元，付款时间为股东大会审议通过后 10个工作日内，其余款项于5 个月内付清。收购资金为自有资金，与募集资金无关。自协议签署之日起，北商技术依法享有东宇研究院的全部资产、专利、技术等，并承担研究院的债务。全体工作人员纳入北商技术进行管理。
收购的目的和意义：通过收购公司用最短时间建立起自己的研发队伍，引进了大量的高素质的科技人才，提高了企业现有产品的高科技含量，提升了企业的科研开发能力。东宇研究院已产业化和即将产业化的项目，可以成为公司新的利润增长点，在研项目可以成为公司未来发展的基石。收购完成后，上市公司通过加大开发投入，将加快研究院科研成果产业化步伐，形成良性循环。
该项董事会决议需报股东大会审议， 2000 年第一次临时股东大会审议通过了该项决议。
对公司财务状况和经营成果的影响：东宇研究院在本年度内完成净利润684 万元，占公司利润总额的20％。
5、重大关联交易事项
报告期内公司关联交易事项共两项。
（1 ）公司首届董事会十六次会议审议并通过了关于协议收购北京和光达文有限责任公司（简称北京和光）股权的议案
关联方：沈阳和光集团股份有限公司（简称和光集团）
关联关系介绍：和光集团分别为本公司与北京和光的第一大股东， 本次交易属关联交易。
交易内容：收购北京和光达文有限责任公司100％的股权，并注销其法人资格。北京和光注册资本7000万元人民币，其中和光集团持有80％的股权；沈阳和光信息产业有限公司（简称和光信息）持有20％的股权。和光集团、和光信息已分别与北商技术已签的股权转让协议。
定价政策：本次股权转让价格以沈阳中沈资产评估有限责任公司出具的北京和光2000年11月15日的评估净资产8,234.78万元为作价依据；
交易金额：8,234.78万元。其中收购和光集团持有的北京和光80％的股权，转让金额为6,587.824万元,于协议生效日起三十日内一次付清；收购和光信息持有的北京和光20％的股权，转让金额为1,649.956万元,于协议生效日起三十日内一次付清。
支付方式：用本公司自有资金以现金方式支付；
本次交易对公司的影响：落实了公司的发展战略，实现了资产的最佳组合，完善了以信息产业为核心的完整产业链条和价值链条。
该项董事会决议需报股东大会审议， 2000 年第二次临时股东大会审议通过了该项决议。
（2 ）公司首届董事会十八次会议审议通过了关于受让沈阳和光电子技术有限公司（简称和光电子）股权的议案：
关联方：沈阳和光集团股份有限公司（简称和光集团）
关联关系介绍：和光集团分别为本公司与和光电子的第一大股东， 本次交易属关联交易。
交易内容：公司为进一步形成在电力综合自动装置领域的规模效应，减少同业竞争，实现主营效益的稳步增长，经与和光集团协商，本公司同意受让其持有的和光电子80％的股权，并于2000年12月29日签署了《关于转让沈阳和光电子技术有限公司股权的协议书》。
定价政策：本次股权转让价格以沈阳中沈资产评估有限责任公司出具的和光电子2000年11月30日的评估净资产879万元为作价依据；
交易金额：本次受让和光电子80％股权的价格为703.52万元；
支付方式：用本公司自有资金以现金方式支付；
本次交易对公司的影响：和光电子属高新技术企业，本公司受让该公司股权后，不仅缩小了同业竞争，加快了该产品的市场开发速度，降低了开发成本，且综合效益显著。
6、公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况。
本公司与控股股东在人员、资产、财务上严格遵守“三分开”的原则，即人员独立、资产完整、财务独立。
（1）人员分开方面：公司设有人力资源部负责公司的劳动、 人事及工资管理工作，并制定一系列规章制度对员工进行奖惩。公司高级管理人员在上市公司领取报酬，均未在股东单位任职。
（2）资产完整方面：公司拥有独立的生产系统、 辅助生产系统和配套设施。工业产权、商标、非专利技术等无形资产都由公司拥有。公司的采购和销售系统由股份公司独立拥有。
（3）财务分开方面：设有独立的财务部门，有独立的会计人员。 有独立的会计核算体系和财务管理制度。有独立的银行账户。
7、报告期内公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产事项， 也未发生其他公司托管、承包、租赁本公司资产事项。
8、报告期内，公司继续聘用北京京都会计师事务所负责公司审计工作。
9、鉴于我公司与沈阳合金投资股份有限公司本着互相扶持，共同发展的目标，我公司为沈阳合金投资股份有限公司提供为期6个月（截止2001年3月），4000万元的承兑汇票担保。
10、公司报告期内无更改名称及股票简称的情况。
11、期后事项：
（1）公司于2001年1月8日召开了2000年第三次临时股东大会， 大会决议通过了董事会、监事会成员改选议案。公司第二届董事会由吴力先生、黄勇先生、顾鸣初先生、周刚先生、刘新先生、韦颖慧女士、徐茂阳先生、郝先臣先生、王铁先生、毕春斌先生、卢茁女士组成；第二届监事会由刘宇明先生、杨宗杰先生、徐志良先生、李责力先生、顾振哲先生组成。
（2）公司于2001年1月18日召开了第二届董事会第一次会议，会议审议并通过了如下议案：
1.选举董事长、 副董事长的议案：选举董事吴力先生为第二届董事会董事长，顾鸣初先生、韦颖慧女士为第二届董事会副董事长，任期三年。
2.关于聘任公司高级管理人员的议案：根据公司未来业务发展的需要， 根据董事长提名，董事会决定聘任董事郝先臣先生为公司总经理，根据总经理提名董事会决定聘任毕春斌先生为公司执行副总经理，聘任周刚、刘宇昕、陈万里、李伟先生为公司副总经理；卢景亮先生为公司财务总监；罗吏书先生因工作关系辞去副总经理职务。
