北京市天元（成都）律师事务所
                   关于新希望六和股份有限公司
             2018 年第一次临时股东大会的法律意见


                                                  （2018）天（蓉）意字第 53 号


致：新希望六和股份有限公司

    新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年第一次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议
于 2018 年 11 月 23 日（星期五）下午 14:00 在四川省成都市高新区科华南路 339
号明宇豪雅饭店五楼青羊厅召开。北京市天元（成都）律师事务所（以下简称“本
所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上
市公司股东大会规则》（2016 年修订）（以下简称“《股东大会规则》”）以及
《新希望六和股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就
本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表
决程序及表决结果等事项出具本法律意见。

    为出具本法律意见，本所律师审查了《新希望六和股份有限公司第七届董事会
第三十次会议决议公告》、《新希望六和股份有限公司关于对公司 2018 年融资担
保额度进行追加预计的公告》、《新希望六和股份有限公司独立董事关于公司第七
届董事会第三十次会议有关事项的独立意见》、《新希望六和股份有限公司第七届
董事会第三十二次会议决议公告》、《新希望六和股份有限公司关于与新希望（天
津）商业保理有限公司进行关联交易的公告》、《独立董事关于公司与新希望（天
津）商业保理有限公司进行关联交易的事前认可意见》、《新希望六和股份有限公
司第七届董事会第三十六次会议决议公告》、《新希望六和股份有限公司关于提请

                                     1
股东大会审议公司股份回购授权方案的提示性公告》、《新希望六和股份有限公司
独立董事关于提请股东大会审议公司股份回购授权的独立意见》、《新希望六和股
份有限公司关于召开 2018 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股
东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场
会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案
表决票的现场监票计票工作。

    本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行
了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责
任。

    本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对
出具的法律意见承担责任。

    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

       一、本次股东大会的召集、召开程序

       2018 年 11 月 5 日，公司召开第七届董事会第三十六次会议，依照法定程序作
出召开公司 2018 年第一次临时股东大会的决议。2018 年 11 月 6 日，公司通过指
定信息披露媒体发布了《召开股东大会的通知》，该《召开股东大会通知》中载明
了召开本次股东大会的日期、时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等
内容。

       本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2018 年 11 月 23 日（星期五）下午 14:00 在四川省成都市高新区科华南路


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339 号明宇豪雅饭店五楼青羊厅召开，由董事长刘畅女士主持，完成了全部会议议
程。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过深圳证券
交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2018 年 11 月 23 日上午 9:30-11:30，
下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网络系统投票的具体时间为 2018 年 11
月 22 日 15:00 至 2018 年 11 月 23 日 15:00 期间的任意时间。

    本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。

    二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格

    （一）出席本次股东大会的人员资格

    出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共计 55 人，
共计持有公司有表决权股份 2,323,197,577 股，占公司股份总数的 55.1041%，其中：

     1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 13 人，共计持有公司有表决权股份 2,276,472,826
股，占公司股份总数的 53.9958%。

    2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络
投票的股东共计 42 人，共计持有公司有表决权股份 46,724,751 股，占公司股份总
数的 1.1083%。

    公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）50 人，
代表公司有表决权股份 51,305,346 股，占公司股份总数的 1.2169%。

    除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事和高级管理人员及本所律
师出席或列席了本次会议。

    （二）本次股东大会的召集人


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    本次股东大会的召集人为公司董事会。

    网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。

    经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。

    三、本次股东大会的表决程序、表决结果

    经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。

    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。

    本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司
提供的投票统计结果为准。

    经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：

    （一）《关于对公司2018年融资担保额度进行追加预计的议案》

    表决情况：同意2,322,733,577股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9800%；反对337,600股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0145%；
弃权126,400股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0054%。

    表决结果：通过

    其中，中小投资者投票情况为：同意50,841,346股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份总数的99.0956%；反对337,600股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份总数的0.6580%；弃权126,400股，占出席会议中小投资者所持有效
表决权股份总数的0.2464%。

    （二）《关于与新希望（天津）商业保理有限公司进行关联交易的议案》

    在对上述议案进行审议时，关联股东南方希望实业有限公司、新希望集团有限

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公司、刘畅、刘永好进行了回避表决。

    表决情况：同意50,633,146股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份总
数的98.6590%；反对666,500股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份总数
的1.2987%；弃权21,700股，占出席会议非关联股东所持有效表决权股份总数的
0.0423%。

    表决结果：通过

    其中，中小投资者投票情况为：同意50,617,146股，占出席会议非关联中小投
资者所持有效表决权股份总数的98.6586%；反对666,500股，占出席会议非关联中
小投资者所持有效表决权股份总数的1.2991%；弃权21,700股，占出席会议非关联
中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0423%。

    （三）《关于提请股东大会审议公司股份回购授权方案的议案》

    表决情况：同意2,322,918,077股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9880%；反对279,500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0120%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。

    表决结果：通过

    其中，中小投资者投票情况为：同意51,025,846股，占出席会议中小投资者所
持有效表决权股份总数的99.4552%；反对279,500股，占出席会议中小投资者所持
有效表决权股份总数的0.5448%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有效表决权
股份总数的0.0000%。

    本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。


    四、结论意见


    综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员


                                     5
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

    （本页以下无正文）




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（此页无正文，为《北京市天元（成都）律师事务所关于新希望六和股份有限公司
2018 年第一次临时股东大会的法律意见》之签署页）




北京市天元（成都）律师事务所（盖章）


负责人： _______________
             刘    斌




                                        经办律师（签字）： ______________
                                                               陈 昌 慧




                                                            ______________
                                                               曾 治 海




本所地址：成都市高新区交子大道 177 号
中海国际中心 B 座 15 层，邮编: 610041




                                                  二〇一八年十一月二十三日