新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
新希望六和股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013-15
2013 年 04 月
1
新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人陶煦、主管会计工作负责人陈兴垚及会计机构负责人(会计主管人员)王普松声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
黄炳亮 董 事 因公出差 张效成
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业收入（元） 14,511,721,327.12 17,265,953,728.44 -15.95%
归属于上市公司股东的净利润（元） 462,532,432.23 555,997,799.24 -16.81%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
462,025,984.13 559,199,544.33 -17.38%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -258,090,938.96 638,904,549.15 -140.4%
基本每股收益（元/股） 0.27 0.32 -15.63%
稀释每股收益（元/股） 0.27 0.32 -15.63%
加权平均净资产收益率（%） 3.98% 5.64% 下降 1.66 个百分点
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 27,555,628,693.04 24,698,800,767.95 11.57%
归属于上市公司股东的净资产（元） 11,891,771,726.91 11,243,053,246.04 5.77%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -992,008.98
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
17,989,629.42
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-26,321.80
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -16,428,623.57
所得税影响额 -531,817.09
少数股东权益影响额（税后） 568,044.06
合计 506,448.10 --
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 58,628
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
南方希望实业
境内非国有法人 23.24% 403,916,262 403,916,262
有限公司
新希望集团
境内非国有法人 21.89% 380,354,832 0
有限公司
西藏善诚投资
境内非国有法人 5.7% 99,059,312 49,529,656 质押 8,125,000
咨询有限公司
西藏思壮投资
境内非国有法人 5.7% 99,059,312 49,529,656 质押 8,125,000
咨询有限公司
西藏高智实业投
境内非国有法人 4.03% 70,038,381 24,513,433 质押 24,000,000
资发展有限公司
青岛和之望
境内非国有法人 3.79% 65,820,141 65,820,141
实业有限公司
新疆惠德股权
境内非国有法人 2.88% 50,027,415 17,509,595 质押 17,500,000
投资有限公司
潍坊众慧投资
境内非国有法人 2.87% 49,785,916 32,103,115
管理有限公司
成都美好房屋
境内非国有法人 1.67% 29,087,827 0
开发有限公司
全国社保基金
其他 0.89% 15,502,069 0
一零六组合
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
新希望集团有限公司 380,354,832 人民币普通股 380,354,832
西藏善诚投资咨询有限公司 49,529,656 人民币普通股 49,529,656
西藏思壮投资咨询有限公司 49,529,656 人民币普通股 49,529,656
西藏高智实业投资发展有限公司 45,524,948 人民币普通股 45,524,948
新疆惠德股权投资有限公司 32,517,820 人民币普通股 32,517,820
成都美好房屋开发有限公司 29,087,827 人民币普通股 29,087,827
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潍坊众慧投资管理有限公司 17,682,801 人民币普通股 17,682,801
全国社保基金一零六组合 15,502,069 人民币普通股 15,502,069
全国社保基金六零二组合 13,499,950 人民币普通股 13,499,950
成都希望大陆实业有限公司 11,417,057 人民币普通股 11,417,057
上述公司前十名无限售条件股东中，第 1、6、10 位股东的法定代表人为兄弟关系。
上述股东关联关系
除此之外，本公司不能确定其他流通股之间是否存在关联关系，也不能确定其是否属于
或一致行动的说明
《上市公司持股信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
5
新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、本期交易性金融资产与上期期末比较增加969.9万元，增幅38.02%，系公司的控股子公司新希望投
资公司购买的货币基金增加；
2、本期预付款项与上期期末比较增加19,610.09万元，增幅31.51%，主要系本期预付的工程项目款增
加；
3、本期其他流动资产与上期期末比较增加800万元，增幅100%，主要系本期增加了短期委托理财；
4、本期可供出售金融资产与上期期末比较增加125,921.25万元，增幅3,753.24%，主要系公司的控股子
公司新希望投资公司本期购买民生银行可转换公司债券增加；
5、本期工程物资与上期期末比较增加317.37万元，增幅106.22%，主要系工程增加，待用的工程物资
随之增加；
6、本期开发支出与上期期末比较减少159.70万元，减幅82.14%，系公司的研究开发项目达到预定用途
确认为无形资产；
7、本期短期借款与上期期末比较增加216,367.48万元，增幅49.37%，系公司的控股子公司新希望投资
有限公司因购买民生银行可转换公司债券向银行筹措的资金增加；
8、本期应付票据与上期期末比较减少10,470万元，减幅32.55%，系公司的应付票据到期承兑；
