证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2019-008
云南铜业股份有限公司
关于修订相关制度部分条款的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对
公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”或“公司”）
于 2019 年 1 月 17 日召开公司第七届董事会第三十六次会议，
审议通过了《云南铜业股份有限公司关于修订<独立董事工
作制度>的预案》、《云南铜业股份有限公司关于修订<董事会
战略委员会工作细则>的议案》等七个规章制度修订的议案。
其中，《云南铜业股份有限公司关于修订<独立董事工作
制度>的预案》尚需提交公司 2019 年度第一次临时股东大会
审议通过后方可生效实施。现将相关修订内容说明如下：
一、《云南铜业股份有限公司独立董事工作制度》
序号 修订前条款 修订后条款 修订依据
第一条 为完善公司法人治理
第一条 为完善公司法人治
结构，促进公司规范运作，切实保
理结构，促进公司规范运作，切
护公司全体股东、特别是中小股东
实保护公司全体股东、特别是中
的合法权益，根据《中华人民共和
小股东的合法权益，根据《中华
国公司法》、《深圳证券交易所股票
人民共和国公司法》、《深圳证券
上市规则》、中国证监会《关于在
交易所股票上市规则》、中国证监
1 上市公司建立独立董事制度的指 完善表述
会证监发[2001]102 号《关于在
导意见》（以下简称“《指导意见》”）
上市公司建立独立董事制度的指
等有关法律、法规、规范性文件和
导意见》（以下简称“《指导意
《云南铜业股份有限公司章程》
见》”）等有关法律、法规、规范
（以下简称“《公司章程》”）的有
性文件和公司章程的有关规定，
关规定，并结合公司实际，特制定
并结合公司实际，制定本制度。
本制度。
1
第二条 独立董事是指不在公
第二条 独立董事是指不在
司兼任除董事会专门委员会委员
公司担任除董事之外的其他职 依据《上市公司治
外的其它职务，并与所受聘上市公
2 务，并与公司及其主要股东不存 理准则》第三十四、
司及其主要股东不存在可能妨碍
在可能妨碍其进行独立客观判断 三十五条
其进行独立客观判断的关系的董
的关系的董事。
事。
第三条 独立董事对公司及
全体股东负有诚信与勤勉义务。 第三条 独立董事享有董事的
独立董事应当按照相关法律法 一般职权，同时依照法律法规和公
规、《指导意见》和公司章程的要 司章程针对相关事项享有特别职
求，认真履行职责、维护公司整 权。 依据《上市公司治
3 体利益，尤其要关注中小股东的 独立董事应当独立履行职责， 理准则》第三十六
合法利益不受损害。独立董事应 不受上市公司主要股东、实际控制 条
当独立履行职责，不受公司主要 人以及其他与上市公司存在利害
股东、实际控制人或者其他与公 关系的组织或者个人影响。 上市
司存在利害关系的单位或个人的 公司应当保障独立董事依法履职。
影响。
第四条 独立董事应当依法履
行董事义务，充分了解公司经营运
作情况和董事议题内容，维护上市
公司和全体股东的权益，尤其关注
中小股东的合法权益保护。独立董 依据《上市公司治
4 新增 事应当按年度向股东大会报告工 理准则》第三十七
作。 条
上市公司股东间或者董事间
发生冲突、对公司经营管理造成重
大影响的，独立董事应当主动履行
职责，维护上市公司整体利益。
第五条 包括本公司在内，独
立董事原则上最多在 5 家上市公司
依据《上市公司治
5 新增 兼任独立董事，并确保有足够的时
理准则》
间和精力有效地履行独立董事的
职责。
第六条 公司设立 4 名独立董
第四条 公司设独立董事三 事。独立董事中至少包括一名具有
名，其中应至少包括一名具有会 会计高级职称或注册会计师资格 依据《上市公司治
6
计高级职称或注册会计师资格的 的会计专业人士。 理准则》
