云南铜业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2019-092
云南铜业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
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云南铜业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人田永忠、主管会计工作负责人黄云静及会计机构负责人(会计主
管人员)陶继贤声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 41,174,184,891.62 37,264,471,128.46 37,264,471,128.46 10.49%
归属于上市公司股东的净资产
8,346,225,992.11 7,692,189,693.32 7,692,189,693.32 8.50%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 18,765,568,595.78 71.44% 44,419,466,216.42 42.57%
归属于上市公司股东的净利润
239,782,901.63 47.30% 616,934,311.63 44.78%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
235,770,575.44 40.90% 545,059,048.40 35.95%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 1,614,578,460.47 -17.41%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1411 22.70% 0.3630 20.64%
稀释每股收益（元/股） 0.1411 22.70% 0.3630 20.64%
加权平均净资产收益率 2.92% 0.39% 7.69% 1.16%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -480,707.65
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
33,939,007.53
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 3,134,067.84
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
59,339,289.78
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
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产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,066,759.84
减：所得税影响额 15,694,535.61
少数股东权益影响额（税后） 9,428,618.50
合计 71,875,263.23 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
其他收益-福利企业退税 30,151,680.00 公司每年按规定比例或规定金额退税
其他收益-硫酸等综合资源
18,489,130.52 公司每年按规定比例退税
退税
合计： 48,640,810.52
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 122,433 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
云南铜业（集团）
国有法人 37.51% 637,469,718 0
有限公司
中央企业贫困地
区产业投资基金 国有法人 3.93% 66,844,919 66,844,919
股份有限公司
国新央企运营投
资基金管理（广
州）有限公司－
境内非国有法人 3.93% 66,844,919 66,844,919
国新央企运营
（广州）投资基
金（有限合伙）
迪庆藏族自治州 国有法人 3.40% 57,714,511 57,714,511 质押 26,269,921
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开发投资集团有
限公司
华能国际电力开
国有法人 1.89% 32,085,561 32,085,561
发公司
华能澜沧江水电
国有法人 1.89% 32,085,561 32,085,561
股份有限公司
深圳金汇期货经
国有法人 1.57% 26,737,967 26,737,967
纪有限公司
中国大唐集团有
国有法人 1.18% 20,000,000 0
限公司
UBS AG 境外法人 1.00% 17,080,702 0
#周志勇 境内自然人 0.79% 13,497,566 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
云南铜业（集团）有限公司 637,469,718 人民币普通股 637,469,718
中国大唐集团有限公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000
UBS AG 17,080,702 人民币普通股 17,080,702
#周志勇 13,497,566 人民币普通股 13,497,566
中国长城资产管理股份有限公司 10,500,000 人民币普通股 10,500,000
云南省工业投资控股集团有限责
9,659,600 人民币普通股 9,659,600