9、本期预收款项与上期期末比较增加17,799.63万元，增幅33.88%，主要系公司的控股子公司预收的
饲料款增加；
10、本期应付利息与上期期末比较增加2,091.24万元，增幅107.47%，主要系公司计提的公司债券和短
期融资债券利息增加；
11、本期一年内到期的非流动负债与上期期末比较减少24,987.73万元，减幅60.98%，主要系借款到期
偿还；
12、本期提取保险合同准备金净额与去年同期比较减少392.64万元，降幅49.06%，主要系担保合同减
少，提取保险合同准备金减少所致；
13、本期资产减值损失与去年同期比较增加1,697.06万元，增幅76.94%，主要由于市场行情变化，本
期转回的存货跌价准备同比减少所致；
14、本期公允价值变动收益与去年同期比较减少51.56万元，降幅53.56%，主要系证券市场行情变化所
致；
15、本期所得税费用与去年同期比较减少2,817.39万元，降幅37.20%，主要系公司计提的本期所得税
费用减少；
16、本期其他综合收益与去年同期比较增加24,611.71万元，增幅4,595.80%，主要系本期购买的民生银
行可转换公司债券公允价值增加导致的资本公积增加及控股子公司新希望投资有限公司资本公积净增加
中公司按持股比例所享有的份额增加；
17、本期经营活动产生的现金流量净额与去年同期比较减少89,699.55万元，降幅140.40%，主要系本
期公司的应收款项及存货增加所致；
18、本期投资活动产生的现金流量净额与去年同期比较减少132,018.62万元，降幅772.29%，主要系本
期公司控股子公司新希望投资有限公司购买民生银行可转换公司债券增加；
19、本期筹资活动产生的现金流量净额与去年同期比较增加195,518.09万元，增幅1,643.05%，主要系
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本期向银行筹集的资金增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2013 年 2 月 8 日，中国民生银行股份有限公司（以
下简称“民生银行”）发布公告，中国证券监督管理委员会
已核准其公开发行面值总额 200 亿元的可转换公司债券，
期限为六年。
公司通过控股子公司新希望投资有限公司间接持有
民生银行 1,333,586,825 股，占其总股本的 4.70%，系民生 敬请投资者查阅公司于 2013 年 3 月
银行第一大股东。近年来，民生银行的经营业绩持续向好， 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司亦因此取得了良好的投资收益。为维持公司对民生银 2013 年 03 月 13 日 披露的《新希望六和股份有限公司关于
行的持股地位，继续分享民生银行的成长业绩，公司同意 认购民生银行可转换公司债券的公告》
新希望投资有限公司以其持有的不超过 3 亿股的民生银 （公告编号：2013-04）。
行股票进行质押融资，并以人民币 11.8 亿元全额认购了
民生银行本次发行的可转换公司债券的老股东优先配售
部分 11,802,240 张，同时超额认购了 66,200 张，新希望
投资有限公司现共计持有民生可转债数量 1,186,844,000
元。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
新希望集团有限公司自获得流通权之日起，在
36 个月内不上市交易或者转让股份。在上述禁售期
满后，只有在任一连续 5 个交易日公司股票收盘价
自股权分
达到 6.8 元以上时，方可以不低于 6.8 元挂牌出售原
置改革至今，新
新希望集团 非流通股。公司实施利润分配、资本公积金转增、 2006 年 01
股改承诺 三十六个月 希望集团有限
有限公司 增发新股、配股、可转换债券转股或全体股东同比 月 19 日
公司严格遵守
例缩股时，上述出售股份的价格将做相应调整。因
了相关承诺。
公司在 2005、2006、2007 和 2009 年度分别实施了
利润分配和公积金转增方案，新希望集团承诺的减
持价格调整为不低于 2.40 元/股。
收购报告书或权益变
无 无 无 无
动报告书中所作承诺
南方希望实业有限 在公司重大资产重组中,本次交易的发股对象
公司、西藏善诚投资 南方希望、成都新望、和之望实业、李巍、刘畅承
咨询有限公司、西藏 诺，本次以资产认购取得的股份，自本次发行结束
2011 年 01
资产重组时所作承诺 思壮投资咨询有限 之日起 36 个月内不转让；发股对象西藏善诚、西藏 三十六个月 恪守承诺
月 06 日
公司、潍坊众慧投资 思壮承诺，本次以资产认购取得的股份，自本次发
管理有限公司、西藏 行结束之日起 12 个月内不转让，上述股份中的 50%
高智实业投资发展 在本次发行结束之日起 12 个月后可以解除限售（在
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新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
有限公司、青岛和之 该部分股份办理解除限售手续之前，应事先通知南
望实业有限公司、新 方希望），剩余 50%股份将一直锁定至本次发行结束
疆惠德股权投资有 之日起 36 个月后方可解禁转让；发股对象潍坊众慧
限公司、成都新望投 承诺，本次以资产认购取得的股份，自本次发行结
资有限公司、刘畅、束之日起 12 个月内不转让，上述股份中的 67%在本
李巍 次发行结束之日起 12 个月后可以解除限售（在该部
分股份办理解除限售手续之前，应事先通知南方希
望），剩余 33%股份将一直锁定至本次发行结束之日
起 36 个月后方可解禁转让；发股对象西藏高智、新
疆惠德承诺，本次以资产认购取得的股份，自本次
发行结束之日起 12 个月内不转让，上述股份中的
65%在本次发行结束之日起 12 个月后可以解除限售
（在该部分股份办理解除限售手续之前，应事先通
知南方希望），剩余 35%股份将一直锁定至本次发行
结束之日起 36 个月后方可解禁转让。各发股对象同
时承诺，若上市公司在上述锁定期内实施送股、资
本公积金转增股本的，锁定的股份数应包括各自在
上市公司送股、资本公积金转增股本实施时获得的
股份数。
公司重大资产重组各发股对象均在盈利补偿协
议中承诺：若标的公司在 2011 年、2012 年、2013
年三个会计年度的实际净利润数，未达到其各自的
南方希望实业有限 利润预测数，则相应发股对象应就未达到利润预测
公司、西藏善诚投资 的部分对本公司进行补偿：相应发股对象各方将于
咨询有限公司、西藏 本公司年度审计报告出具后一个月内，依照约定的
思壮投资咨询有限 公式计算出每年应予补偿的股份（以下简称“应补偿
公司、潍坊众慧投资 股份”）数量，该应补偿股份由本公司以一元的价格
管理有限公司、西藏 进行回购并予以注销。针对发股对象西藏思壮、西
2011 年 01
高智实业投资发展 藏善诚、潍坊众慧、新疆惠德及西藏高智锁定期承 三十六个月 恪守承诺
月 06 日
有限公司、青岛和之 诺与业绩承诺期限不匹配的情形，南方希望承诺如
