新希望六和股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
证券代码：000876 证券简称：新 希 望 公告编号：2020-143
新希望六和股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘畅、主管会计工作负责人王述华及会计机构负责人(会计主管
人员)陈静声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 104,737,255,829.18 64,217,666,883.55 63.10%
归属于上市公司股东的净资产（元） 36,585,027,320.87 26,061,689,948.56 40.38%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 30,091,739,202.25 39.17% 74,787,779,566.33 31.40%
归属于上市公司股东的净利润（元） 1,920,717,366.41 27.22% 5,084,582,826.41 65.54%
归属于上市公司股东的扣除非经常
2,085,337,168.86 31.96% 5,369,014,033.40 65.59%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 1,622,715,174.20 0.13% 2,281,308,505.78 5.40%
基本每股收益（元/股） 0.46 27.78% 1.22 64.86%
稀释每股收益（元/股） 0.47 30.56% 1.22 64.86%
加权平均净资产收益率 6.94% 增长 0.07 个百分点 17.37% 增长 3.88 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
公司处置固定资产、生产性生物资
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -188,603,242.23
产、长期股权投资、无形资产损益。
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
115,179,627.06 政府补助收益。
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
公司购买交易性金融资产取得的收
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 -32,633,088.75
益。
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 10,254,139.72
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -178,243,224.36 主要是畜禽养殖正常死淘支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00
减：所得税影响额 12,047,458.85
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少数股东权益影响额（税后） -1,662,040.42
合计 -284,431,206.99 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 134,890 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
南方希望实业有限公司 境内非国有法人 28.46% 1,231,525,830 0
新希望集团有限公司 境内非国有法人 24.26% 1,050,163,129 0
中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 2.90% 125,602,591 0
香港中央结算有限公司 境外法人 2.58% 111,679,414 0
西藏思壮投资咨询有限公司 境内非国有法人 2.42% 104,769,426 0
西藏善诚投资咨询有限公司 境内非国有法人 2.17% 93,704,034 0
新希望六和股份有限公司回
境内非国有法人 1.67% 72,258,790 0
购专用证券账户
拉萨开发区和之望实业有限
境内非国有法人 1.26% 54,735,292 0
公司
赖大建 境内自然人 1.01% 43,613,759 0
中央汇金资产管理有限责任
国有法人 0.95% 41,319,400 0
公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
南方希望实业有限公司 1,231,525,830 人民币普通股 1,231,525,830
新希望集团有限公司 1,050,163,129 人民币普通股 1,050,163,129
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中国证券金融股份有限公司 125,602,591 人民币普通股 125,602,591
香港中央结算有限公司 111,679,414 人民币普通股 111,679,414
西藏思壮投资咨询有限公司 104,769,426 人民币普通股 104,769,426
西藏善诚投资咨询有限公司 93,704,034 人民币普通股 93,704,034
新希望六和股份有限公司回购专用证券账户 72,258,790 人民币普通股 72,258,790
拉萨开发区和之望实业有限公司 54,735,292 人民币普通股 54,735,292
赖大建 43,613,759 人民币普通股 43,613,759
中央汇金资产管理有限责任公司 41,319,400 人民币普通股 41,319,400
新希望集团为南方希望的控股股东，双方互为一致行动人。除此之外，公
