证券代码：000876             证券简称：新希望             公告编号：2019-29




                    新希望六和股份有限公司
            关于最近五年被监管部门和交易所采取处罚
                        或监管措施的公告


       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。



    鉴于新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”）拟公开发行可转换
公司债券，现根据相关要求，公司将最近五年被证券监管部门和交易所采取
处罚或监管措施及整改的情况公告如下：

   一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

    公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

    二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及相应整改
措施

    （一）深交所采取的监管措施

    1、2017 年 8 月 11 日，深圳证券交易所公司管理部向公司出具了《关于
对新希望六和股份有限公司时任高级管理人员党跃文的监管函》（公司部监
管函[2017]第 69 号），具体内容如下：

    “新希望六和股份有限公司（以下简称“新希望”）2017 年半年报预约
披露时间为 2017 年 8 月 30 日，你作为新希望时任高级管理人员，于 2017 年
8 月 8 日买入新希望股票 20,000 股，买入金额达 15.92 万元。你的上述行为
违反了本所《股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4 条以及《主板上市公司
规范运作指引（2015 年修订）》第 3.8.15 的规定。本所希望你吸取教训，严
格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，杜绝此
类事件发生。”
    针对上述情况，公司进行了整改，具体措施如下：

    （1）党跃文的辞职报告已在提交至公司董事会后生效，其属于任期届满
前离职。按照相关规定，在其离职后的余下任期内和任期届满后六个月内，
仍须继续遵守相关减持限制性规定。公司要求党跃文在离职后按照相关减持
限制规定，须将本次交易获得的全部收益归还公司。党跃文先生对发生此次
交易行为深表歉意，并愿意接受公司做出的上述处理决定。

    （2）公司董事会已将此事通知公司董事、监事、高级管理人员，并通过
董事会办公室及邀请中介机构，对公司有关内部信息知情人士进行法律、法
规的宣传、培训和答疑解惑。同时，要求公司上述人员及其近亲属以此为戒，
加强对《证券法》、《公司法》等法律、法规的学习，严格履行相关承诺，
恪尽职守，杜绝此类事项的再次发生，切实维护公司和广大投资者的利益。

    2、2014 年 9 月 24 日，深圳证券交易所公司管理部向公司出具了《关于
对新希望六和股份有限公司的监管函》（公司部监管函[2014]第 78 号），具
体内容如下：

    “2014 年 8 月 22 日，你公司收到募集资金 29.89 亿元，存入你公司在中
国银行成都蜀大支行开立的募集资金专户。8 月 26 日，你公司与中行蜀大支
行签署相关协议，委托中行蜀大支行以本次募集资金认购保本收益性理财产
品，认购本金为 29.89 亿元，收益率为 2.9%（年率），约定唯一开放日为 2014
年 9 月 1 日。你公司于 9 月 1 日对其进行了赎回，当日全额计入募集资金专
项账户（除去本金外，其利息收入为 142.54 万元）。

    上述利用募集资金购买保本型理财产品行为，你公司未按照相关规定履
行董事会审议程序，也未及时履行信息披露义务，直至 9 月 12 日才对外披露
前述事项。

    你公司的上述行为违反了《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、本所《上市规则》第 2.7 条规定。本所希望你
公司及全体董事吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上
市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类
事件发生。”
    针对上述情况，公司进行了整改，具体措施如下：

    公司已责令财务部门相关人员作出深刻检讨、通报批评，加强学习，进
一步提高认识，并和保荐机构协调在近期安排专业的培训考核工作以及注销
其该行账户等措施。同时，公司也确定了进一步完善制定公司关于“购买理
财产品等金融性资金投资”的内控管理制度，认真履行程序，加强资金管理。

    （二）中国证券监督管理委员会四川监管局采取的监管措施

    公司于 2015 年 2 月 15 日收到中国证券监督管理委员会四川监管局（以
下简称“四川证监局”）下发的《关于对新希望六和股份有限公司采取出具
警示函措施的决定》（行政监管措施决定书（[2015]4 号））（以下简称“《警
示函》”），具体内容如下：

    “经查，我局发现你公司存在下述行为：2013 年 3 月，子公司新希望投
资有限公司（以下简称“新希望投资”）与西藏信托有限公司（以下简称“西
藏信托”）签订惠利二号单一资金信托合同，设立 2 亿元的资金信托。2013
年 4 月西藏信托与你公司关联方新希望置业有限公司（以下简称“新希望置
业”）签订惠利二号信托贷款合同，提供两亿元资金给新希望置业使用，1
年期限届满后于 2014 年 4 月回款至新希望投资。上述投资完成后，你公司分
别于 2013 年 10 月 14 日、2013 年 10 月 29 日召开第 6 届董事会第 4 次、5 次
会议，并通过董事会决议，对包括上述投资在内的总额为 16 亿的投资理财进
行补充授权。