望实业有限公司、新 下：在本次发行结束之日起 12 个月后，若其他发股
疆惠德股权投资有 对象需要依照上述盈利补偿协议的约定履行补偿义
限公司、成都新望投 务，而其届时持有的上市公司股份数量不足以履行
资有限公司、刘畅、其在上述盈利补偿协议项下的补偿义务，则南方希
李巍 望将以其所持上市公司股份代相应发股对象履行其
在上述盈利补偿协议项下的补偿义务。在南方希望
代相应发股对象履行完毕补偿义务后，有权向其进
行追偿。
南方希望实业有限 为确保本次重大资产重组完成后，拟注入资产 2011 年 11 重组完成后 恪守承诺
公司 的环保不规范情形不会给上市公司的正常生产经营 月 03 日
构成重大不利影响，南方希望承诺：若因环保不规
范情形导致标的公司产生额外支出及或损失(包括
8
政府罚款、停产、政府责令搬迁或强制拆迁、第三
方索赔等)，南方希望将视情况积极采取相关措施，
新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
补偿标的公司因此产生的全部额外支出及或损失，
尽力减轻或消除不利影响。
针对拟注入资产土地和房产存在的不规范情
形，为确保不会给上市公司的正常生产经营构成重
大不利影响，南方希望承诺：截至本承诺函出具之
日，标的公司可以正常使用该等土地使用权和房产，
标的公司的生产经营活动正常，该等土地使用权和
房产的不规范情形未对标的公司的生产经营活动造
成重大不利影响。在本承诺函出具之后，南方希望
及标的公司将继续与政府有关主管部门、其他相关
方进行充分协商和沟通，积极采取各种措施解决该
等土地使用权和房产的不规范使用行为，尽力促使
南方 希 望 实 业有 限 2011 年 07
标的公司合法、有效地拥有或使用该等土地使用权 重组完成后 恪守承诺
公司 月 21 日
和房产。若确因客观原因无法将该等土地使用权和
房产的使用行为合法、合规化，南方希望及标的公
司将寻找相应地段的可替代的合法、合规的生产经
营场所，在稳健经营的同时，逐步更换该等土地使
用权和房产。若因该等土地使用权和房产使用的不
规范情形导致标的公司产生额外支出及或损失(包
括但不限于政府罚款、政府责令搬迁或强制拆迁、
第三方索赔等)，南方希望将视情况积极采取相关措
施，补偿标的公司因此产生的全部额外支出及或损
失，尽力减轻或消除不利影响。
公司重大资产重组完成后，南方希望将成为公
司股东，新希望集团控制的公司股份进一步增加，
新希 望 集 团 有限 公 新希望集团及南方希望就确保公司独立性事宜承诺
2010 年 12
司、南方希望实业有 如下：一、保证上市公司资产独立；二、保证上市 重组完成后 恪守承诺
月 31 日
限公司 公司的财务独立；三、保证上市公司机构独立；四、
保证上市公司业务独立；五、保证上市公司人员相
对独立。
为维护公司在重大资产重组后的合法权益，以
上股东承诺：承诺人目前并没有直接或间接地从事
任何与上市公司所从事的业务构成同业竞争的业务
刘永好、新希望集团
活动；在承诺人实际控制上市公司期间，承诺人及 2010 年 12
有限公司、南方希望 重组完成后 恪守承诺
承诺人所控制的其他企业（除上市公司外）将不直 月 31 日
实业有限公司
接或间接从事任何与上市公司构成竞争或可能构成
竞争的业务，亦不从事任何可能导致上市公司利益
受损的活动。
为减少和规范公司重大资产重组后可能产生的
新希望集团有限公 关联交易，以上股东承诺：尽量避免或减少与上市
2010 年 12
司、南方希望实业有 公司及其下属子公司之间的关联交易；对于无法避 重组完成后 恪守承诺
月 31 日
限公司 免或有合理理由存在的关联交易，将与上市公司依
法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法
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新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行
批准程序，关联交易价格依照与无关联关系的独立
第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关
联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规
和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务；
保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利
润，不利用关系交易损害上市公司及非关联股东的
利益。
首次公开发行或再融
无 无 无 无
资时所作承诺
其他对公司中小股东
无 无 无 无
所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
不适用
因及下一步计划
是否就导致的同业竞
争和关联交易问题作 是
出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 未出现违反承诺情况
四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
证券 证券 最初投资成本 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 报告期损益 会计核算 股份
证券简称 期末账面值（元）
品种 代码 （元） 数量（股）比例（%） 数量（股）比例（%） （元） 科目 来源
可供出售
可转债 110023 民生转债 1,186,844,000.00 0 0% 11,868,440 0% 1,257,342,533.60 0.00 借款
金融资产
上海国际信
基金 无 23,209,338.12 0 0% 0 0% 35,209,338.12 0.00
托-现金丰利
期末持有的其他证券投资 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
报告期已出售证券投资损益 -- -- -- -- -- -- -26,321.80 -- --
合 计 1,210,053,338.12 0 -- 11,868,440 -- 1,292,551,871.72 -26,321.80 -- --
证券投资审批董事会公告
2013 年 03 月 13 日
披露日期
10
新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
持有其他上市公司股权情况的说明
报告期内，公司的控股子公司新希望投资有限公司共计持有民生银行1,333,586,825股，占该行总股本的4.70%，为民生
银行的第一大股东，公司对其投资按权益法核算；公司的控股子公司山东新希望六和集团有限公司持有光大银行股票1100
万股，将其分类为可供出售金融资产。
六、衍生品投资情况
报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
说明
