烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司
                 内幕信息知情人登记管理制度

                          第一章 总 则


    第一条   为规范烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司（以下简称“公司”）

的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公正、

公平原则，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上

市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关

法律、法规以及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。


    第二条   公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组

织实施。


    第三条   公司董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工

作部门，协助董事会秘书具体负责公司内幕信息的监督、管理、登记、

披露及备案等相关工作。


    第四条   董事会办公室是公司的信息披露机构。未经董事会批准同

意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内

幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音

（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会

秘书审核同意（并视重要程度呈报董事长审核），方可对外报道、传送。


    第五条   公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分 （子）

公司都应做好内幕信息的保密工作。
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                第二章 内幕信息及内幕信息知情人


    第六条   本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规

定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重

大影响的尚未公开的信息。


   第七条    本制度所称内幕信息的范围包括但不限于：

   1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；

   2、公司重大投资行为和重大购置财产的决定；

   3、公司订立的重要合同；

   4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

   5、公司季度、中期及年度财务报告；

   6、公司证券市场再融资计划；

   7、公司发行股票、债券或可转换债券；

   8、公司分配股利或者增资的计划；

   9、公司股权结构发生重大变化；

   10、公司债务担保的重大变更；

   11、公司发生的重大诉讼和仲裁；

   12、重大的不可抗力事件的发生；

   13、公司的重大关联交易；

   14、公司发生重大经营性或者非经营性亏损；

   15、公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；

   16、公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔

偿责任；
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   17、公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

   18、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他事项。

    第八条   本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》七十四条规

定的有关人员。包括但不限于：

   1、公司的董事、监事、高级管理人员；

   2、持有公司 5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；

   3、可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人

或交易方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；

   4、公司各部门、全资子公司、控股子公司负责人及由于所任公司职

务可以获取公司有关内幕信息的人员；

   5、因履行工作职责或参与公司重大事项而获取内幕信息的中介机构、

其他单位或个人；

   6、上述规定的自然人配偶、子女和父母；

   7、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他知情人员。

   所有的内幕信息知情人在内幕信息公开前均负有保密义务。


                第三章   内幕信息知情人的登记备案


    第九条   公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、

编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉

内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。


    第十条   内幕信息登记备案的流程：当内幕信息发生时，知情人应

第一时间告知公司董事会办公室，董事会办公室应及时告知相关知情人

各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范
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围，并视重要程度逐级呈报董事会秘书、董事长。信息提供单位应第一

时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》，并及时

报送董事会办公室，董事会办公室负责对内幕信息加以核实，以确保《内

幕信息知情人登记表》所填写内容的真实性、准确性。


    第十一条   涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股

份、股权激励的内幕信息，应在内幕信息公开披露后 5 个交易日内，按

照公司《内幕信息知情人登记表》要求，将相关内幕信息知情人名单报

送中国证监会山东监管局和深圳证券交易所备案。


    第十二条   内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人

的姓名、职务、身份证号码、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、

知悉的途径及方式、知悉的时间等。


    第十三条   公司各部门、全资子公司、控股子公司应指定专人为信

息披露联络人，负责协调和组织本部门或本单位的信息披露事宜，及时

向公司报告重大信息，提供相关文件资料和内幕信息知情人名单交公司

董事会办公室登记备案。公司控股股东、实际控制人等相关方正在策划

并按规定或公司要求向公司告知重大事项时，应同时提供内幕信息知情

人名单和相关保密协议交公司董事会办公室登记备案。


    第十四条   登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，董

事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料保

存至少三年以上。



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    第十五条   公司董事、监事、高级管理人员及各部门、全资子公司、

控股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备

案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的

变更情况。


    第十六条   公司应当向公司以外包括公司的股东、实际控制人、收

购人、交易方、中介服务机构等内幕信息知情人告知本制度，提醒和督

促该部分内幕信息知情人积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，

及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相

关内幕信息知情人的变更情况。


                       第四章   保密及处罚


    第十七条   在内幕信息依法披露前，公司、控股股东及实际控制人

应将内幕信息知情人控制在最小范围内。公司内幕信息知情人对其知晓

的内幕信息负有保密的责任，不得擅自以任何形式对外泄露，不得买卖

公司证券，不得建议或配合他人买卖公司证券。


    第十八条   对于其他内幕信息知情人，公司、控股股东及实际控制

人应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保

密的承诺，并书面告知有关法律法规对内幕信息知情人的规定，督促其

做好信息保密工作。


    第十九条   公司内幕信息知情人违反本制度对外泄露公司内幕信

息，或利用公司内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交

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易给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会视情节轻重对相关责任

人给予处分，并可追究其相应的法律责任。


    第二十条     为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券

服务机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司实

际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其

责任的权利。


                            第五章 附 则


    第二十一条     本制度未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、《深

圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》以及《公

司章程》等有关规定执行。


    第二十二条     本制度自董事会审议通过之日起实行，由董事会负责

制定、修改和解释。




                                     二〇一二年四月十八日




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  附件 1：


                                                             内幕信息知情人档案登记表

  证券简称：                                                            内幕信息事项：


序号     姓名     身份证号码或 单位/部门 职务/岗位 知悉内幕 知悉内幕           知悉内幕 内幕信息         内幕信息 内幕信息 登记时间   登记人
                    股东代码                       信息时间 信息地点           信息方式   内容           所处阶段 公开时间




  公司简称：                                           公司盖章：
  公司代码：                                           法定代表人签名：


  注：1、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知

         情人档案应分别记录。

       2、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

       3、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

       4、填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

       5、如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。




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    附件 2：

                                     重大事项进程备忘录

所涉重大事项简述；
 交易阶段            时间   地点            筹划决策方式   参与机构   商议和决议   签名
                                                             和人员       内容




公司简称：                     公司盖章：

公司代码：                     法定代表人签名：




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