    上述决策程序不符合《公司章程》的规定，董事会未有效发挥决策与监
督作用。且根据董事会授权，公司购买的理财产品应当为保本型产品，但根
据银监会《关于严禁信托投资公司信托业务承诺保底的通知》，上述惠利二
号产品不应视为保本型产品。

    现根据《证券期货市场监督管理措施实施办法》（试行）第十一条的规
定，对你公司予以警示。你公司应高度重视，并采取以下措施：1、认真查找
原因，完善公司投资理财业务的决策程序及内控制度。明确从授权、执行、
监督到信息披露等关键环节的控制程序，强化董事、监事、高管的义务和责
任，改进公司投资理财的资金管理，杜绝此类问题再次发生。2、披露所涉两
份信托合同的主要条款，包括但不限于合同对方、资金价格、资金最终使用
者等信息。3、对相关责任人员进行内部问责。

    你公司应当在收到本决定书之日起 2 个工作日内对外公告，于 2015 年 3
月 12 日前向我局提交书面整改报告。”

    针对上述情况，公司进行了整改，具体措施如下：

    1、学习和总结

    （1）根据整改计划，公司要求各职能部门和投资公司及时地组织本部门
人员，对《内部控制制度》、《募集资金使用管理办法》、《证券投资管理
制度》、《期货管理制度》、《衍生品投资管理制度》及《购买理财产品管
理办法》的学习。通过学习，公司基层管理干部强化了对公司内控制度的理
解，并在基础管理工作中，营造出规范运作的良好氛围。

    （2）组织学习《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上
市公司信息披露管理办法》和深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》、
《股票上市规则》等证券法律、法规和相关规则，要求相关人员树立规范运
作意识，不断提高业务素质和责任意识，确保今后严格按照相关法律、法规
和公司规章制度的要求，严格执行内部工作程序，认真、及时地报送信息，
杜绝此类事情的再次发生。

    （3）2015 年 3 月 3 日，公司独立董事专门召集公司审计、内控和公司财
务负责人等，进行了现场沟通和交流，就外部监督工作提出了更高的要求，
要求公司相关人员要加强对法律、法规的学习，树立规范运作意识和责任意
识，严格执行内部工作程序；要求各中介机构要加强对公司进行合规运行提
供更好地帮助和支持，并将有关情况向公司董事长作了专题汇报。

    2、完善修订公司现有内控制度

    针对出现的问题，公司决定进一步完善内控制度中关于投资和购买理财
产品章节的授权审批制度，从制度上阻塞漏洞，防范于未然。主要包括：

    （1）完善修订《内部控制制度》中有关投资理财、证券投资等业务制度，
进一步明确投资理财业务从授权、执行、监督到信息披露等关键环节的控制
程序，强化董事、监事、高管的义务和责任，建立内部问责制度，改进公司
投资理财的资金管理。同时，为做好风险管控，公司董事会拟增设由独立董
事负责的“风险管控委员会”，以进一步加强各项业务风险管理与内部控制。

    （2）对有权购买理财产品的子公司，必须严格按照内控制度及其业务流
程的相关规定执行。

    （3）公司将进一步加强对下属企业相关法律、法规和内控制度的培训和
教育，对主要分、子公司加强监督检查，将可能有投资意向的企业作为重点
监管对象，并指定部门或专人进行监管，制定相应的管理措施强化信息的交
流沟通，随时掌握主要企业的投资动向并加强业务指导，加强资金管理，进
一步完善分、子公司的内控制度。

    3、内部问责

    公司收到四川证监局的《警示函》后，立即责令投资公司相关人员作出
深刻检讨，按照四川证监局《警示函》的要求，对投资公司进行了专项内部
通报批评，给予投资公司经营班子一次性的经济处罚 5 万元，并要求其将款
项直接上交到公司财务部。

    在今后工作中，公司将严格按照相关要求，加强有关投资理财业务的管
理，督导相关单位和人员履行程序，合规运行。同时，公司将持续地加强对
有关法规的宣贯，增强规范运作意识，进一步完善公司治理，强化规范运作，
保障和促进公司持续、稳定、健康发展。



    经自查，除上述情况外，最近五年内公司不存在其他被证券监管部门和
证券交易所采取监管措施或处罚的情况。



    特此公告。



                                        新希望六和股份有限公司
                                               董 事 会
二〇一九年四月四日