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2013 年 01 月 04 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 求证涉及公司的报道
2013 年 01 月 07 日 董事会办公室 电话沟通 其他 时代周报 询问涉及公司的报道对公司的影响
2013 年 01 月 08 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司业绩情况
2013 年 01 月 08 日 董事会办公室 电话沟通 其他 时代周报 求证涉及公司的报道
2013 年 01 月 09 日 董事会办公室 电话沟通 机构 时登投资 求证涉及公司的报道
2013 年 01 月 15 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司发展前景
2013 年 01 月 17 日 董事会办公室 电话沟通 其他 每日经济新闻 询问涉及公司的报道事件的进展
2013 年 01 月 21 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司年报披露时间
2013 年 01 月 21 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司股东信息
2013 年 01 月 23 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司投资民生银行相关信息
2013 年 01 月 23 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问涉及公司的报道对公司的影响
2013 年 01 月 24 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司经营情况
2013 年 01 月 24 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司投资民生银行相关信息
2013 年 01 月 28 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司投资民生银行相关信息
2013 年 01 月 28 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司子公司信息
2013 年 01 月 28 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问涉及公司的报道对公司的影响
2013 年 01 月 30 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问涉及公司的报道对公司的影响
2013 年 01 月 30 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司业绩情况
2013 年 01 月 30 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司投资民生银行相关信息
2013 年 01 月 31 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司业绩情况
2013 年 02 月 01 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司投资民生银行相关信息
2013 年 02 月 05 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司股东持股信息
2013 年 02 月 05 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司投资民生银行相关信息
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新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
2013 年 02 月 06 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司利润增长点。
2013 年 02 月 06 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司股东情况
2013 年 02 月 06 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司投资民生银行相关信息
2013 年 02 月 16 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司投资民生银行相关信息
2013 年 02 月 19 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司投资民生银行相关信息
2013 年 02 月 19 日 董事会办公室 电话沟通 其他 金融投资报 求证涉及公司的报道
2013 年 02 月 19 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司业绩情况
2013 年 02 月 20 日 董事会办公室 电话沟通 其他 金融投资报 求证涉及公司的报道
21 世纪经济报
2013 年 02 月 21 日 董事会办公室 电话沟通 其他 求证涉及公司的报道
道
2013 年 02 月 22 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司业绩情况
2013 年 03 月 11 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司债券信息
2013 年 03 月 13 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司投资民生银行相关信息
2013 年 03 月 22 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问国家产业政策
2013 年 03 月 25 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司产品市场行情
2013 年 03 月 28 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 求证公司报道
2013 年 03 月 29 日 董事会办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司股东大会时间
12
新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新希望六和股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 3,071,806,921.20 2,982,175,194.40