上述股东关联关系或一致行动的说明
司未知公司前十大股东是否存在其他关联关系或一致行动的情形。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、本期货币资金与上期期末比较增加460,609.03万元，增幅79.73%，主要系公司将加大投资，储备货币资金增加；
2、本期交易性金融资产与上期期末比较增加2,746.17万元，增幅597.74%，主要系公司衍生品投资公允价值变动所致；
3、本期应收票据与上期期末比较减少4,987.22万元，降幅77.81%，主要系公司票据结算方式减少；
4、本期应收账款与上期期末比较增加31,424.21万元，增幅35.15%，主要系公司在饲料销售上，采取给予客户一定的赊
销额度，在年底收回欠款的销售政策，导致应收账款比年初数增长；
5、本期预付款项与上期期末比较增加189,384.09万元，增幅293.96%，主要系预付猪苗款、饲料原料款增加所致；
6、本期应收利息与上期期末比较减少2,044.10万元，降幅38.76%，主要系公司存款计提应收利息减少所致；
7、本期存货与上期期末比较增加876,153.96万元，增幅94.13%，主要系公司猪产业消耗性生物资产增加所致；
8、本期固定资产与上期期末比较增加758,825.24万元，增幅54.89%，主要系公司猪产业固定资产投入增加所致；
9、本期在建工程与上期期末比较增加492,564.35万元，增幅103.79%，主要系公司大力发展猪养殖产业，新建猪场所致；
10、本期生产性生物资产与上期期末比较增加849,416.64万元，增幅338.33%，主要系公司猪产业生产性生物资产增加
所致；
11、本期长期待摊费用与上期期末比较增加45,213.6万元，增幅111.28%，主要系公司租入土地使用费增加所致；
12、本期其他非流动资产与上期期末比较增加188,261.71万元，增幅155.69%，主要系公司预付长期资产款项增加所致；
13、本期交易性金融负债与上期期末比较增加3,392.11万元，增幅647.27%，主要系公司衍生品投资公允价值变动所致；
14、本期应付票据与上期期末比较增加70,994.15万元，增幅129.93%，主要系公司票据结算方式增加所致；
15、本期应付账款与上期期末比较增加251,439.22万元，增幅50.63%，主要系公司应付供应商货款增加所致；
16、本期应付职工薪酬与上期期末比较增加27,255.73万元，增幅34.29%，主要系公司员工人数增加，应付职工工资增
加所致；
17、本期应交税费与上期期末比较增加7,349.01万元，增幅34.01%，主要系公司应交企业所得税增加所致；
18、本期其他应付款与上期期末比较增加228,412.91万元，增幅59.35%，主要系公司暂收押金、保证金、暂借款增加所
致；
19、本期应付利息与上期期末比较增加6,569.83万元，增幅143.55%，主要系本报告期计提借款及债券利息增加所致；
20、本期应付股利与上期期末比较减少11,746.96万元，降幅60.35%，主要系本期支付少数股东股利所致；
21、本期长期借款与上期期末比较增加1,517,730.46万元，增幅306.33%，主要系公司调整债务结构，长期借款增加所致；
22、本期长期应付款与上期期末比较增加376.64万元，增幅62.77%，主要系公司融资租赁增加所致；
23、本期资本公积与上期期末比较增加569,115.91万元，增幅226.96%，主要系公司定向增发、可转债转股影响资本公
积增加所致；
24、本期其他综合收益与上期期末比较减少29,248.51万元，降幅703.72%，主要系公司外币财务报表折算差额影响其他
综合收益变动所致；
25、本期营业收入与同期比较增加1,787,046.41万元，增幅31.4%，主要原因：一是公司猪产业生猪出栏数量稳步提升，
且受行情影响，生猪销售价格持续上涨，公司养猪产业营业收入同比大幅上涨；二是公司饲料产业不断加强产品研发、市场
开发与服务，持续提升饲料产业的产品力、采购力、制造力、服务力，实现营业收入有较大幅度增长；
26、本期提取保险合同准备金净额与同期比较增加640.32万元，增幅69.92%，主要系担保公司提取保险合同准备金增加
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所致；
27、本期管理费用与同期比较增加87,890.81万元，增幅49.11%，主要系公司大力发展猪产业，公司规模增加，相应费
用增加所致；
28、本期研发费用与同期比较增加6,642.91万元，增幅59.61%，主要系公司加大研发投入所致；
29、本期财务费用与同期比较增加45,294.30万元，增幅157.42%，主要系公司债务融资规模增加，导致利息支出增加所
致；
30、本期其他收益与同期比较增加4,903.96万元，增幅74.15%，主要系公司本期收到政府补助增加所致。；
31、本期公允价值变动收益与同期比较减少890.10万元，降幅171.98%，主要系公司投资金融产品公允价值变动所致；
32、本期信用减值损失与同期比较增加4,164.03万元，增幅69.32%，主要系公司应收账款计提信用减值损失增加所致；
33、本期资产处置收益与同期比较增加6,994.91万元，增幅117.62%，主要系公司生产性生物资产处置收益影响所致；
34、本期营业外支出与同期比较增加10,511.72万元，增幅44.45%，主要系公司非流动资产毁损增加所致；
35、本期净利润与同期比较增加210,211.81万元，增幅54.21%，主要原因：一是公司猪产业生猪出栏数量稳步提升，且
受行情影响，生猪销售价格持续上涨，公司养猪产业利润同比大幅上涨；二是公司饲料产业不断加强产品研发、市场开发与
服务，持续提升饲料产业的产品力、采购力、制造力、服务力，实现销量与利润均较同期有较大幅度增长；
36、本期投资活动产生的现金流量净额与同期比较减少2,097,408.40万元，降幅457.18%，主要系公司猪产业固定资产投
入增加所致；