3.更换董事会秘书的议案：因工作需要，经本人申请， 董事会同意李伟先生辞去董事会秘书工作，经董事长提名董事会决定聘任卢茁女士为公司董事会秘书。
（3）公司于2001年1月18日召开了第二届监事会第一次会议，会议审议并通过了选举监事会主席的议案：全体监事一致同意杨宗杰先生为公司第二届监事会主席。
八、财务报告
1、审计报告
北京京都审字（2001）第0090号
沈阳北方商用技术设备股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了沈阳北方商用技术设备股份有限公司（以下简称 贵公司）二○○○年十二月三十一日公司及合并的资产负债表、二○○○年度公司及合并的利润表和利润分配表、二○○○年度公司及合并的现金流量表。这些会计报表由 贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。 我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表的编制符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司二○○○年十二月三十一日的财务状况及二零零零年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
北京京都会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：
童登书
北京建外大街22号赛特广场五层 中国注册会计师：
王友业
二○○一年二月七日
2、会计报表（附后）
九、公司的有关其他材料
1、公司变更注册时间：2000年9月28日（公积金转增股本完成后变更注册）
公司注册地点未变。
2、企业法人营业执照注册号：24377700—9—1/1
3、税务登记号码：
国税：210102117978657
地税：2101071107978651
4、公司未流通股票的托管机构：深圳证券登记有限公司
5、公司聘请的会计师事务所：京都会计师事务所
办公地址：北京建国门外大街22号赛特广场五层
十、备查文件
投资者或有关部门可在本公司办公地址查阅如下文件：
1、载有公司董事长签名的2000年度报告正本。
2、载有公司法人代表、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。
3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本。
4、 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
5、公司章程。
沈阳北方商用技术设备股份有限公司
二○○一年二月十二日
资产负债表
编制单位：沈阳北方商用技术设备股份有限公司 单位：人民币元
项目 1999年度(合并) 1999年度(母公司)
流动资产：
货币资金 69939067.84 60014886.44
短期投资 1000150 1000150
减：短期投资跌价准备
短期投资净额 1000150 1000150
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 25012545.96 1611144.67
其它应收款 58259177.55 57805135.79
减：坏帐准备 4257891.31 294021.73
应收帐款净额 79013832.2 59122258.73
预付帐款 13842982.03 12634584.4
应收补贴款
存货 49395340.89 2409515.22
减：存货跌价准备 6981333.71
存货净额 42414007.18 2409515.22
待摊费用 536883.2 131391
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产
流动资产合计 206746922.45 135312785.79
长期投资：
长期股权投资 22912443.02 87863825.25
长期债权投资 66921.84
其它长期投资
长期投资合计 22979364.86 87863825.25
减：长期投资减值准备
长期投资净额 22979364.86 87863825.25
其中：合并价差
股权投资差额
固定资产：
固定资产原值 70532221.79 9954527.41
减：累计折旧 19230627.85 167655.31
固定资产净值 51301593.94 9786872.1
工程物资
在建工程 26334135.81 14000000
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计 77635729.75 23786872.1
无形及其它资产：
无形资产 20408333.4 12300000
开办费 538748.4
长期待摊费用 791639.26 791639.26
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 21738721.06 13091639.26
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 329100738.12 260055122.4
流动负债：
短期借款 48000000 8000000
