烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司
第五届董事会独立董事对公司2011年证券投资、关联方占用资金、
         对外担保和内部控制自我评价报告的独立意见


    一、对公司2011年证券投资情况的独立意见

    根据公司《第四届董事会第九次会议决议》、《公司内部控制制度》

和《深圳证券交易所上市规则》等有关文件和规定的要求，我们审核了公

司2011年证券投资情况，认为公司能够按照董事会授权的资金额度和投资范

围进行证券投资，所用资金仅限于新发行股票的申购，未出现在二级市场买入

股票再卖出的行为。由于中国证券市场的持续低迷,为规避市场风险,保证资金

安全，2011年度内公司未再进行新股申购，而2011年1月1日至1月27日期间，

售出此前已中签新股共获利5.2万元，该等收益已纳入2011年度公司损益。

    二、对公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见

    报告期末，控股股东下属 3 家控股子公司：烟台张裕旅游有限公司、

烟台张裕国际葡萄酒城之窗有限公司和烟台神马包装有限公司在与本公司

发生的销售商品和购买包装材料等经营性资金往来中，尚欠本公司 154.5

万元。报告期内，控股股东及其附属企业与本公司之间未发生其他关联债

权和债务，亦未发生非经营性占用本公司资金情况。

    报告期内，本公司未向控股股东及其子公司提供过资金。公司与控股

股东及其子公司发生的经营性资金占用，均为日常往来形成。公司与控股

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股东的关联债权债务对公司经营成果及财务状况不会产生影响。

    三、对公司2011年对外担保情况的独立意见

    根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控

制指引》等有关文件要求，我们审核了公司2011年对外担保情况。公司在

2011年度，未有尚未履行完毕的任何担保，亦未发生本公司对任何单位(包

括本公司控制的子公司)和个人提供的担保。




    独立董事：

    耿兆林、肖 微

    王竹泉、王仕刚




                               二〇一二年四月十八日




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