37、本期筹资活动产生的现金流量净额与同期比较增加2,523,234.57万元，增幅958.16%，主要系公司取得借款增加，收
到定向增发款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、为坚定推进公司的养猪战略，保证公司养猪项目投资建设及日常经营过程中的资金需求，公司决定向特定对象非公
开发行股票，募集资金总额不超过40亿元（含40亿元），扣除发行费用后，将投资于生猪养殖项目及补充流动资金，其中生
猪养殖项目合计投入32亿元，补充流动资金合计8亿元。发行对象为公司控股股东新希望集团及其控制企业南方希望。本次
非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。因公司实施了2019年度权益分派，本
次非公开发行股票的发行价格由22.73元/股调整为22.58元/股，发行股票数量由不超过175,978,882股（含本数）调整为不超
过177,147,918股（含本数）。
目前，公司本次非公开发行股票的申请已获得中国证监会批复，中国证监会核准公司本次非公开发行不超过177,147,918
股新股，自核准发行之日起12个月内有效。
2、公司2019年度限制性股票与股票期权激励计划股票期权/限制性股票完成授予登记日为2019年7月29日，根据公司
《2019年度限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的规定，公司向激励对象授予的股票期权/限制性股票自授予登记完
成之日起满12个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日止，可申请行权所获授股票期权数量
的50%，以及解除限售所获授限制性股票数量的25%。同时结合公司2019年度已实现的业绩情况和各激励对象在2019年度的
个人业绩考评结果，公司本次激励计划符合行权条件的23名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，可行权的股票
期权数量共计4,095,000份，行权价格为16.47元/份。本次授予限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象为
23人，可解除限售的限制性股票数量为877,500股，上市流通时间为2020年8月20日。
根据公司《2019年度限制性股票与股票期权激励计划考核管理办法》及公司第八届董事会薪酬与考核委员会2020年第二
次会议的考核认定，本次涉及注销未达考核标准的2名激励对象当期已获授但尚未获准行权的股票期权共计105,000份，当期
已授予的限制性股票共计22,500股。本事项已经公司2020年第一次临时股东大会审议通过。
3、因下属公司生产经营需要，需对2020年度日常关联交易预计额度进行调整和补充，其中公司2020年度接受各关联人
及其下属企业提供的劳务由不超过人民币113,170万元调整为245,170万元，向关联人销售饲料、包装物、肉制品、熟食等产
品的金额由不超过人民币28,900万元调整为31,100万元，其他关联交易预计金额不调整。经上述调整后，公司2020年度日常
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关联交易预计的总金额为343,970万元。本事项已经公司2020年第一次临时股东大会审议通过。
4、为促进股东价值最大化，有效维护广大投资者利益，出于对未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，持续激
活经营管理团队，确保公司各项战略，特别是养猪战略的坚决落实，保证实现规划中的生猪出栏目标，并结合公司经营情况、
财务状况和股价走势等因素，公司拟通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购部分社会公众股，回购资金
总额不少于人民币40,000万元（含），不超过人民币80,000万元（含），价格不超过人民币40.00元/股（含），本次回购股份
将用于员工持股计划或者股权激励，期限自董事会审议通过回购股份方案起不超过12个月。该事项已经公司第八届董事会第
二十二次会议审议通过。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《关
公司可转换公司债券转股的起止日期为 2020 年 7
2020 年 07 月 08 日 于“希望转债”开始转股的提示性公告》
月 9 日至 2026 年 1 月 2 日。
（公告编号：2020-85）
公司控股股东新希望集团及其一致行动人于
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《关
2020 年 7 月 1 日至 2020 年 7 月 8 日期间通过大
2020 年 07 月 09 日 于债券持有人减持公司可转换公司债券
宗交易和二级市场累计减持“希望转债”9,693,328
的公告》（公告编号：2020-87）
张，占发行总量的 24.23%。
因公司实施 2019 年度权益分派，自 2020 年 6 月 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《关
19 日起，公司 2019 年度股票期权的行权价格由 2020 年 08 月 07 日 于调整公司股权激励计划行权价格的公
16.62 元/份调整为 16.47 元/份。 告》（公告编号：2020-95）
2020 年 2 月 5 日至 2020 年 8 月 5 日期间，新希
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《关
望集团增持本公司股份 2,000,000 股，占公司总
2020 年 08 月 27 日 于公司股东完成增持公司股份计划的公
股本的 0.05%，增持金额合计 36,530,975 元（不
告》（公告编号：2020-103）
含交易手续费），本次增持计划已实施完毕。
公司股东拉萨经济技术开发区新望投资有限公