结算备付金 0.00 0.00
拆出资金 0.00 0.00
交易性金融资产 35,209,338.12 25,510,338.12
应收票据 39,174,053.98 42,651,998.50
应收账款 677,907,782.26 568,002,351.39
预付款项 818,455,444.65 622,354,551.17
应收保费 0.00 0.00
应收分保账款 0.00 0.00
应收分保合同准备金 0.00 0.00
应收利息 914,908.96 918,297.34
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 448,084,299.95 369,003,887.27
买入返售金融资产 0.00 0.00
存货 4,402,594,471.48 4,072,399,321.51
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00
其他流动资产 8,000,000.00 0.00
流动资产合计 9,502,147,220.60 8,683,015,939.70
非流动资产：
发放委托贷款及垫款 0.00 0.00
可供出售金融资产 1,292,762,533.60 33,550,000.00
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 0.00 0.00
长期股权投资 9,560,792,879.23 8,857,087,919.21
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新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
投资性房地产 492,591.56 496,723.10
固定资产 4,838,556,648.27 4,743,146,289.25
在建工程 654,795,624.77 703,494,223.26
工程物资 6,161,548.00 2,987,846.01
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产 355,465,812.50 324,927,013.50
油气资产 0.00 0.00
无形资产 709,168,730.53 710,642,234.49
开发支出 347,153.09 1,944,144.49
商誉 522,718,923.83 519,183,474.08
长期待摊费用 76,297,654.77 78,452,302.21
递延所得税资产 35,921,372.29 39,872,658.65
其他非流动资产 0.00 0.00
非流动资产合计 18,053,481,472.44 16,015,784,828.25
资产总计 27,555,628,693.04 24,698,800,767.95
流动负债：
短期借款 6,546,118,694.68 4,382,443,902.49
向中央银行借款 0.00 0.00
吸收存款及同业存放 0.00 0.00
拆入资金 0.00 0.00
交易性金融负债 0.00 0.00
应付票据 217,000,000.00 321,700,000.00
应付账款 2,012,038,076.67 1,761,336,548.17
预收款项 703,362,467.79 525,366,132.20
卖出回购金融资产款 0.00 0.00
应付手续费及佣金 0.00 0.00
应付职工薪酬 244,422,705.47 322,853,307.14
应交税费 -411,426,689.17 -418,182,935.42
应付利息 40,370,480.30 19,458,038.73
应付股利 31,939,715.99 34,059,715.99
其他应付款 1,093,813,840.86 1,311,708,155.45
应付分保账款 0.00 0.00
保险合同准备金 41,576,585.24 33,581,140.98
代理买卖证券款 0.00 0.00
14
新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
代理承销证券款 0.00 0.00
一年内到期的非流动负债 159,859,450.65 409,736,759.22
其他流动负债 500,000,000.00 500,000,000.00
流动负债合计 11,179,075,328.48 9,204,060,764.95
非流动负债：
长期借款 91,000,000.00 92,000,000.00
应付债券 800,000,000.00 800,000,000.00
长期应付款 0.00 0.00
专项应付款 0.00 0.00
预计负债 0.00 0.00
递延所得税负债 5,843,617.53 5,394,001.49
其他非流动负债 120,149,237.52 110,051,876.77
非流动负债合计 1,016,992,855.05 1,007,445,878.26
负债合计 12,196,068,183.53 10,211,506,643.21
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,737,669,610.00 1,737,669,610.00
资本公积 1,757,247,943.24 1,569,196,385.34
减：库存股 0.00 0.00
专项储备 0.00 0.00
盈余公积 766,536,409.75 769,135,107.15
一般风险准备 0.00 0.00
未分配利润 7,723,407,296.51 7,260,874,864.28
外币报表折算差额 -93,089,532.59 -93,822,720.73
归属于母公司所有者权益合计 11,891,771,726.91 11,243,053,246.04
少数股东权益 3,467,788,782.60 3,244,240,878.70
所有者权益（或股东权益）合计 15,359,560,509.51 14,487,294,124.74
负债和所有者权益（或股东权益）总
27,555,628,693.04 24,698,800,767.95
计
法定代表人：刘永好 主管会计工作负责人：陈兴垚 会计机构负责人：王普松
2、母公司资产负债表
编制单位：新希望六和股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
15
新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
流动资产：
货币资金 274,971,915.50 517,737,320.66
交易性金融资产 0.00 0.00
应收票据 0.00 0.00
应收账款 1,430,542.22 91,633.81
预付款项 551,955.27 2,812,843.19