会计专业人士。 公司董事会中独立董事的比
例不少于三分之一。
第六条 独立董事及拟担任 第八条 独立董事及拟担任独
独立董事的人士应当按照中国证 立董事的人士应当按照中国证监
依据《上市公司治
7 会的要求，参加中国证监会及其授
监会的要求，参加中国证监会及 理准则》
权机构所组织的独立董事培训和
其授权机构所组织的培训。 任前辅导。
第七条 担任公司独立董事 第七条 担任公司独立董事应
应当符合下列基本条件： 当符合下列基本条件：
（一）根据法律、行政法规 （一）根据法律、行政法规及
及其它有关规定，具备担任上市 其它有关规定，具备担任上市公司
公司董事的资格； 董事的资格；
（二）具有中国证监会颁布 （二）具有本制度所要求的独
的《关于在上市公司建立独立董 立性；
8 完善表述
事制度的指导意见》所要求的独 （三）具有上市公司运作的基
立性； 本知识，熟悉相关法律、行政法规、
（三）具有上市公司运作的 规章及规则；
基本知识，熟悉相关法律、行政 （四）具有五年以上法律、经
法规、规章及规则； 济或者其它履行独立董事职责所
（四）具有五年以上法律、 必需的工作经验；
经济或者其它履行独立董事职责 （五）具有独立董事资格证
2
所必需的工作经验 书；
（五）《公司章程》规定的其 （六）《公司章程》规定的其
他条件。 他条件。
第八条 下列人员不得担任
本公司的独立董事：
（一） 在本公司或者其附属
第九条 独立董事必须具有独
企业任职的人员及其直系亲属、
立性，下列人员不得担任独立董
主要社会关系（直系亲属是指配
事：
偶、父母、子女等；主要社会关
（一）在公司或者其附属企业
系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳
任职的人员及其直系亲属，主要社
女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的
会关系（直系亲属是指配偶、父母、
兄弟姐妹等）；
子女等；主要社会关系是指兄弟姐
（二） 直接或间接持有本公
妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹
司已发行股份 1%以上或者是本公
的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
司前十名股东中的自然人股东及
（二）直接或间接持有公司已
其直系亲属；
发行股份 1％以上或者是公司前十
（三） 在直接或间接持有本
名股东中的自然人股东及其直系
公司已发行股份 5%以上的股东单 依据《上市公司治
9 亲属；
位或者在本公司前五名股东单位 理准则》
（三）在直接或间接持有公司
任职的人员及其直系亲属；
发行股份 5％以上的股东单位或者
（四） 最近一年内曾经具有
在公司前五名股东单位任职的人
前三项所列举情形的人员；
员及其直系亲属；
（五）《公司法》第57、58
（四）最近一年内曾经具有前
条规定不得担任董事的人员；
三项所列举情形的人员；
（六） 为本公司或者其附属
（五）为公司或者其附属企业
企业提供财务、法律、咨询等服
提供财务、法律、咨询等服务的人
务的人员；
员；
（七） 已在五家上市公司担
（六）中国证监会或深圳证券
任独立董事的人员；
交易所认定不具有独立性的其他
（八） 公司章程规定的其他
人员。
人员；
（九） 中国证监会认定的其
他人员。
第十四条 独立董事每届任 第十四条 独立董事每届任期
期与公司其他董事任期相同，任 与公司其他董事任期相同，任期届
10 依据《公司章程》
期届满，连选可以连任， 但是连 满，连选可以连任， 但是连任时
任时间不得超过两届。 间不得超过六年。
第十七条 为了充分发挥独 第十七条 独立董事除具有
立董事的作用，独立董事除应当 《公司法》和其它相关法律、法规
具有法律、法规、规范性文件及 赋予董事的职权外，公司赋予独立
公司章程赋予董事的职权外，公 董事以下特别职权：