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《股
司于 2020 年 6 月 30 日至 9 月 4 日期间通过集中
2020 年 09 月 05 日 东减持股份进展公告》（公告编号：
竞价交易方式减持公司股份 4,875,300 股，减持
2020-118）
比例为 0.11%。
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《2020
选举张明贵先生为公司第八届董事会董事成员 2020 年 09 月 25 日 年第一次临时股东大会决议公告》（公告
编号：2020-129）
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司拟通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购部分社会公众股，回购资金总额不少于人民币40,000
万元（含），不超过人民币80,000万元（含），价格不超过人民币40.00元/股（含）。公司回购部分社会公众股的方案已经
第八届董事会第二十二次会议审议通过。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
履行
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限
情况
新希望集团有限公司自获得流通权
之日起，在 36 个月内不上市交易或者转
让股份。在上述禁售期满后，只有在任一
连续 5 个交易日公司股票收盘价达到 6.8
新希望集团 股份减持承 2006 年 01 恪守
股改承诺 元以上时，方可以不低于 6.8 元挂牌出售 无
有限公司 诺 月 19 日 承诺
原非流通股。公司实施利润分配、资本公
积金转增、增发新股、配股、可转换债券
转股或全体股东同比例缩股时，上述出售
股份的价格将做相应调整。
收购报告书或权益变
无 无 无 无 无 无
动报告书中所作承诺
为维护公司在重大资产重组后的合
法权益，以上股东承诺：承诺人目前并没
有直接或间接地从事任何与上市公司所
新希望集团 关于同业竞
从事的业务构成同业竞争的业务活动；在
有限公司;南 争、关联交
承诺人实际控制上市公司期间，承诺人及 2010 年 12 恪守
方希望实业 易、资金占 无
承诺人所控制的其他企业（除上市公司 月 31 日 承诺
有限公司;刘 用方面的承
外）将不直接或间接从事任何与上市公司
永好 诺
构成竞争或可能构成竞争的业务，亦不从
事任何可能导致上市公司利益受损的活
动。
为减少和规范公司重大资产重组后
可能产生的关联交易，以上股东承诺：尽
量避免或减少与上市公司及其下属子公
资产重组时所作承诺
司之间的关联交易；对于无法避免或有合
理理由存在的关联交易，将与上市公司依
法签订规范的关联交易协议，并按照有关
关于同业竞
新希望集团 法律、法规、规章、其他规范性文件和公
争、关联交
有限公司;南 司章程的规定履行批准程序，关联交易价 2010 年 12 恪守
易、资金占 无
方希望实业 格依照与无关联关系的独立第三方进行 月 31 日 承诺
用方面的承
有限公司 相同或相似交易时的价格确定，保证关联
诺
交易价格具有公允性；保证按照有关法
律、法规和公司章程的规定履行关联交易
的信息披露义务；保证不利用关联交易非
法转移上市公司的资金、利润，不利用关
系交易损害上市公司及非关联股东的利
益。
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公司重大资产重组完成后，南方希望
将成为公司股东，新希望集团控制的公司
新希望集团 股份进一步增加，新希望集团及南方希望
有限公司;南 就确保公司独立性事宜承诺如下：一、保 2010 年 12 恪守
其他承诺 无
方希望实业 证上市公司资产独立；二、保证上市公司 月 31 日 承诺
有限公司 的财务独立；三、保证上市公司机构独立；
四、保证上市公司业务独立；五、保证上
市公司人员相对独立。
自通过出售本人所持本香农业
12.83%股权所获得新希望发行股份（即
8,755,151 股，系以 8.38 元/股的发行价格
进行计算，若该等发行价格因公司出现派
发股利、送红股、转增股本等除息、除权
股份限售承 2017 年 01 恪守
燕君芳 变动事项作相应调整时，前述股份数量亦 2020-02-25
诺 月 24 日 承诺
将作相应调整）完成上市之日 36 个月届
满之日前，本人不会转让或委托他人管
理，也不会要求上市公司收购本人所持有
的上市公司本次向本人直接非公开发行
的该部分股票。
康顺户;雷宁
利;燕岁芳;杨
凌丰意股权
自本次新增股份上市之日 36 个月届
投资管理中
股份限售承 满之日前，本人/本企业不会转让或委托他 2017 年 01 恪守
心（有限合 2020-02-25
诺 人管理，也不会要求新希望收购新希望本 月 24 日 承诺
伙）;杨凌香源
次向本人/本企业直接非公开发行的股票。
股权投资管
理中心（有限
合伙）
在本方持有上市公司、杨凌本香股份
/股权期间：
1、本方、本方关系密切的家庭成员
高展河;燕君 （包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐
芳;燕岁芳;杨 妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配
凌丰意股权 关于同业竞 偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母，
投资管理中 争、关联交 下同）、本方及本方关系密切的家庭成员
2016 年 12 恪守
心（有限合 易、资金占 控制（包括直接控制和间接控制）的企业 无
月 28 日 承诺
伙）;杨凌香源 用方面的承 目前没有，将来也不以任何方式直接或间
股权投资管 诺 接从事与上市公司及其控股子公司主要
理中心（有限 从事的种猪繁育、生猪养殖、屠宰、加工
合伙） 及饲料生产业务（简称"上市公司主营业