应付票据
应付帐款 4744387.86 1549199.17
预收帐款 4145298.46
代销商品款
应付工资
应付福利费 926659.74 32360.51
应付股利
应付税金 -655246.25 -954757.4
其它应交款 34195.79 22775.37
其它应付款 6951681.54 24710505.39
应付短期债券
预提费用 9059.58 9059.58
一年内到期的长期负债
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 64156036.72 33369142.62
长期负债：
长期借款 3075710
应付债券
长期应付款 1505475.07 1505475.07
住房周转金 -33397
其它长期负债 560000
长期负债合计 5107788.07 1505475.07
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 69263824.79 34874617.69
少数股东权益：
少数股东权益 34656408.63
股东权益：
股本 67810131 67810131
资本公积金 125199684.97 125199684.97
盈余公积 10207141.85 6326180.97
其中：公益金 3402380.65 2108727
未确认的外资损失
未分配利润 21963546.88 25844507.77
外币报表折算差额
股东权益合计 225180504.7 225180504.71
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 329100738.12 260055122.4
资产负债表
编制单位：沈阳北方商用技术设备股份有限公司 单位：人民币元
项目 2000年度(合并) 2000年度(母公司)
流动资产：
货币资金 53634572.84 50230613.57
短期投资
减：短期投资跌价准备
短期投资净额
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 122529183.74 94324287.36
其它应收款 32396851.52 39318788.09
减：坏帐准备 12656702.84 6894307.84
应收帐款净额 142269332.42 126748767.61
预付帐款 38541226.74 36998597.77
应收补贴款
存货 110066153.66 63154990.13
减：存货跌价准备 7100003.41 101945.64
存货净额 102966150.25 63053044.49
待摊费用 898744.76 310029.34
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产
流动资产合计 338310027.01 277341052.78
长期投资：
长期股权投资 37201034.37 123739297.3
长期债权投资 60221.84
其它长期投资
长期投资合计 37261256.21 123739297.3
减：长期投资减值准备
长期投资净额 37261256.21 123739297.3
其中：合并价差
股权投资差额
固定资产：
固定资产原值 77988498.76 15061965.94
减：累计折旧 23798343.27 1839803.82
固定资产净值 54190155.49 13222162.12
工程物资
在建工程 11585396.5
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计 65775551.99 13222162.12
无形及其它资产：
无形资产 18118333.44 11070000
开办费 517483.74
长期待摊费用 2243083.67 1791502.19
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 20878900.85 12861502.19
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 462225736.06 427164014.39
流动负债：
短期借款 80000000 40000000
应付票据
应付帐款 8142083.9 4701926.47
预收帐款 19240043.78 17562740.22
代销商品款
应付工资 46834.95 46834.95
应付福利费 1532444.19 372905.05
应付股利
应付税金 10046896.82 8398219.37
其它应交款 246806.53 222363.89
其它应付款 40866491.18 99694747.58
应付短期债券
预提费用 1009534.41 4000
一年内到期的长期负债
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 161131135.76 171003737.53
长期负债：
长期借款 3194150
应付债券
长期应付款 1602319.06 1602319.06
住房周转金
其它长期负债
长期负债合计 4796469.06 1602319.06