司还应当赋予独立董事以下特别 （一）需要提交股东大会审议
职权： 的关联交易应当由独立董事认可
（一） 重大关联交易（指公司拟 后，提交董事会讨论。独立董事在
与关联人达成的总额高于300 万 作出判断前，可以聘请中介机构出
第（七）条，依据
元或高于公司最近经审计净资产 具独立财务顾问报告；
《深交所主板上市
值的5%的关联交易）应由独立董 （二）向董事会提议聘请或解
11 公司规范运作指
事认可后，提交董事会讨论；独 聘会计师事务所；
引》3.5.2
立董事做出判断前，可以聘请中 （三）向董事会提请召开临时
介机构出具独立财务顾问报 股东大会；
告，作为其判断的依据； （四）征集中小股东的意见，
（二） 对同一担保对象的累计担 提出利润分配提案，并直接提交董
保金额超过公司最近一期经审计 事会审议；
的净资产10%以上的对外担保需 （五）提议召开董事会；
经独立董事认可以后，方能提交 （六）独立聘请外部审计机构
股东大会批准； 和咨询机构；
（三） 向董事会提议聘用或解聘 （七）可以在股东大会召开前
3
会计师事务所； 公开向股东征集投票权。投票征集
（四） 向董事会提请召开临时股 权应当采取无偿的方式进行，并向
东大会； 被征集人充分披露具体投票意向
（五） 提议召开董事会会议； 等信息，不得以有偿或者变相有偿
（六） 独立聘请外部审计机构和 方式征集股东投票权。
咨询机构，对公司的具体事项进
行审计和咨询；
（七） 对董事会提交股东大会讨
论的事项，如需要独立财务顾问
出具独立财务顾问报告的，独立
财务顾问由独立董事聘请；
（八） 可以在股东大会召开前公
开向股东征集投票权；
（九） 深圳证券交易所规定的其
他情形。
第二十二条 公司保证独立董
第二十六条 公司保证独立
事享有与其他董事同等的知情权。
董事享有与其他董事同等的知情
凡须经董事会决策的事项，公司按
权。凡须经董事会决策的事项，
法定的时间提前通知独立董事并
公司按法定的时间提前通知独立
同时提供足够的资料。两名及以上
董事并同时提供足够的资料，独 依据《上市公司治
独立董事认为资料不完整或者论
12 立董事认为资料不充分的，可以 理准则》第三十一
证不充分的，可以联名书面向董事
要求补充。当2名或2名以上独立 条
会提出延期召开董事会会议或者
董事认为资料不充分或论证不明
延期审议该事项，董事会应予以采
确时，可联名书面向董事会提出
纳，上市公司应当及时披露相关情
延期召开董事会会议或延期审议
况。
该事项，董事会应当予以采纳。
第二十七条 公司向独立董 第二十三条 公司向独立董事
13 事提供的资料，公司及独立董事 提供的资料，公司及独立董事本人
本人应当永久保存。 应当妥善保存。
（注：上文加粗部分为修订或新增内容，以上条款修改后，将对原条款序
号进行相应调整。除上述条款变更外，其他条款不变。）
二、《云南铜业股份有限公司董事会战略委员会工作细
则》
序号 修订前条款 修订后条款 修订依据
第七条 公司投资管理部、财
第七条 战略委员会下设投资 结合公司现行管理
1 务资产部等相关部门为战略委员
评审小组，设组长 1 名。 模式
会工作支持机构。
第十条 战略投资评审小组负 第十条 工作支持机构负责做
责做好战略委员会决策的前期准 好战略委员会决策的前期准备工
备工作，提供公司有关方面的资 作，提供公司有关方面的资料：
料： （一）由公司有关部门或控股
（一）由公司有关部门或控股 （参股）企业的负责人上报重大投
（参股）企业的负责人上报重大投 资融资、资本运作、资产经营项目 结合公司现行管理
2
资融资、资本运作、资产经营项目 的意向、初步可行性报告以及合作 模式
的意向、初步可行性报告以及合作 方的基本情况等资料；
方的基本情况等资料； （二）由工作支持机构按照业
（二）由投资评审小组进行初 务职能进行初审，并报战略委员会
审，签发立项意见书，并报战略委 备案；
员会备案； （三）公司有关部门或者控股
4
（三）公司有关部门或者控股 （参股）企业对外进行协议、合同、
