云南铜业:董事会关于证券投资情况的专项说明2019-04-03
云南铜业股份有限公司董事会
关于证券投资情况的专项说明
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、深圳证券交
易所《主板信息披露业务备忘录第 1 号—定期报告披露相关事宜》等
有关规定的要求,云南铜业有限公司(以下简称“公司”)董事会对 2018
年度证券投资情况进行了认真核查,现将有关情况说明如下:
一、 证券投资审议批准情况
公司证券投资事项已经 2017 年 6 月 12 日召开的第七届董事会第
十四次会议审议通过,董事会同意公司以不超过 2 亿元额度的自有资
金认购深圳市中金岭南有色金属股份有限公司(以下简称“中金岭南”)
非公开发行股票,具体价格由董事会授权经营管理层根据中国证监会
有关规定及市场情况予以确定。
二、2018 年度公司证券投资情况
(一)报告期末,公司证券投资为公司于2017年6月份购买的中金
岭南股票。具体情况如下:
1
计入权
本期公
益的累
证券代 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核
证券品种 证券简称 计公允 资金来源
码 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目
价值变
益
动
244,95 -69,73 130,26 可供出
199,999, 公允价
境内外股票 000060 中金岭南 6,134.0 0.00 6,840.3 0.00 0.00 0.00 3,154.5 售金融 自有资金
994.88 值计量
8 2 6 资产
期末持有的其他证券投资 -- -- --
244,95 -69,73 130,26
199,999,
合计 -- 6,134.0 0.00 6,840.3 0.00 0.00 0.00 3,154.5 -- --
994.88
8 2 6
证券投资审批董事会公告披露日
2017 年 06 月 13 日
期
证券投资审批股东会公告披露日
-
期(如有)
(二)报告期内,公司委托理财为购买银行理财产品,概况如下:
单位:万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 20,000 20,000 0
合计 20,000 20,000 0
注:报告期内公司的委托理财为2018年非公开发行股票纳入合并范围子公司迪庆有色购
买的保本型理财产品,购买理财产品资金来源为临时性闲置资金。
三、证券投资事项有关说明
(一)公司2018年度内证券投资事项为公司于2017年6月购买的中
金岭南股票,资金来源为自有资金;以及2018年非公开发行股票纳入
合并范围子公司迪庆有色购买的保本型理财产品,资金来源为自有资
金;
(二)该项证券投资未有违反法律法规及规范性文件规定之情形;
(三)公司及下属子公司不存在使用募集资金、贷款及专项财政
拨款等专项资金进行新股、基金申购,或用于股票及其衍生品种、债
券等的交易,以及委托理财等情形。
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四、内控制度执行情况
公司已经制定了《云南铜业股份有限公司证券投资管理制度》对
证券投资的审批权限及程序、监控和管理和信息披露等方面做出规定,
采取有效措施加强投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度,
防范和控制投资风险。
2018年公司严格按照相关法律法规、《公司章程》以及相关规章制
度的要求开展证券投资业务,未发现有违反相关法律法规及规章制度
的行为。
云南铜业股份有限公司董事会
2019年4月1日
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