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 165927604.82 172606056.59
少数股东权益：
少数股东权益 41740173.44
股东权益：
股本 135620262 135620262
资本公积金 57566653.97 57566653.97
盈余公积 19100978.47 11359811.97
其中：公益金 6366992.84 3786604
未确认的外资损失
未分配利润 42270063.36 50011229.86
外币报表折算差额
股东权益合计 254557957.8 254557957.8
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 462225736.06 427164014.39
现金流量表
编制单位：沈阳北方商用技术设备股份有限公司 单位：人民币元
项目 2000年度(合并) 2000年度(母公司)
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金 233012190.58 109839170.98
收取的租金 3007139.2 1929400
收到的增值税销项税款和退回
的增值税款
收到的除增值税以外的其它税
费返还
收到的其它与经营活动有关的
现金 13055987.01 66096614.53
经营活动产生的现金流入小计 249075316.79 177865185.51
购买商品、接受劳务支付的现
金 197368579.03 107283483.41
经营租赁所支付的现金 2369500
支付给职工以及为职工支付的
现金 13234553.53 1777608.84
支付的增值税款 6088700.85 2767857.58
支付的所得税款 1415175.25 160601.71
支付的除增值税、所得税以外
的其它税费 4213815.7 1695969.79
支付的其它与经营活动有关的
现金 31474073.73 63922661.24
经营活动产生的现金流出小计 256164398.09 177608182.57
经营活动产生的现金流量净额 -7089081.3 257002.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 1006850 1000150
分得股利或利润所收到的现金
取得债券利息收入所收到的现
金 499 499
处置固定资产、无形资产和其
它长期资产而收回的现金净额 14043996.07 14000000
收到的其它与投资活动有关的
现金 6180718.72 6180718.72
投资活动产生的现金流入小计 21232063.79 21181367.72
购建固定资产、无形资产和其
它长期资产所支付的现金 2002883.21 394441.9
权益性投资所支付的现金 62035200 66535200
债权性投资所支付的现金
支付的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流出小计 64038083.21 66929641.9
投资活动产生的现金流量净额 -42806019.42 -45748274.18
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金 500000
其中：子公司吸收少数股东权
益性投资收到的现金
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 85000000 45000000
收到的其它与筹资活动有关的
现金
筹资活动产生的现金流入小计 85500000 45000000
偿还债务所支付的现金 53000000 13000000
发生筹资费用所支付的现金
分配股利或利润所支付的现金
其中：子公司支付少数股东的
股利
偿付利息所支付的现金 4878193.26 2261800.61
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
其中：子公司依法减资支付给
少数股东的现金
支付的其它与筹资活动有关的
现金
筹资活动产生的现金流出小计 57878193.26 15261800.61
筹资活动产生的现金流量净额 27621806.74 29738199.39
四、汇率变动对现金的影响：
汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额：
现金及现金等价物净增加额 -22273293.98 -15753071.85
附注：
1、 不涉及现金收支的投资和筹
资活动：
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
2、 将净利润调节为经营活动的
现金流量：
净利润 33557540.06 33557540.06
加：少数股东损益 6493077.36
购并利润
计提的坏帐准备或转销的坏帐 3698819.36 1900293.94
固定资产折旧 3592593.68 546855.53
无形资产及其他资产摊销 2918937.52 1612125.12
待摊费用的减少（减增加） 787821.46 173329.22
预提费用的增加（减减少）
处置无形资产、固定资产和其
它长期资产的损失（减收益） 37595.62
固定资产报废损失
财务费用 5001655.1 2252741.03