任公司
中国农业银行股份有限公司－中
证 500 交易型开 放式指数证券投 9,179,662 人民币普通股 9,179,662
资基金
香港中央结算有限公司 7,812,915 人民币普通股 7,812,915
博时基金管理有限公司－社保基
6,000,000 人民币普通股 6,000,000
金四一九组合
施松生 3,961,300 人民币普通股 3,961,300
1.截止 2019 年 9 月 30 日，云南省工业投资控股集团有限责任公司持有本公司控股股东
云铜集团 20.5%股权。2019 年 10 月 26 日，公司披露了《云南铜业股份有限公司关于控
上述股东关联关系或一致行动的 股股东及实际控制人完成股权变更的自愿性信息披露公告》，本公司控股股东云铜集团
说明 完成股权变更，变更后股权结构为：中国铜业有限公司持股 51%，云南冶金集团股份
有限公司持股 49%。2.除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，是否
为一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务情 1.周志勇通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 12,115,266 股，
况说明（如有） 合计持有公司股票 13,497,566 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
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□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 其他说明
2019年10月26日，公司披露《云南铜业股份有限公司关于控股股东及实际控制人完成股权变更的自愿性信息披露公告》
（公告编号：2019-089）。公司收到控股股东云南铜业（集团）有限公司通知，根据中国铝业集团有限公司与云南省人民政
府深化战略合作的有关部署，为规范法人治理，理顺产权关系，云南铜业（集团）有限公司及中国铜业在云南省市场监督管
理局完成股权变更工商登记工作。云南铜业（集团）有限公司完成变更后，股权结构为：中国铜业有限公司持股 51%，云
南冶金集团股份有限公司持股 49%。中国铜业有限公司完成变更后，股权结构为：中国铝业集团有限公司持股69.3220%，
云南省能源投资集团有限公司持股7.3812%，云南云投创新投资中心（有限合伙）持股5.5325%，云南省工业投资控股集团
有限责任公司持股5.2752%，云南省人民政府国有资产监督管理委员会持股3.6754%，昆明和泽投资中心（有限合伙）持股
3.5955%，云南省兰坪白族普米族自治县财政局持股2.8700%，怒江州国有资产经营有限责任公司持股2.3482%。
上述变更不会导致本公司控股股东和实际控制人的变 化，不会对本公司的日常生产经营产生重大影响。
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）报告期内主要资产、负债项目变动情况分析：
项目 期末余额 期初余额 变动 变动原因
比例
货币资金 3,336,141,821.23 2,434,505,826.54 37.04% 主要是公司生产规模扩大及项目建设资金需要，
增加备付资金。
交易性金融资产 134,868,417.60 - 100.00% 公司自2019年1月1日执行新金融工具准则，按新
金融工具准则列示。
衍生金融资产 73,240,332.08 - 100.00% 公司自2019年1月1日执行新金融工具准则，按新
金融工具准则列示。
应收票据 3,436,199.47 32,183,587.40 -89.32% 主要是本期销售产品对客户采用的票据结算量减
少。
预付款项 1,501,545,838.86 979,003,066.01 53.37% 主要是本期生产规模增加，原料采购增加。
其他应收款 714,143,478.50 530,787,315.46 34.54% 主要是本期往来款增加。
可供出售金融资产 - 162,534,654.56 -100.00% 公司自2019年1月1日执行新金融工具准则，按新
金融工具准则列示。
其他非流动金融资产 32,271,500.00 - 100.00% 公司自2019年1月1日执行新金融工具准则，按新
金融工具准则列示。
在建工程 2,033,896,811.53 3,206,201,900.12 -36.56% 主要是子公司赤峰云铜有色金属有限公司部份在
建工程达到预定可使用状态转入固定资产。
交易性金融负债 69,275,608.10 - 100.00% 公司自2019年1月1日执行新金融工具准则，按新
金融工具准则列示。
以公允价值计量且其 - 4,843,741.81 -100.00% 公司自2019年1月1日执行新金融工具准则，按新
变动计入当期损益的 金融工具准则列示。
金融负债
衍生金融负债 132,125,861.65 - 100.00% 公司自2019年1月1日执行新金融工具准则，按新
金融工具准则列示。
应付票据 2,867,000,000.00 1,601,663,242.80 79.00% 主要是本期原料采购对供应商的票据结算量增
加。
预收款项 323,285,862.06 133,867,046.13 141.50% 主要是本期产品销售量增加，收到客户预付的电
解铜货款。
应付职工薪酬 126,503,462.07 25,031,232.31 405.38% 主要是预提工资导致应付工资增加。
其中：应付利息 17,341,770.38 52,884,119.33 -67.21% 主要是银行融资到期支付利息。
应付股利 9,059,033.88 - 100.00% 主要子公司分红尚未支付少数股东股利。
一年内到期的非流动 1,883,064,594.05 212,310,008.38 786.94% 主要是本期长期借款中一年内到期的借款增加。
