证券代码：000876           证券简称：新希望         公告编号：2020-94
债券代码：127015           债券简称：希望转债


                      新希望六和股份有限公司

                   第八届监事会第十次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


     新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第

十次会议通知于 2020 年 7 月 31 日以电子邮件及电话方式通知了全体

监事。第八届监事会第十次会议于 2020 年 8 月 6 日以通讯表决方式

召开。本次会议应参加表决监事 4 人，实际表决监事 4 人。本次会议

的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章

程》的规定，所作决议合法有效。会议审议通过了如下议案：

     一、审议通过了公司“关于调整公司股权激励计划行权价格的议

案”

     表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

     根据公司《2019 年度限制性股票与股票期权激励计划(草案)》，

若在激励对象行权前公司有派息等事项，应对股票期权的行权价格进

行相应的调整。其中，派息后的行权价格调整方法如下：

     P＝P0-V

     其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后

的行权价格。经派息调整后，P 仍须为正数。

     公司于 2020 年 6 月 18 日收市后向全体股东派发每股 0.15 元（税

前）现金股利。根据上述计算规则，自 2020 年 6 月 19 日起，公司《2019
年度限制性股票与股票期权激励计划(草案)》的行权价格由 16.62 元

/股调整为 16.47 元/股。

    经认真审核，监事会认为：公司本次对股票期权行权价格的调整

符合《上市公司股权激励管理办法》、《2019 年度限制性股票与股票

期权激励计划(草案)》及相关法律法规的要求，调整程序合法、合规，

不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

    公司独立董事、北京中伦（成都）律师事务所也发表了意见，本

事项具体情况详见公司 2020 年 8 月 7 日在《中国证券报》、《证券日

报》和巨潮资讯网上刊登的《关于调整公司股权激励计划行权价格的

公告》（公告编号：2020-95）。

    二、审议通过了公司“2019 年股票期权与限制性股票激励计划

第一个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案”

    表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

    公司 2019 年度限制性股票与股票期权激励计划股票期权/限制

性股票完成授予登记日为 2019 年 7 月 29 日，根据公司《2019 年度

限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的规定，公司向激励对象

授予的股票期权/限制性股票自授予登记完成之日起满 12 个月后的

首个交易日起至授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日止，

可申请行权所获授股票期权数量的 50%，以及解除限售所获授限制性

股票数量的 25%。因此截至本次监事会召开之日，公司本次激励计划

授予的股票期权/限制性股票第一个等待期/限售期已届满。

    根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司

业务办理指南第 9 号——股权激励》、公司《2019 年度限制性股票与
股票期权激励计划（草案）》、公司《2019 年度限制性股票与股票期

权激励计划考核管理办法》等文件的要求，同时结合公司 2019 年度

已实现的业绩情况和各激励对象在 2019 年度的个人业绩考评结果，

本次监事会就本次激励计划第一个行权/解除限售期行权/解除限售

条件是否成就和相关安排进行了审议。

    经认真审核，监事会认为：公司 2019 年度限制性股票与股票期

权激励计划授予的股票期权与限制性股票的第一个行权/解除限售期

可行权/可解除限售条件已满足，公司 23 名激励对象行权资格及解除

限售资格合法有效，满足公司《2019 年度限制性股票与股票期权激

励计划(草案)》和《2019 年度限制性股票与股票期权激励计划考核

管理办法》设定的第一个行权/解除限售期的可行权/可解除限售条件，

同意达到考核要求的激励对象在第一个行权期/解除限售期行权/解

锁当期可行权/解除限售部分股票期权/限制性股票。

    公司独立董事、北京中伦（成都）律师事务所也发表了意见，本

事项具体情况详见公司 2020 年 8 月 7 日在《中国证券报》、《证券日

报》和巨潮资讯网上刊登的《关于 2019 年股票期权与限制性股票激

励计划第一个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告》

（公告编号：2020-96）。

    三、审议通过了“关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性

股票的议案”

    表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    根据公司制定的《2019 年度限制性股票与股票期权激励计划考

核管理办法》等相关规定，激励对象只有在上一年度个人绩效考核结
果为“合格”及以上时，才能对当期可解除限售的全部限制性股票解

除限售，才能全额对当期可行权的股票期权进行行权。若激励对象上

一年度绩效考核结果为“需改进”的，则可对当期可解除限售的 50%

限制性股票解除限售，可对 50%的当期可行权的股票期权进行行权。

若激励对象上一年度绩效考核结果为“不合格”，则当期可解除限售

的限制性股票不得解除限售，当期对应的可行权的股票期权不得行权。

激励对象考核当年未能解除限售的限制性股票由公司统一回购注销，

回购价格为授予价格（因公司 2019 年度权益分配实施影响公司股票

价格，回购价格从授予价格 8.31 元/股相应调整为 8.16 元/股），未

能行权的股票期权由公司注销。

    因此，本次激励计划涉及注销未达考核标准的 2 名激励对象当期

已获授但尚未获准行权的股票期权共计 105,000 份，当期已授予的限

制性股票共计 22,500 股。公司将按照《上市公司股权激励管理办法》、

《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激励》、公

司《2019 年度限制性股票与股票期权激励计划考核管理办法》等的

规定办理注销上述股票期权和回购注销限制性股票的相关事宜。

    公司监事会及全体成员认真审阅了《关于注销部分股票期权和回

购注销部分限制性股票的议案》，并对本次拟注销股份/期权的数量及

激励对象的名单进行核实后认为：鉴于 2 名激励对象因 2019 年业绩

考核结果不符合激励条件，本次回购注销其相应的限制性股票、注销

其相应的股票期权的事项，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深

圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激励》、公司

《2019 年度限制性股票与股票期权激励计划考核管理办法》等的相
关规定。本次拟注销股份/期权的数量及激励对象的名单准确无误。

本次关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项的程序

符合相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。我

们同意本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事项，同意

将本事项提交到公司下一次股东大会审议。

    公司独立董事、北京中伦（成都）律师事务所也发表了意见，本

事项具体情况详见公司 2020 年 8 月 7 日在《中国证券报》、《证券日

报》和巨潮资讯网上刊登的《关于注销部分股票期权和回购注销部分

限制性股票的公告》（公告编号：2020-97）。



    特此公告



                                        新希望六和股份有限公司

                                               监   事   会

                                            二○二〇年八月七日