投资损失（减收益） -2253890.35 -19142855.51
递延税款贷项（减借项）
存货的减少（减增加） -12849454.22 -12940840.42
经营性应收项目的减少（减增
加） 15546363.43 -29978001.41
经营性应付项目的增加（减减
少） -63620140.32 22275815.38
增值税增加净额
其它
经营活动产生的现金流量净额 -7089081.3 257002.94
3、 现金及现金等价物净值增加
情况：
货币资金的期末余额 47665773.86 44261814.59
减：货币资金的期初余额 69939067.84 60014886.44
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -22273293.98 -15753071.85
利润及利润分配表
编制单位：沈阳北方商用技术设备股份有限公司 单位：人民币元
项目 2000年度(合并) 2000年度(母公司)
一、主营业务收入 198550035.96 89783626.3
减：折扣与折让
主营业务收入净额 198550035.96 89783626.3
减：主营业务成本 125981881.9 62623920.76
主营业务税金及附加 3463019.55 1638274.16
二、主营业务利润 69105134.51 25521431.38
加：其他业务利润 2163808.26 1496484.53
减：存货跌价损失 16724.06
营业费用 5632489.01 695776.97
管理费用 19545235.13 7546975.07
财务费用 4688294.22 2040197.41
三、营业利润 41386200.35 16734966.46
加：投资收益 2253890.35 19142855.51
期货损益
补贴收入 1014000
营业外收入 758637.52 752737.52
以前年度损益调整
减：营业外支出 194859.59 146920.86
分给外单位利润
四、利润总额 45217868.63 36483638.63
减：所得税 5167251.21 2926098.57
少数股东损益 6493077.36
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失
所得税返还
五、净利润 33557540.06 33557540.06
加：年初未分配利润 17606359.91 21487320.8
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润 51163899.97 55044860.86
减：提取法定盈余公积金 5929224.41 3355754
提取法定公益金 2964612.2 1677877
提取职工奖励福利基金
七、可供股东分配的利润 42270063.36 50011229.86
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 42270063.36 50011229.86
利润及利润分配表
编制单位：沈阳北方商用技术设备股份有限公司 单位：人民币元
项目 1999年度(合并) 1999年度(母公司)
一、主营业务收入 101468040.58 11675157.77
减：折扣与折让
主营业务收入净额 101468040.58 11675157.77
减：主营业务成本 62179832.67 10030356.71
主营业务税金及附加 1402513.88 70209.82
二、主营业务利润 37885694.03 1574591.24
加：其他业务利润 812690.72
减：存货跌价损失 729021.18
营业费用 4980656.49 15191.08
管理费用 15025733.48 2467381.26
财务费用 3027137.15 -102377.12
三、营业利润 14935836.45 -805603.98
加：投资收益 6305282.47 17629075.89
期货损益
补贴收入
营业外收入 768952.38 762452.38
以前年度损益调整
减：营业外支出 184568.87 6273.44
分给外单位利润
四、利润总额 21825502.43 17579650.85
减：所得税 1176687.6 559540.27
少数股东损益 3628704.25
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失
所得税返还
五、净利润 17020110.58 17020110.58
加：年初未分配利润 19516945.73 21381264.78
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润 36537056.31 38401375.36
减：提取法定盈余公积金 3046438.95 1702011.06
提取法定公益金 1523219.48 851005.53
提取职工奖励福利基金
七、可供股东分配的利润 31967397.88 35848358.77
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金
应付普通股股利
转作股本的普通股股利 10003851 10003851
八、未分配利润 21963546.88 25844507.77