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负债
其他流动负债 1,000,263,013.70 - 100.00% 主要是公司本期发行超短期融资债券。
长期应付款 780,592,097.28 1,132,337,194.89 -31.06% 主要是提前偿还融资租赁款和一年内到期长期应
付款增加。
其他综合收益 -23,043,684.05 -38,126,727.61 39.56% 主要是本期套期工具浮动损益变动所致。
专项储备 106,179,323.75 56,879,327.81 86.67% 主要是因为本期已计提的安全生产费增加。
未分配利润 272,327,432.43 -274,870,038.88 199.07% 主要是本期公司盈利，经营业绩上升。
（二）报告期内主要利润项目变动情况分析：
项目 本期发生额 上期发生额 变动 变动原因
比例
一、营业总收入 44,419,466,216.42 31,156,849,809.39 42.57%主要是公司生产规模扩大，产品产销量增长。
其中：营业收入 44,419,466,216.42 31,156,849,809.39 42.57%主要是公司生产规模扩大，产品产销量增长。
二、营业总成本 30,606,908,456.69 42.39%主要是公司生产规模扩大，产品产销量增长。
43,582,070,212.27
其中：营业成本 41,313,666,140.03 28,789,638,719.43 43.50%主要是公司生产规模扩大，产品产销量增长。
管理费用 899,427,032.95 593,140,432.45 51.64%主要是公司按期预提工资导致职工薪酬增加，
公司下属部分矿山单位安全设施提升改造及受
白格堰塞湖洪灾的影响暂时性停产产生停工损
失所致，公司产量增加相应修理费增加。
研发费用 48,239,939.72 28,967,914.41 66.53%主要是本期子公司研发投入增加。
利息收入 32,474,499.42 17,421,376.80 86.41%主要是本期存款利息收入增加。
投资收益（损失以“－” 161,246,273.60 99,012,822.35 62.85%主要是本期公司期权投资收益和本期合营企业
号填列） 盈利较上期增加。
信用减值损失（损失以 -5,689,721.41 - -100.00%公司自2019年1月1日执行新金融工具准则，按
“-”号填列） 新金融工具准则要求列示。
资产减值损失（损失以 -28,019,448.89 -2,693,975.98 -940.08%主要是本期计提存货跌价准备同比增加。
“-”号填列）
资产处置收益（损失以 1,303,499.72 2,204,480.11 -40.87%主要本期处置固定资产收益较上期减少。
“-”号填列）
三、营业利润（亏损以 739,218,660.77 38.46%公司持续加强经营管理，有效控制成本，开展
“－”号填列） 1,023,535,724.11 提质增效工作，把握市场机遇，本期铜精矿产
量增加，主产品产销量增长，主营业务盈利能
力提升，经营业绩上升。
减：营业外支出 8,063,068.84 -47.37%主要是报废固定资产损失较上年同期减少。
4,243,869.78
四、利润总额（亏损总 743,430,439.51 38.40%公司持续加强经营管理，有效控制成本，开展
额以“－”号填列） 1,028,930,752.30 提质增效工作，把握市场机遇，本期铜精矿产
量增加，主产品产销量增长，主营业务盈利能
力提升，经营业绩上升。
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五、净利润（净亏损以 600,088,512.63 50.04%公司持续加强经营管理，有效控制成本，开展
“－”号填列） 900,358,667.90 提质增效工作，把握市场机遇，本期铜精矿产
量增加，主产品产销量增长，主营业务盈利能
力提升，经营业绩上升。
1.持续经营净利润（净亏 600,046,447.86 50.05%公司持续加强经营管理，有效控制成本，开展
损以“－”号填列） 900,358,667.90 提质增效工作，把握市场机遇，本期铜精矿产
量增加，主产品产销量增长，主营业务盈利能
力提升，经营业绩上升。
2.终止经营净利润（净亏 42,064.77 -100.00%较上年同期相比，本期公司无终止经营业务发
损以“－”号填列） - 生。
1.归属于母公司所有者 616,934,311.63 426,123,783.68 44.78%公司持续加强经营管理，有效控制成本，开展
的净利润 提质增效工作，把握市场机遇，本期铜精矿产
量增加，主产品产销量增长，主营业务盈利能
力提升，经营业绩上升。
2.少数股东损益 173,964,728.95 62.92%公司持续加强经营管理，有效控制成本，开展
283,424,356.27 提质增效工作，把握市场机遇，本期铜精矿产
量增加，主产品产销量增长，主营业务盈利能
力提升，经营业绩上升。
六、其他综合收益的税 -88,071,746.08 189,610,813.23 -146.45%主要是本期套期工具浮动损益变动。
后净额
归属母公司所有者的其 -54,653,796.76 187,599,659.73 -129.13%主要是本期套期工具浮动损益变动。
他综合收益的税后净额
（二）将重分类进损益 -54,653,796.76 187,599,659.73 -129.13%主要是本期套期工具浮动损益变动。
的其他综合收益
1.权益法下可转损益的 - 100.00%主要是本期联营合营企业资本公积等变动。
其他综合收益 2,509,540.00
3.可供出售金融资产公 -95,285,085.28 100.00%主要是上期公司持有的中金岭南股票公允价值
允价值变动损益 - 变动所致。