务"）构成同业竞争的任何活动。
2、对本方及本方关系密切的家庭成
员控制的下属全资企业、直接或间接控股
9
新希望六和股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
的企业，本方及本方关系密切的家庭成员
将通过派出机构和人员（包括但不限于董
事、经理）以及行使控股地位使该等企业
履行本承诺函中与本方相同的义务，保证
不与上市公司的主营业务发生同业竞争。
3、如本方、本方关系密切的家庭成
员、本方及本方关系密切的家庭成员拥有
控制权的企业有任何商业机会可从事、参
与任何可能与上市公司主营业务构成竞
争的活动，则立即将上述商业机会通知上
市公司，在通知中所指定的合理期间内，
上市公司作出愿意利用该商业机会的肯
定答复的，则尽力将该商业机会给予上市
公司。
4、本方确认本承诺函所载的每一项
承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承
诺若被视为无效或终止将不影响其他各
项承诺的有效性；如违反上述任何一项承
诺，本方愿意承担由此给上市公司造成的
直接或间接经济损失、索赔责任及与此相
关的费用支出。
在本方持有上市公司、杨凌本香股份
/股权且本方或本方的关联企业被界定为
证券监管规则规定的上市公司及其控股
子公司的关联方期间：
1、就本方及本方控制的企业（如有）
与上市公司及其控股子公司之间已存在
及将来不可避免发生的关联交易事项，保
高展河;燕君
证遵循市场交易的公平原则即正常的商
芳;燕岁芳;杨
业条款与上市公司及其控股子公司发生
凌丰意股权 关于同业竞
交易。如未按市场交易的公平原则与上市
投资管理中 争、关联交
公司及其控股子公司发生交易，而给上市 2016 年 12 恪守
心（有限合 易、资金占 无
公司及其控股子公司造成损失或已经造 月 28 日 承诺
伙）;杨凌香源 用方面的承
成损失，由本方承担赔偿责任。
股权投资管 诺
2、本方将善意履行作为上市公司股
理中心（有限
东的义务，充分尊重上市公司的独立法人
合伙）
地位，保障上市公司独立经营、自主决策。
本方将严格按照中国《公司法》以及上市
公司的公司章程的规定，促使经本方提名
的上市公司董事（如有）依法履行其应尽
的诚信和勤勉责任。
3、本方及本方的关联企业承诺不以
借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式
10
新希望六和股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
占用上市公司资金，也不要求上市公司为
本方及本方的关联企业进行违规担保。
4、如果上市公司在今后的经营活动
中必须与本方或本方的关联企业发生不
可避免的关联交易，本方将促使此等交易
严格按照国家有关法律法规、上市公司章
程和上市公司的有关规定履行有关程序，
在上市公司股东大会对关联交易进行表
决时，本方严格履行回避表决的义务；与
上市公司依法签订协议，及时进行信息披
露；保证按照正常的商业条件进行，且本
方及本方的关联企业将不会要求或接受
上市公司给予比在任何一项市场公平交
易中第三者更优惠的条件，保证不通过关
联交易损害上市公司及其他股东的合法
权益。
5、本方及本方的关联企业将严格和
善意地履行其与上市公司签订的各种关
联交易协议。本方及本方的关联企业将不
会向上市公司谋求任何超出上述协议规
定以外的利益或收益。
1、延安本源黄章猪场项目、延川永
香的生态型商品猪养殖小区建设项目、志
丹鼎香的生态型生猪养殖基地项目正在
办理环评批复，该等建设项目办理环评批
复不存在实质性法律障碍。
2、本香农业及其子公司养殖基地、
饲料厂、屠宰及肉制品加工厂的排污设施
运转正常，未造成重大环境污染事故。
3、我等及相关公司将积极对相关公
司的环保设备进行整改、升级、更换等，
高展河;燕君 2016 年 12 恪守
其他承诺 并积极与政府有关主管部门进行充分协 2020-02-25
芳 月 28 日 承诺
商和沟通，力争早日取得相应的环评批
复、环评验收及排污许可，解决该等环保
不规范情形。
4、若因本次发行股份支付现金购买
资产前相关环保不规范情形导致相关公
司被有关政府主管部门处以行政处罚或
要求承担其它法律责任，我等将视情况积
极采取相关措施，补偿相关公司因此产生
的全部经济损失，尽力减轻或消除不利影
响。
11
新希望六和股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
首次公开发行或再融
无 无 无 无 无 无
资时所作承诺
股权激励承诺 无 无 无 无 无 无
其他对公司中小股东
无 无 无 无 无 无
所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未
不适用
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
衍生 计提 期末投
衍生
品投 减值 资金额
品投 是否 衍生品 期初 报告期实
关联 资初 报告期内 报告期内 准备 期末投资 占公司
资操 关联 投资类 起始日期 终止日期 投资 际损益金
关系 始投 购入金额 售出金额 金额 金额 报告期
作方 交易 型 金额 额
资金 （如 末净资
名称
额 有） 产比例
期货
非关 期货、期 2019 年 10 2021 年 05
经纪 否 -25.1 25,315.05 22,814.86 -3,205.34 -0.07% -5,680.66
联方 权合约 月 08 日 月 31 日
公司
利率掉
商业 非关 2019 年 04 2021 年 06
否 期、外汇 -39.54 -94.17 2,494.76 0.06% 2,361.35
银行 联方 月 29 日 月 28 日
远期
合计 0 -- -- -64.64 25,315.05 22,720.69 -710.58 -0.01% -3,319.31
衍生品投资资金来源 公司自筹
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公