（参股）企业对外进行协议、合同、 章程及可行性报告等洽谈并按照
章程及可行性报告等洽谈并上报 业务职能上报工作支持机构；
投资评审小组； （四）由工作支持机构进行评
（四）由投资评审小组进行评 审，签发书面意见，并向战略委员
审，签发书面意见，并向战略委员 会提交正式提案。
会提交正式提案。
第十一条 战略委员会根据投
第十一条 战略委员会召开会
资评审小组的提案召开会议，进行 结合公司现行管理
3 议进行讨论，将讨论结果提交董事
讨论，将讨论结果提交董事会，同 模式
会，同时反馈给工作支持机构。
时反馈给投资评审小组。
第十二条 战略委员会每年至
第十二条 战略委员会每年至 少召开两次会议，并于会议召开前
少召开两次会议，并于会议召开前 5 天通知全体委员，委员会会议通
结合公司现行管理
4 5 天通知全体委员，会议由主任委 知、联络工作由证券部负责组织安
模式
员主持，主任委员不能出席时可委 排，会议由主任委员主持，主任委
托其他一名委员主持。 员不能出席时可委托其他一名委
员主持。
第十五条 工作支持机构可列
第十五条 投资评审小组可列 席战略委员会会议，必要时亦可邀
席战略委员会会议，必要时亦可邀 请公司董事及其他高级管理人员、 结合公司现行管理
5
请公司董事、监事及其他高级管理 相关业务部门人员、社会专家和中 模式
人员列席会议。 介机构代表等列席会议，对议案进
行解释、提供咨询或者发表意见。
第十六条 监事会主席根据监 依据《监事会议事
6 新增 督检查的需要，可以列席或委派代 规则》中监事会享
表列席委员会会议。 有的权利。
（注：上文加粗部分为修订或新增内容，以上条款修改后，将对原条款序
号进行相应调整。除上述条款变更外，其他条款不变。）
三、《云南铜业股份有限公司董事会提名委员会工作细
则》
序号 修订前条款 修订后条款 修订依据
第七条 公司人力资源部为委 结合公司现行管理
1 新增。
员会工作支持机构。 模式
第十二条 提名委员会应于会
第十一条 提名委员会应于会
议召开前 5 天通知全体委员，会议
议召开前 5 天通知全体委员，会议
由主任委员主持，委员会会议通 结合公司现行管理
2 由主任委员主持，主任委员不能出
知、联络工作由证券部负责组织安 模式
席时可委托其他一名委员（独立董
排，主任委员不能出席时可委托其
事）主持。
他一名委员（独立董事）主持。
第十五条 工作支持机构可列
第十四条 提名委员会会议必
席提名委员会会议，必要时亦可邀 结合公司现行管理
3 要时可邀请公司董事、监事及其他
请公司董事及其他高级管理人员 模式
高级管理人员列席会议。
列席会议。
第十六条 监事会主席根据监 依据《监事会议事
4 新增。 督检查的需要，可以列席或委派代 规则》中监事会享
表列席委员会会议。 有的权利。
（注：上文加粗部分为修订或新增内容，以上条款修改后，将对原条款序
5
号进行相应调整。除上述条款变更外，其他条款不变。）
四、《云南铜业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工
作细则》
序号 修订前条款 修订后条款 修订依据
第七条 薪酬与考核委员会下
设工作小组，专门负责提供公司有
关经营方面的资料及被考评人员 第七条 公司人力资源部为薪酬与 结合公司现行管理
1
的有关资料，负责筹备薪酬与考核 考核委员会工作支持机构。 模式
委员会会议并执行薪酬与考核委
员会的有关决议。
第十二条 薪酬与考核委员会
第十二条 薪酬与考核委员会 应于会议召开前 5 天通知全体委
应于会议召开前 5 天通知全体委 员，委员会会议通知、联络工作由
结合公司现行管理
2 员，会议由主任委员主持，主任委 证券部负责组织安排，会议由主任
模式
员不能出席时可委托其他一名委 委员主持，主任委员不能出席时可
员（独立董事）主持。 委托其他一名委员（独立董事）主
持。
第十五条 根据需要，薪酬与
第十五条 工作支持机构可列
考核委员会下设的工作组组长可
