张 裕A:第五届董事会独立董事对公司2010年证券投资、关联方占用资金、对外担保和内部控制自我评价报告的独立意见2011-04-08
烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司
第五届董事会独立董事对公司2010年证券投资、关联方占用资金、
对外担保和内部控制自我评价报告的独立意见
一、对公司2010年证券投资情况的独立意见
根据公司《第四届董事会第九次会议决议》、《公司内部控制制度》
和《深圳证券交易所上市规则》等有关文件和规定的要求,我们审核了公
司2010年证券投资情况,认为:公司能够按照董事会授权的资金额度和投资
范围进行证券投资,所用资金仅限于新发行股票的申购,未出现在二级市场买
入股票再卖出的行为。在认购新发行股票的操作中,认真履行程序,及时评估
市场风险,把握申购节奏。每月按时向董事会通报详细的认购明细和收益,确
保了公司资金安全,并取得90万元投资收益。该等收益已纳入2010年度公司
损益。
二、对公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见
报告期末,本公司与控股股东下属控股子公司—烟台张裕国际葡萄酒
城之窗有限公司发生的经营性资金往来中,该公司尚欠本公司 10.2 万元销
售商品款项。报告期内,控股股东及其附属企业与本公司之间未发生其他
关联债权和债务,亦未发生非经营性占用本公司资金情况。
报告期内,本公司未向控股股东及其子公司提供过资金。公司与控股
股东及其子公司发生的经营性资金占用,均为日常往来形成。公司与控股
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股东的关联债权债务对公司经营成果及财务状况不会产生影响。
三、对公司2010年对外担保情况的独立意见
根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控
制指引》等有关文件要求,我们审核了公司2010年对外担保情况。公司在
2010年度,未有尚未履行完毕的任何担保,亦未发生本公司对任何单位(包
括本公司控制的子公司)和个人提供的担保。
四、对公司2010年内部控制自我评价报告的独立意见
根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控
制指引》等有关文件要求,我们审核了公司2010年内部控制自我评价报告,
认为:公司2010年内部控制自我评价报告反映了公司治理和内部控制的实
际情况,2010年公司内部控制建设有序推进。同意公司披露2010年内部控
制自我评价报告。
签署人:
王竹泉 肖 微
耿兆林 雎国余
二〇一一年四月七日
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