2018 年 08 月 31 日
告披露日期（如有)
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新希望六和股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信
用风险、操作风险、法律风险等）
一、 风险分析
商品期货套期保值操作可以有效管理原材料的采购价格风险，特别是减少原料大幅下跌时，
较高的库存带来的跌价损失对公司的影响，但同时也会存在一定风险：
1、价格异常波动风险：理论上，各交易品种在交割期的期货市场价格和现货市场价格将会
回归一致，极个别的非理性市场情况下，可能出现期货和现货价格在交割期仍然不能回归，因
此出现系统性风险事件，从而对公司的套期保值操作方案带来影响，甚至造成损失。
2、资金风险：期货交易按照公司下达的操作指令，如投入金额过大，可能造成资金流动性
风险，甚至因为来不及补充保证金而被强行平仓带来实际损失。
3、技术风险：可能因为计算机系统不完备导致技术风险。为防范汇率及利率波动对公司利
润和股东权益造成不利影响，公司需要开展保值型汇率和利率的资金交易业务，以减少外汇与
利率风险敞口，但同时在存在一定风险：
1、市场风险。保值型资金交易业务的合约汇率/利率与到期日实际汇率/利率的差异将产生
投资损益；在保值型资金交易业务的存续期内，每一会计期间将产生重估损益，至到期日重估
损益的累计值等于投资损益。
2、流动性风险。保值型外汇资金交易业务以公司外汇收支预算为依据，与实际外汇收支相
匹配，以保证在交割时拥有足额资金供清算，或选择净额交割衍生品，以减少到期日现金流需
报告期衍生品持仓的风险 求；保值型利率资金交易业务均将按照利率差额的净额来进行交割。
分析及控制措施说明（包括 3、履约风险。公司保值型资金交易业务交易对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往
但不限于市场风险、流动性 来的银行，基本不存在履约风险。
风险、信用风险、操作风险、 4、其它风险。在开展业务时，如操作人员未按规定程序进行保值型资金交易业务操作或未
法律风险等） 充分理解衍生品信息，将带来操作风险；如交易合同条款的不明确，将可能面临法律风险。
二、风险管理策略
商品期货套期保值风险管理策略：
1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，严格控制期货头寸。
2、严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，严格按照公司期货交易管理制
度规定下达操作指令，根据规定进行审批后，方可进行操作。
3、公司已制定了《衍生品投资管理制度》及《期货管理制度》，对套期保值业务作出了明
确规定，设立了专门的期货操作团队、期货操作监控团队和相应的业务流程，通过实行授权和
岗位牵制，以及进行内部审计等措施进行控制。
4、建立了主要品种中长期走势预警机制，按照市场价格走势的监控机制，由公司期货操作
和监控团队定期对主要品种的未来一个时期的走势进行预判，以保证期货品种在异常波动时作
出及时判断和处置。
保值型资金交易业务风险管理策略：
1、公司开展的保值型资金交易业务以减少汇率波动对公司影响为目的，禁止任何风险投机
行为；公司保值型资金交易业务额不得超过经董事会或股东大会批准的授权额度上限；公司不
得进行带有杠杆的资金交易行为。
2、公司业务工作小组在开展资金交易业务前需进行交易业务的风险分析，并拟定交易方案
（包括资金交易品种、期限、金额、交易银行等）和可行性分析报告提交业务领导小组。
3、公司的保值型资金交易业务合约由业务工作小组提交财务总监、总裁及董事长审批后予
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新希望六和股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
以执行。
4、公司与交易银行签订条款准确清晰的合约，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。
5、公司财务部门及时跟踪资金交易合约的公开市场价格或公允价值变动，及时评估已交易
合约的风险敞口变化情况，并定期向董事会风险控制委员报告；如发现异常情况，应及时上报
董事会风险控制委员会，提示业务工作小组执行应急措施。
6、公司内部审计部门定期对资金交易合约进行合规性审计。
已投资衍生品报告期内市
场价格或产品公允价值变
动的情况，对衍生品公允价 公司套期保值交易品种为国内主要期货市场主流品种保值型资金交易业务，市场透明度大，成
值的分析应披露具体使用 交活跃，成交价格和当日结算单价能充分反映衍生品的公允价值。
的方法及相关假设与参数
的设定
报告期公司衍生品的会计
政策及会计核算具体原则 公司衍生品交易相关会计政策及核算原则按照中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则－
与上一报告期相比是否发 金融工具确认和计量》及《企业会计准则－套期保值》相关规定执行，未发生变化。
生重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投 公司以套期保值为目的的衍生品投资，已指定相关部门评估投资风险，在投资过程中应当杜绝
资及风险控制情况的专项 投机行为，公司已建立起《衍生品投资管理制度》及《期货管理制度》，在开展衍生品业务的过
意见 程中，公司应当持续增强操作人员专业化水平，加强监管。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
（一）2020年1月公开发行可转换公司债券
根据中国证券监督管理委员会《关于核准新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可
[2019]1902号）文件核准，公司公开发行400,000万元可转换公司债券，每张面值100元，发行数量4,000万张，期限6年，募