席薪酬委员会会议，必要时亦可邀 结合公司现行管理
3 以列席会议，必要时亦可邀请公司
请公司董事及其他高级管理人员 模式
董事、监事及其他高级管理人员列
列席会议。
席会议。
第十六条 监事会主席根据监 依据《监事会议事
4 新增。 督检查的需要，可以列席或委派代 规则》中监事会享
表列席委员会会议。 有的权利。
（注：上文加粗部分为修订或新增内容，以上条款修改后，将对原条款序
号进行相应调整。除上述条款变更外，其他条款不变。）
五、《云南铜业股份有限公司董事会审计委员会工作细
则》
序号 修订前条款 修订后条款 修订依据
第七条 审计委员会下设审
计工作组作为日常办事机构，负责
《深圳证券交易所
日常工作联络和会议组织等工作。 第七条 公司内审部、财务资
1 主板上市公司规范
审计工作组成员由公司财务总监、 产部为审计委员会工作支持机构。
运作指引》8.7.1
公司内部审计人员和财务部负责
人组成。
第八条 审计委员会的主要职 第八条 审计委员会的主要职
责权限： 责权限：
（一）提议聘请或更换外部审 （一）监督及评估外部审计工
《上市公司治理准
2 计机构； 作，提议聘请或者更换外部审计机
则》第三十九条
（二）监督公司的内部审计制 构；
度及其实施； （二）监督及评估内部审计工
（三）负责内部审计与外部审 作，负责内部审计与外部审计的协
6
计之间的沟通； 调；
（四）审核公司的财务信息及 （三）审核公司的财务信息及
披露； 其披露；
（五）审查公司内控制度，对 （四）监督及评估公司的内部
重大关联交易进行审计； 控制；
（六）公司董事会授予的其 （五）负责法律法规、公司章
他事宜。 程和董事会授权的其他事项。
第十条 审计委员会主任委员
负责做好审计委员会决策的前期
准备工作，公司内审部、财务资产
第十条 审计委员会主任委员
部等部门应向委员会提供公司的
负责做好审计委员会决策的前期
资料：
准备工作，提供公司有关方面的资
（一）公司内部控制体系建设
料：
规划及运行情况报告；
（一）公司相关财务报告；
（二）聘请或者更换会计师事
（二）内外部审计机构的工作
务所等有关中介机构及其报酬的
报告；
3 报告；
（三）外部审计合同及相关工
（三）公司年度财务报告、重
作报告；
大会计政策变动情况；
（四）公司对外披露财务信息
（四）公司内部审计和风险管
情况；
理机构建设；
（五）公司重大关联交易审计
（五）公司重要内部审计和风
报告；
险管理工作制度；
（六）其他相关事宜。
（六）公司对外披露财务信息
情况；
（七）其他相关事宜。
第十二条 审计委员会会议分
第十二条 审计委员会会议分
为例会和临时会议，例会每年至少
为例会和临时会议，例会每年至少
召开四次会议，每季度召开一次，
召开四次会议，每季度召开一次，
临时会议由审计委员会委员提议
临时会议由审计委员会委员提议
4 召开。委员会会议通知、联络工作
召开。会议召开前 5 天通知全体委
由证券部负责组织安排，会议召开
员，会议由主任委员主持，主任委
前 5 天通知全体委员，会议由主任
员不能出席时可委托其他一名委
委员主持，主任委员不能出席时可
员主持。
委托其他一名委员主持。
第十五条 审计工作组成员可 第十五条工作支持机构可列
列席审计委员会会议，必要时亦可 席审计委员会会议，必要时亦可邀 结合公司现行管理
5
邀请公司董事、监事及其他高级管 请公司董事及其他高级管理人员 模式
理人员列席会议。 列席会议。
第十六条 监事会主席根据监
6 新增。 督检查的需要，可以列席或委派代
表列席委员会会议。
（注：上文加粗部分为修订或新增内容，以上条款修改后，将对原条款序
号进行相应调整。除上述条款变更外，其他条款不变。）
7
六、《云南铜业股份有限公司董事会费用管理办法》
序号 修订前条款 修订后条款 修订依据
第四条 董事会经费使用范围
包括：
（一）公司向证券交易所、上
第四条 董事会经费使用范围
市公司协会、登记结算公司、媒体
包括：
等中介机构支付的托管费、网络投
（一）召开股东大会、董事会
