云南铜业股份有限公司
                    董事会审计委员会履职情况暨
          关于天职国际 2018 年度的审计工作总结报告


          按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与
    格式准则第 2 号〈年度报告的内容与格式〉》、深圳证券交易
    所《主板信息披露业务备忘录第 1 号——定期报告披露相关
    事宜》的要求和公司《董事会审计委员会工作细则》，公司
    审计委员会对 2018 年公司审计工作进行了全面的审查，现
    对审计委员会的履职情况和天职国际会计师事务所（以下简
    称“天职国际”）的工作情况总结如下：
          一、公司董事会审计委员会 2018 年度日常履职情况
          报告期内，根据中国证监会、深圳交易所有关规定及公
    司审计委员会工作细则，公司董事会审计委员会本着勤勉尽
    责的原则，认真履行职责，对公司 2018 年内的各项定期报
    告均做了大量的调查和审核工作。

     定期报告内容          披露时间                  审计委员会履职情况
                                            审计委员会分别于 2017 年 12 月 28 日、
云南铜业股份有限公司
                       2018 年 4 月 12 日   2018 年 3 月 12 日、2018 年 4 月 3 日召开
2017 年年度报告
                                            了关于 2017 年年度报告的沟通会议。
                                            审计委员会于 2018 年 4 月 26 日召开了关
云南铜业股份有限公司                        于 2018 年第一季度报告的沟通会议，并
                       2018 年 4 月 27 日
2018 年第一季度报告                         在第七届董事会第二十六次会议上对公
                                            司 2018 年第一季度报告进行了认真审核。
                                            审计委员会于 2018 年 8 月 23 日召开了关
云南铜业股份有限公司
                       2018 年 8 月 28 日   于 2018 年半年度报告的沟通会议，并在
2018 年半年度报告
                                            第七届董事会第三十次会议上对公司

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                                          2018 年半年度报告进行了认真审核。
                                           审计委员会于 2018 年 10 月 29 日召开了
云南铜业股份有限公司                       关于 2018 年三季度报告的沟通会议，并
                       2018 年 10 月 30 日
2018 年第三季度报告                        在第七届董事会第三十三次会议上对公
                                           司 2018 年第三季度报告进行了认真审核。


          二、审计委员会对 2018 年年度报告的审查情况
          （一）2018 年年报的沟通审查情况
          2018 年 12 月 25 日，审计委员会召开第一次年报沟通会
    议，听取了天职国际会计师事务所汇报的审计工作计划，对
    事务所的审计依据、范围、内容、审计重点、时间安排和人
    员安排等事项进行了审查，要求会计师事务所严格履行审计
    程序，按照中国证监会有关要求、审计准则、会计准则的相
    关规定认真完成好 2018 年年报审计工作，重点要关注公司
    收入的真实性、非经营性资金占用、套保业务、存货监盘、
    资产减值准备、关联交易等问题，确保公司年度报告及相关
    文件的真实性、准确性和完整性。
          2019 年 3 月 12 日，审计委员会召开第二次年报沟通会
    议，与年审注册会计师就审计过程中发现的问题逐项情况进
    行了充分的沟通和交流，反复进行讨论，确保会计事项的处
    理符合会计准则及公司有关财务制度的规定，并就审计中发
    现的问题提出了明确的意见。
          2019 年 3 月 22 日，审计委员会召开第三次年报沟通会
    议，对上次会议讨论的事项逐一进行了落实，并对会计师事
    务所出具的 2018 年度审计意见进行了认真审阅，同时对年
                                     2
报披露的事项进行了认真的审查。
    （二）审计结果
    天职国际会计师事务所为本公司 2018 年度财务报告出
具了标准无保留意见的审计报告。
    （三）对会计师事务所的评价
    根据天职国际会计师事务所对公司 2018 年度报告的审
计情况，审计委员会认为：
    1、该所会计师未在公司任职，在公司年报审计过程中
坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业
操守和业务素质。
    2、该所具备了相关执业资格，参与审计的人员具备胜
任工作的专业能力。
    3、在本年度审计过程中，该所审计小组通过初步业务
活动制定了具体的审计计划，并根据审计计划按时完成了公
司 2018 年年报审计工作。
    4、该所审计小组在本年度审计中按照中国注册会计师
审计准则的要求执行了恰当的审计程序，为发表审计意见获
取了充分、恰当的审计证据。天职国际会计师事务所对财务
报表发表的标准无保留审计意见是在获取充分、恰当的审计
证据的基础上做出的。
    报告期内，公司审计委员会根据《公司法》、《证券法》、
《上市公司治理准则》、《公司章程》等有关规定，勤勉尽责、

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恪守尽责的履行了审计委员会的职责。2019 年，公司审计委
员会将继续按照各项相关规定，规范履职，进一步强化审计
委员会的监督审查职能，促进公司的规范运作，积极维护公
司的整体利益和全体股东的合法权益。
    特此总结，提交董事会会议审议。


                                云南铜业股份有限公司
                              第七届董事会审计委员会
                                      2019 年 4 月 1 日




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