集资金总额400,000.00万元，扣除发行费用1,717.10万元，实际募集资金净额398,282.90万元。截止2020年9月30日，用于生猪
产能扩张项目199,307.55万元，用于补充流动资金198,975.35万元。
（二）2020年9月非公开发行股票
根据中国证券监督管理委员会《关于核准新希望六和股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1961号）
文件核准，非公开发行不超过177,147,918股新股，募 集 资 金 总 额 400,000.00万元，扣除发行费用人民币524.95万元，实
际募集资金净额399,475.05万元。截止2020年9月30日，用于生猪产能扩张项目186,545.57万元，用于补充流动资金80,000.00 万
元。
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
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新希望六和股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待 接待对
接待时间 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 调研的基本情况索引
地点 象类型
2020 年 07 月 01 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问生猪价格行情 生猪行情
2020 年 07 月 02 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司生产经营和生猪情况 生产经营
2020 年 07 月 06 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司半年报业绩及生猪建设情况 定期报告
2020 年 07 月 07 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司生猪养殖情况 生猪产业
2020 年 07 月 09 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司月度生猪销售情况 生猪产业
2020 年 07 月 10 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司定增情况和半年报披露时间 非公开
2020 年 07 月 13 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问可转债转股操作情况 可转债
2020 年 07 月 15 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司生猪养殖情况 生猪产业
2020 年 07 月 16 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问南方水灾对公司生猪养殖的影响 生猪产业
2020 年 07 月 17 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司猪产业规划情况 生猪产业
2020 年 07 月 22 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问可转债转股相关情况 可转债
2020 年 07 月 27 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司生猪产业和南方水灾影响情况 生猪产业
2020 年 07 月 29 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司生猪行业数据和销售情况 生猪产业
询问公司非公开发行进展和生猪经营相
2020 年 07 月 30 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 非公开和生猪产业
关情况
2020 年 08 月 03 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问生猪价格行情 生猪行情
2020 年 08 月 05 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司半年报披露时间 定期报告
2020 年 08 月 07 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司 7 月生猪销售数据情况 生猪产业
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新希望六和股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
2020 年 08 月 07 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问禽产业行情和海外饲料厂情况 禽产业和饲料产业
2020 年 08 月 12 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问生猪销售情况 生猪产业
2020 年 08 月 13 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司股东数量情况 股东情况
2020 年 08 月 16 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司生产经营情况 生产经营
2020 年 08 月 19 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司生猪产业规划相关情况 生猪产业