票服务费、协会会费、信息披露费、
会议、监事会会议、董事会各专门
年报印制费等费用。
委员会会议所需经费；
（二）召开股东大会、董事会
（二）以股东大会、监事会、
会议、监事会会议、董事会各专门
董事会或董事长名义组织的各项
委员会会议所需经费；
活动经费；
（三）以股东大会、监事会、
（三）董事会及其专门委员
董事会或董事长名义组织的各项
会、独立董事、监事会因履行职责
活动经费；
聘请专业机构或顾问发生的费用；
1 （四）董事会及其专门委员 依据实际情况
（四）董事、监事及董事会秘
会、独立董事、监事会因履行职责
书履行职责所发生的费用（包括但
聘请专业机构或顾问发生的费用；
不限于为履行职责而发生的差旅
（五）董事、监事及董事会秘
费、会议费、招待费等）;
书履行职责所发生的费用（包括但
（五）董事、监事津贴；
不限于为履行职责而发生的差旅
（六）董事、监事及相关工作
费、会议费、招待费等）;
人员学习、培训、考察的费用；
（六）董事、监事津贴；
（七）董事、监事及高级管理
（七）董事、监事及相关工作
人员责任险保费支出；
人员学习、培训、考察的费用；
（八）与股东大会、董事会、
（八）董事、监事及高级管理
监事会工作有关的其他费用。
人员责任险保费支出；
（九）与股东大会、董事会、
监事会工作有关的其他费用。
第七条 董事会费用每年的额 第七条 董事会费用每年的额
度由董事会秘书在年初提出专项 度由董事会秘书在年初提出专项
结合公司现行管理
2 申请、报财务部审核、经董事长批 申请、报财务资产部审核、经董事
模式
准后，纳入公司当年财务预算方 长批准后，纳入公司当年财务预算
案。 方案。
第十条 董事会费用支出中涉 第十条 董事会费用支出中涉
及到与股东大会有关的费用。该部 及到与股东大会有关的费用。该部 结合公司现行管理
3
分费用报销参照本办法第八条执 分费用报销参照本办法第八条执 模式
行，须经董事长审批后方可报销。 行。
8
第十一条 董事会费用的支
出，需严格按照《云南铜业（集团）
有限公司企业负责人有关履职待
遇、业务支出管理暂行规定》（云
第十一条 董事会费用的支
铜党政办发〔2015〕2 号）、《云南
4 出，需严格按照公司资金、费用等 完善表述。
铜业（集团）有限公司规范企业负
有关规定标准执行。
责人职务消费管理实施细则》和
《云南铜业（集团）有限公司规范
集团集团部分业务管理实施细则》
的有关规定标准执行。
第十三条 公司财务部负责对 第十三条 公司财务资产部负 结合公司现行管理
5
董事会经费进行财务管理。 责对董事会经费进行财务管理。 模式
（注：上文加粗部分为修订或新增内容，以上条款修改后，将对原条款序
号进行相应调整。除上述条款变更外，其他条款不变。）
七、《云南铜业股份有限公司董事会、监事会、股东大会
档案管理细则》
序号 修订前条款 修订后条款 修订依据
第三条 三会档案是公司重要 第三条 三会档案是公司重要档
结合公司现行管
1 档案之一，由证券部负责，集中统 案之一，由证券部负责整理，并报公
理模式
一管理。 司综合管理部集中归档及管理。
第四条 本办法适用于公司董
第四条 本办法适用于公司董事
事会、股东大会、监事会各类文件
会、股东大会、监事会各类文件资料
资料（以下简称“三会资料”），公
（以下简称“三会资料”），公司证券
司证券事务各类资料，公司首次募
事务各类资料，公司首次募集资金发
集资金发行、增发、股权分置等各
行、增发、股权分置等各类专项资料。
类专项资料。
（一）“三会资料”，包括但不限
（一）“三会资料”。董事会档
于：公司董事会、股东大会、监事会
案、股东大会档案由公司董事长领
会议过程中形成的议案、投票表决单、
导；监事会档案由公司监事会主席
会议记录、函件、法律意见书等文件
领导。证券部集中统一管理。
资料。
包括公司董事会、监事会、股
（二）证券事务资料，包括但不
东大会会议过程中形成的议案、投
限于：公司向中国证监会和深圳证券
票表决单、会议记录、函件、法律 结合公司现行管