7.现金流量套期储备 -63,036,062.93 272,390,313.60 -123.14%主要是本期套期工具浮动损益变动。
8.外币财务报表折算差 10,494,431.41 -44.04%主要是人民币对美元汇率变动所致。
额 5,872,726.17
归属于少数股东的其他 -33,417,949.32 2,011,153.50 -1761.63%主要是本期套期工具浮动损益变动。
综合收益的税后净额
归属于少数股东的综合 250,006,406.95 175,975,882.45 42.07%主要是本期盈利增加及套期工具浮动损益变动
收益总额 所致。
（三）报告期内现金流量分析：
项目 本期发生额 上期发生额 变动比例 变动原因
销售商品、提供劳务收到 49,532,483,599.94 35,693,600,901.92 38.77% 主要是公司生产规模扩大，产品销量增长。
的现金
经营活动现金流入小计 50,196,729,405.20 36,339,878,462.69 38.13% 主要是公司生产规模扩大，产品销量增长。
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购买商品、接受劳务支付 45,501,048,464.82 31,826,552,396.05 42.97% 主要是公司生产规模扩大，原料采购量增
的现金 长。
支付其他与经营活动有关 1,032,133,567.41 697,319,023.49 48.01% 主要是本期原料采购支付票据保证金增加。
的现金
经营活动现金流出小计 48,582,150,944.73 34,384,944,261.48 41.29% 主要是公司生产规模扩大，原料采购量增
长。
收回投资收到的现金 1,938,858.55 - 100.00% 主要是本期收回云南亚太矿冶环保产业有
限公司投资款。
取得投资收益收到的现金 27,539,142.52 8,511,472.98 223.55% 主要是本期收到联营及参股企业分红款较
上期增加。
处置固定资产、无形资产 2,468,314.00 1,851,357.00 33.32% 主要是本期处置闲置房产收入增加。
和其他长期资产收回的现
金净额
处置子公司及其他营业单 1,676,348.63 - 100.00% 主要是本期处置子公司北京云铜鑫晨贸易
位收到的现金净额 有限公司和上海云铜贸易有限公司收到现
金净额。
购建固定资产、无形资产 1,824,078,038.41 2,929,763,906.08 -37.74% 主要是本期子公司中铜东南铜业有限公司
和其他长期资产支付的现 铜冶炼基地项目主体工程已完工，项目支出
金 较上期减少。
其中：子公司支付给少数 127,125,650.00 23,404,148.62 443.18% 主要是支付少数股东股利增加。
股东的股利、利润
筹资活动产生的现金流量 434,192,177.70 1,233,727,469.63 -64.81% 主要是公司经营业绩较好，经营活动产生的
净额 现金流充足，筹资活动产生的现金流量净额
较上期减少。
四、汇率变动对现金及现 12,723,146.98 9,265,262.21 37.32% 主要是本期人民币对美元汇率波动。
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净 690,582,241.71 1,368,532,437.61 -49.54% 主要是本期筹资活动产生的现金流量净额
增加额 较上期减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.公司非公开发行股票事项
2019年1月23日，公司增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料。经确认，本次增发股份将
于该批股份上市日的前一交易日日终登记到账，并正式列入上市公司的股东名册。本次发行新增股份的性质为有限售条件股
份，上市时间为2019年1月31日，本次非公开发行完成后，云铜集团合计持有上市公司37.51%的股份，仍为公司控股股东。
本次非公开发行股票事项于2018年8月15日获中国证监会核发的《关于核准云南铜业股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2018]1236号）同意，核准公司非公开发行不超过 283,279,800股A股股票。本次非公开发行募集资金总额为
2,118,932,604.80元，募集资金净额为2,104,351,500.54元。其中，资产认购新增股份57,714,511股，认购金额为431,704,542.28
元；现金认购新增股份225,565,249股，认购金额为1,687,228,062.52元。
具体情况详见公司于2019年1月30日披露的《非公开发行股票新增股份变动报告及上市公告书摘要》（公告编号：2019-012）
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云南铜业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
和《非公开发行股票新增股份变动报告及上市公告书》和2019年2月1日披露的《简式权益变动报告》等公告。
2.公司发行超短期融资券事项
2019年4月26日，公司召开第七届董事会第四十次会议和第七届监事会第三十三次会议，审议通过《云南铜业股份有限公司
关于发行超短期融资券的预案》，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册不超过30亿元（含30亿元）的超短期融资券，
发行期限不超过270天（含270天）。
2019年9月5日，公司披露了《关于超短期融资券获准注册的公告》，公司收到中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商