应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 1,969,180,282.42 1,891,024,880.56
存货 51,308,807.53 47,259,741.83
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00
其他流动资产 0.00 0.00
流动资产合计 2,297,443,502.94 2,458,926,420.05
非流动资产：
可供出售金融资产 0.00 0.00
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 0.00 0.00
长期股权投资 7,361,989,331.61 7,173,376,698.60
投资性房地产 0.00 0.00
固定资产 23,485,255.90 24,306,612.92
在建工程 0.00 0.00
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00
油气资产 0.00 0.00
无形资产 9,835,219.07 9,262,591.31
开发支出 0.00 0.00
商誉 0.00 0.00
长期待摊费用 1,318,289.60 1,470,399.92
递延所得税资产 155,495.32 135,429.26
其他非流动资产 0.00 0.00
非流动资产合计 7,396,783,591.50 7,208,551,732.01
资产总计 9,694,227,094.44 9,667,478,152.06
流动负债：
16
新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
短期借款 2,060,000,000.00 1,560,000,000.00
交易性金融负债 0.00 0.00
应付票据 0.00 0.00
应付账款 29,918,960.81 26,848,436.77
预收款项 2,766,141.20 3,949,109.15
应付职工薪酬 1,818,702.05 1,582,355.06
应交税费 73,681.34 79,534.33
应付利息 23,962,041.68 11,180,416.67
应付股利 1,981,987.35 1,981,987.35
其他应付款 496,304,674.77 858,947,841.64
一年内到期的非流动负债 0.00 250,000,000.00
其他流动负债 50,000,000.00 0.00
流动负债合计 2,666,826,189.20 2,714,569,680.97
非流动负债：
长期借款 79,000,000.00 80,000,000.00
应付债券 800,000,000.00 800,000,000.00
长期应付款 0.00 0.00
专项应付款 0.00 0.00
预计负债 0.00 0.00
递延所得税负债 0.00 0.00
其他非流动负债 0.00 0.00
非流动负债合计 879,000,000.00 880,000,000.00
负债合计 3,545,826,189.20 3,594,569,680.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,737,669,610.00 1,737,669,610.00
资本公积 3,964,253,420.94 3,964,253,420.94
减：库存股 0.00 0.00
专项储备 0.00 0.00
盈余公积 149,896,668.87 149,896,668.87
一般风险准备
未分配利润 296,581,205.43 221,088,771.28
外币报表折算差额 0.00 0.00
所有者权益（或股东权益）合计 6,148,400,905.24 6,072,908,471.09
负债和所有者权益（或股东权益）总 9,694,227,094.44 9,667,478,152.06
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新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
计
法定代表人：刘永好 主管会计工作负责人：陈兴垚 会计机构负责人：王普松
3、合并利润表
编制单位：新希望六和股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 14,511,721,327.12 17,265,953,728.44
其中：营业收入 14,511,721,327.12 17,265,953,728.44
利息收入 0.00 0.00
已赚保费 0.00 0.00
手续费及佣金收入 0.00 0.00
二、营业总成本 14,371,895,584.88 16,914,160,872.40
其中：营业成本 13,606,770,075.46 16,255,234,430.57
利息支出 0.00 0.00
手续费及佣金支出 0.00 0.00
退保金 0.00 0.00
赔付支出净额 0.00 0.00
提取保险合同准备金净额 4,077,145.35 8,003,513.18
保单红利支出 0.00 0.00
分保费用 0.00 0.00
营业税金及附加 4,031,968.27 3,465,719.97
销售费用 300,733,234.26 282,421,741.92
管理费用 355,879,996.91 301,133,485.18
财务费用 105,488,207.49 85,957,585.51
资产减值损失 -5,085,042.86 -22,055,603.93
加 ：公允价值变动收益（损失
447,015.80 962,590.22
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
523,706,145.56 437,142,487.45
号填列）
其中：对联营企业和合营
523,455,422.46 438,008,820.08
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
0.00 0.00
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 663,978,903.60 789,897,933.71
18
新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
加 ：营业外收入 31,034,317.01 32,669,188.86
减 ：营业外支出 30,465,320.14 34,254,271.95
其中：非流动资产处置损
6,662,645.23 16,003,822.60
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号
664,547,900.47 788,312,850.62
