国信证券股份有限公司
                 关于吉林电力股份有限公司持续督导
                    定期现场检查报告（2022 年）
保荐机构名称：国信证券股份有限公司            被保荐公司简称：吉电股份
保荐代表人姓名：齐百钢                        联系电话：0755-82130833-703587
保荐代表人姓名：王新仪                        联系电话：0755-82133440
现场检查人员姓名：王新仪
现场检查对应期间：2021 年 12 月 1 日-2022 年 12 月 16 日
现场检查时间：2022 年 12 月 19 日
一、现场检查事项                                               现场检查意见
（一）公司治理                                                 是        否    不适用
现场检查手段：
       现场查看上市公司的主要管理场所；
       对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
       查阅公司章程、三会文件和公司治理制度等文件，列席了公司部分董事会；
       对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                              √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                                √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                                    √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                      √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                                    √
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                                    √
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
                                                                                 √
序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                    √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                      √

（二）内部控制
现场检查手段：
       对上市公司董事、监事、高级管理人员及内部审计负责人进行访谈；
       查阅公司内部审计相关制度、工作报告等文件。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如
                                                                    √
适用）


                                          1
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                              √
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）        √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                              √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                              √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适      √
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                              √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                              √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                              √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                              √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                              √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
       对上市公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表进行访谈；
       查阅《信息披露管理办法》《内幕信息知情人登记管理办法》等相关制度，查阅深交
       所互动易网站刊载的投资者关系活动记录，以及已披露公告、定期报告编制和审议程
       序记录、财务报表及有关文件、原始凭证等文件资料。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                          √

2.公司已披露的内容是否完整                                    √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展            √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                        √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                              √
露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深交所互动易网站刊载          √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
       对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；现场查看上市公司的主
       要管理场所；
       查阅《公司章程》及《关联交易管理办法》等相关内控制度，对有关文件、原始凭证
       及其他资料或者客观状况进行查阅、复制。


                                         2
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                                √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                                √
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务          √

4.关联交易价格是否公允                                          √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                              √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务            √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
                                                                √
情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                                √
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
       对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；走访公司部分募投项目
       实施地，查看募集资金项目的实施情况；
       走访部分募集资金存储银行，现场打印并获取部分募集资金专户银行流水，查阅募
       集资金专户对账单、募集资金三方监管协议，获取部分大额募集资金划转的原始凭证
       及相关文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                  √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                              √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形          √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                                √
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银        √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
                                                                √
否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                      √

（六）业绩情况
现场检查手段：
       对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
       现场查看上市公司的主要管理场所；
       查阅相关财务报表、重大业务合同及相关原始凭证等文件。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                    √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                  √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常              √


                                          3
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
       对有关人员进行访谈；
       查阅公司及股东作出的承诺函，查阅公司定期报告、临时报告等公告文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                  √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                              √

（八）其他重要事项
现场检查手段：
       对有关人员进行访谈；
       现场查看上市公司的主要管理场所；
       查阅现金分红制度、大额资金往来对账单、重大合同、监管机构问询函及相应回复等
       文件。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                      √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                  √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                              √
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                  √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                            √
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无。


    （以下无正文）




                                          4
    （本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于吉林电力股份有限公司持续
督导定期现场检查报告（2022 年）》之签字盖章页）




    保荐代表人：   ______________       ______________

                       齐百钢              王新仪




                                                    国信证券股份有限公司


                                                          年    月    日




                                    5