2 交易所报送的各类材料，包括申请文
意见书等文件资料。 理模式
件及批复、报告、函件等；公司与中
（二）证券事务资料。证券事
介机构、新闻媒体的各类合作协议、
务档案由公司董事长领导，证券部
意向书；投资者关系维护中形成的文
集中统一管理。公司向中国证监会
件资料；公司信息披露中形成的文件
和深圳证券交易所报送的各类材
资料；股东名册资料、董事名册、股
料，包括申请文件及批复、报告、
东及董事持股资料；董事会、监事会
函件等；公司与中介机构、新闻媒
印章使用记录；信息接收、回复记录。
体的各类合作协议、意向书；投资
（三）专项资料，包括但不限于：
者关系维护中形成的文件资料；公
中介结构（信用评估机构、会计事务
司信息披露中形成的文件资料；股
所、律师事务所等）的评估文件、审
东名册资料、董事名册、股东及董
计报告及法律意见书、发行方案、发
事持股资料；董事会、监事会印章
行公告、上市推荐书等。”
使用记录；信息接收、回复记录。
9
（三）专项资料包括中介结构
（信用评估机构、会计事务所、律
师事务所等）的评估文件、审计报
告及法律意见书、发行方案、发行
公告、上市推荐书等。”
第七条 档案的保管期限分
第七条 档案的保管期限分为：永
为：永久、30 年、10 年，具体保
3 久、30 年、10 年，具体保管期限的鉴
管期限的鉴定依据《国家档案局 10
定依据国家档案局相关规定。
号令》进行（附件 1）。
第十条 密级文件和涉密档案
（一）涉密文件信息资料保密 第十条 密级文件和涉密档案
管理坚持专人负责、专门登记、专 （一）涉密文件信息资料保密管
柜存放、全程管理、确保安全的原 理坚持专人负责、专门登记、专柜存
则。 放、全程管理、确保安全的原则。
（二）档案工作人员必须严格 （二）档案工作人员必须严格遵
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遵守党和国家有关保密工作的规 守党和国家有关保密工作的规定，严
定，严格执行《档案法》和《保密 格执行《中华人民共和国档案法》和
法》，保密档案的管理按照《云南 《中华人民共和国保密法》，保密档
铜业股份有限公司董事会、监事 案的管理按照公司档案管理办法执
会、股东大会大难保密管理办法》 行。
执行。
5 第四章 档案文件的借阅 第四章（第十一条、第十二条）删除
因三会资料最终
第五章 档案文件管理人员职 由公司综合管理
6 第五章（第十三条、第十四条）删除 部存档及管理，
责
故此条删除。
7 第六章 档案移交 第六章（第十五条至第十七条）删除
结合公司现行管
8 第七章 档案库房管理 第七章（第十八条至第二十条）删除
理模式
第十一条 未尽事宜参照《云南铜业
9 新增
股份有限公司档案管理办法》执行。
第十二条 本办法自董事会决议通过
10 新增
之日起实施。
第十三条 本办法解释权归属公司董
11 新增
事会。
（注：上文加粗部分为修订或新增内容，以上条款修改后，将对原条款序
号进行相应调整。除上述条款变更外，其他条款不变。）
八、备查文件
1、云南铜业股份有限公司第七届董事会第三十六次会
议决议公告
2、云南铜业股份有限公司独立董事工作制度
3、云南铜业股份有限公司董事会战略委员会工作细则
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4、云南铜业股份有限公司董事会提名委员工作细则
5、云南铜业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工
作细则
6、云南铜业股份有限公司董事会审计委员会工作细则
7、云南铜业股份有限公司董事会费用管理办法
8、云南铜业股份有限公司董事会、监事会、股东大会
档案管理细则
特此公告。
云南铜业股份有限公司董事会
2019 年 1 月 17 日
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