2020 年 08 月 21 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司生产经营情况 生产经营
2020 年 08 月 31 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司半年报相关情况 定期报告
询问公司生猪规划目标及禽养殖产业经
2020 年 08 月 31 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 生猪产业及禽养殖
营情况
2020 年 08 月 31 日 北京 电话沟通 机构 机构投资者 介绍公司各业务板块经营情况 生产经营
2020 年 09 月 01 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司生产性生物资产的相关情况 财务数据
询问公司 2020 年非公开增发及生产经
2020 年 09 月 01 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 非公开
营情况
2020 年 09 月 02 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司半年报披露相关情况 定期报告
2020 年 09 月 07 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司总裁离职的情况 高管团队
2020 年 09 月 07 日 北京 电话沟通 机构 机构投资者 公司生产经营情况及新任总裁情况介绍 生产经营
2020 年 09 月 09 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司可转债相关情况 可转债
2020 年 09 月 09 日 成都 实地调研 机构 机构投资者 介绍公司各业务板块经营情况 生产经营
2020 年 09 月 11 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司生猪规划目标情况 生猪产业
2020 年 09 月 14 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问新一任总裁任职情况 高管团队
询问生猪战略规划和股票二级市场运行
2020 年 09 月 14 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 生猪产业
情况
2020 年 09 月 15 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问生猪行情和出栏相关情况 生猪产业
询问参加 2020 年第一次临时股东大会
2020 年 09 月 16 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 股东大会
相关事宜
2020 年 09 月 17 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司股票二级市场走势情况 股票走势
2020 年 09 月 17 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司总裁任职的情况 高管团队
2020 年 09 月 17 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司非公开增发相关情况 非公开
2020 年 09 月 17 日 成都 实地调研 机构 机构投资者 介绍公司各业务板块经营情况 生产经营
2020 年 09 月 21 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问生猪产业出栏规划目标情况 生猪产业
2020 年 09 月 22 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问食品业务和猪产业相关情况 食品业务和猪产业
2020 年 09 月 24 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问山东饲料业务有关舆情的情况 饲料业务
2020 年 09 月 24 日 成都 实地调研 机构 机构投资者 股东大会现场交流 股东大会
2020 年 09 月 25 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司高管团队和生猪产业情况 高管团队
2020 年 09 月 28 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司原总裁离职的相关情况 高管团队
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新希望六和股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
询问公司高管团队和资产负债率相关问
2020 年 09 月 28 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 高管团队
题
2020 年 09 月 29 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问生猪出栏规划和生猪养殖相关问题 生猪产业
2020 年 09 月 29 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司股份回购的相关情况 股份回购
2020 年 09 月 30 日 成都 电话沟通 个人 个人投资者 询问山东饲料业务有关舆情的情况 饲料业务
新希望六和股份有限公司
法定代表人：刘 畅
二○二○年十月三十一日
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