填列）
减：所得税费用 47,555,419.04 75,729,271.11
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 616,992,481.43 712,583,579.51
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 462,532,432.23 555,997,799.24
少数股东损益 154,460,049.20 156,585,780.27
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.27 0.32
（二）稀释每股收益 0.27 0.32
七、其他综合收益 251,472,370.39 5,355,260.10
八、综合收益总额 868,464,851.82 717,938,839.61
归属于母公司所有者的综合收益
651,317,178.27 560,142,341.93
总额
归属于少数股东的综合收益总额 217,147,673.55 157,796,497.68
法定代表人：刘永好 主管会计工作负责人：陈兴垚 会计机构负责人：王普松
4、母公司利润表
编制单位：新希望六和股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 122,229,445.21 143,905,210.23
减：营业成本 113,840,019.65 132,610,282.44
营业税金及附加 5,505.60 4,961.56
销售费用 2,463,233.93 4,118,278.82
管理费用 19,081,706.06 9,571,933.22
财务费用 37,118,130.09 23,509,428.95
资产减值损失 133,773.71 212,451.14
加：公允价值变动收益（损失以
0.00 -79,463.52
“－”号填列）
19
新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
投资收益（损失以“－”号
125,818,856.97 6,694,950.65
填列）
其中：对联营企业和合营企
1,905,547.78 546,310.39
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 75,405,933.14 -19,506,638.77
加：营业外收入 66,642.45 161,356.54
减：营业外支出 207.50 0.00
其中：非流动资产处置损失 207.50 0.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号
75,472,368.09 -19,345,282.23
填列）
减：所得税费用 -20,066.06 -43,787.20
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 75,492,434.15 -19,301,495.03
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.04 -0.01
（二）稀释每股收益 0.04 -0.01
六、其他综合收益 0.00 0.00
七、综合收益总额 75,492,434.15 -19,301,495.03
法定代表人：刘永好 主管会计工作负责人：陈兴垚 会计机构负责人：王普松
5、合并现金流量表
编制单位：新希望六和股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 14,945,529,484.60 17,552,251,141.76
客户存款和同业存放款项净增加
0.00 0.00
额
向中央银行借款净增加额 0.00 0.00
向其他金融机构拆入资金净增加
0.00 0.00
额
收到原保险合同保费取得的现金 0.00 0.00
收到再保险业务现金净额 0.00 0.00
保户储金及投资款净增加额 0.00 0.00
处置交易性金融资产净增加额 0.00 0.00
收取利息、手续费及佣金的现金 0.00 0.00
20
新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
拆入资金净增加额 0.00 0.00
回购业务资金净增加额 0.00 0.00
收到的税费返还 6,372,683.03 1,608,600.96
收到其他与经营活动有关的现金 88,690,033.43 125,101,196.10
经营活动现金流入小计 15,040,592,201.06 17,678,960,938.82
购买商品、接受劳务支付的现金 14,015,447,157.46 15,851,432,192.88
客户贷款及垫款净增加额 0.00 0.00
存放中央银行和同业款项净增加
0.00 0.00
额
支付原保险合同赔付款项的现金 0.00 0.00
支付利息、手续费及佣金的现金 0.00 0.00
支付保单红利的现金 0.00 0.00
支付给职工以及为职工支付的现
743,060,895.55 678,077,091.61
金
支付的各项税费 128,204,955.83 253,176,465.55
支付其他与经营活动有关的现金 411,970,131.18 257,370,639.63
经营活动现金流出小计 15,298,683,140.02 17,040,056,389.67
经营活动产生的现金流量净额 -258,090,938.96 638,904,549.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 442,273,001.24 15,642,674.26
取得投资收益所收到的现金 712,845.72 10,375.88
处置固定资产、无形资产和其他
9,484,247.99 7,090,212.54
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
0.00 0.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00
投资活动现金流入小计 452,470,094.95 22,743,262.68
购建固定资产、无形资产和其他
300,232,417.60 155,654,887.60
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,643,369,000.00 38,033,511.89
质押贷款净增加额 0.00 0.00
取得子公司及其他营业单位支付
0.00 0.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00
投资活动现金流出小计 1,943,601,417.60 193,688,399.49
投资活动产生的现金流量净额 -1,491,131,322.65 -170,945,136.81
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新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 19,490,000.00 73,290,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
19,490,000.00 73,290,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 3,274,179,035.45 1,498,077,757.68
发行债券收到的现金 0.00 0.00
收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00
筹资活动现金流入小计 3,293,669,035.45 1,571,367,757.68
偿还债务支付的现金 1,361,381,551.83 1,599,625,684.71
分配股利、利润或偿付利息支付
96,103,313.00 90,738,826.14
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
8,013,403.09 18,814,249.79
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00
筹资活动现金流出小计 1,457,484,864.83 1,690,364,510.85
筹资活动产生的现金流量净额 1,836,184,170.62 -118,996,753.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的
2,669,817.79 -8,198,566.59
影响
五、现金及现金等价物净增加额 89,631,726.80 340,764,092.58
加：期初现金及现金等价物余额 2,982,175,194.40 2,143,700,833.96
六、期末现金及现金等价物余额 3,071,806,921.20 2,484,464,926.54
法定代表人：刘永好 主管会计工作负责人：陈兴垚 会计机构负责人：王普松
6、母公司现金流量表
编制单位：新希望六和股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 117,129,812.36 140,876,024.44
收到的税费返还 0.00 0.00
收到其他与经营活动有关的现金 2,248,025.85 1,250,498.63
经营活动现金流入小计 119,377,838.21 142,126,523.07
购买商品、接受劳务支付的现金 112,339,870.39 137,513,040.43
支付给职工以及为职工支付的现
7,374,659.59 8,243,314.36
金
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新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
支付的各项税费 761,548.85 3,406,101.86
支付其他与经营活动有关的现金 15,166,971.72 10,213,149.62
经营活动现金流出小计 135,643,050.55 159,375,606.27
经营活动产生的现金流量净额 -16,265,212.34 -17,249,083.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0.00 1,441,096.87
取得投资收益所收到的现金 471,605.56 6,162,140.88
处置固定资产、无形资产和其他
38,000.00 11,233.55
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
0.00 0.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 0.00 87,624,978.47
投资活动现金流入小计 509,605.56 95,239,449.77
购建固定资产、无形资产和其他
690,173.00 472,445.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 0.00 0.00
取得子公司及其他营业单位支付
132,936,593.54 0.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 361,590,290.67 0.00
投资活动现金流出小计 495,217,057.21 472,445.00
投资活动产生的现金流量净额 -494,707,451.65 94,767,004.77
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00 0.00
取得借款收到的现金 650,000,000.00 150,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00
筹资活动现金流入小计 650,000,000.00 150,000,000.00
偿还债务支付的现金 351,000,000.00 364,013,200.00
分配股利、利润或偿付利息支付
30,794,795.12 23,115,595.08
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00
筹资活动现金流出小计 381,794,795.12 387,128,795.08
筹资活动产生的现金流量净额 268,205,204.88 -237,128,795.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的
2,053.95 -410.44
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -242,765,405.16 -159,611,283.95
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新希望六和股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 517,737,320.66 322,387,610.75
六、期末现金及现金等价物余额 274,971,915.50 162,776,326.80
法定代表人：刘永好 主管会计工作负责人：陈兴垚 会计机构负责人：王普松
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
新希望六和股份有限公司
法定代表人：刘永好
二 0 一三年四月二十七日
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