协会）《接受注册通知书》（中市协注〔2019〕SCP293 号），交易商协会同意接受公司超短期融资券注册，超短期融资券
注册金额为30亿元，由兴业银行股份有限公司主承销；
2019年9月18日，公司2019年度第一期超短期融资券完成发行，发行总额为10亿元，发行利率为3.2%，发行期限为180日。
具体内容详见公司分别于2019年4月27日披露的《云南铜业股份有限公司关于发行超短期融资券的公告》（公告编号：
2019-044）、2019年9月6日披露的《云南铜业股份有限公司关于超短期融资券获准注册的公告》（公告编号：2019-081）和
2019年9月19日披露的《云南铜业股份有限公司关于2019年度第一期超短期融资券发行结果的公告》（公告编号：2019-083）；
3.公司关于向合格投资者公开发行公司债券获得中国证监会核准批复事项
2019年9月27日，公司收到中国证监会《关于核准云南铜业股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许
可〔2019〕1712号），核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过25亿元的公司债券，公司债券采用分期发行方式，首
期发行自中国证监会核准发行之日起12个月内完成；其余各期债券发行自中国证监会核准发行之日起24个月内完成。
公司公开发行公司债事项已经2019年5月29日召开的第七届董事会第四十二次会议、第七届监事会第三十五次会议审议通过，
并提交2019年6月14日召开的2019年第四次临时股东大会审议通过。
具体内容详见公司分别于2019年5月30日披露的《云南铜业股份有限公司关于公开发行公司债券预案的公告》（公告编号：
2019-055）和2019年9月28日披露的《云南铜业股份有限公司关于向合格投资者公开发行公司债券获得中国证监会核准批复
的公告》（公告编号：2019-084）。
4.公司会计政策变更事项
2019年3月6日，公司召开第七届董事会第三十八次会议及第七届监事会第三十一次会议，分别审议通过了《关于会计政策变
更的议案》。本次变更后，公司按照财政部《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7 号）、《企
业会计准则第 23 号——金融资产转移》（财会[2017]8 号）、《企业会计准则第 24 号——套期会计》（财会[2017]9 号）、
《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（财会[2017]14 号）的相关规定执行。除上述会计政策变更外，其他未变更部
分，公司仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计
准则解释公告以及其他相关规定执行。上述会计政策变更预计将对公司 2019 年起财务报告产生一定影响。详细内容见公司
于2019年3月8日在指定信息披露媒体刊登的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2019-024）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《非公开发行股票新增股份变动报告及
2019 年 01 月 30 日 巨潮资讯网。公告编号：2019-012
上市公告书摘要》
《非公开发行股票新增股份变动报告及
2019 年 01 月 30 日 巨潮资讯网。
上市公告书》
《简式权益变动报告书》 2019 年 02 月 01 日 巨潮资讯网。公告编号：2019-014
《云南铜业股份有限公司关于会计政策
2019 年 03 月 08 日 巨潮资讯网。公告编号：2019-24
变更的公告》
《云南铜业股份有限公司关于发行超短 2019 年 04 月 27 日 巨潮资讯网。公告编号：2019-044
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云南铜业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
期融资券的公告》
《云南铜业股份有限公司关于公开发行
2019 年 05 月 30 日 巨潮资讯网。公告编号：2019-055
公司债券预案的公告》
《云南铜业股份有限公司关于超短期融
2019 年 09 月 06 日 巨潮资讯网。公告编号：2019-081
资券获准注册的公告》
《云南铜业股份有限公司关于 2019 年度
2019 年 09 月 19 日 巨潮资讯网。公告编号：2019-083
第一期超短期融资券发行结果的公告》
《云南铜业股份有限公司关于向合格投
资者公开发行公司债券获得中国证监会 2019 年 09 月 28 日 巨潮资讯网。公告编号：2019-084
核准批复的公告》
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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云南铜业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
该项承诺正在履行当中。云南铜业非公开
发行股票工作已完成，迪庆州投以其持有
承诺一：云铜集团 2006 年 6 月 2 日出具《承诺函》："本公
的迪庆有色 15%股权参与本次非公开 发
司力争在两年之内逐步将所拥有的全部铜矿山资产及其股权
云南铜业（集团） 资产注入承 2007 年 03 行股票认购，同时公司使用本次非公开发
（包括但不限于凉山矿业股份有限公司的股权、迪庆有色金属 长期
有限公司 诺 月 02 日 行募集资金分别收购云铜集团，云南黄金
有限公司股权等）以适当的方式全部投入云南铜业股份有限公
持有的迪庆有色 26.77%、8.24%股权，
司。"
2018 年 12 月 25 日，公司已持有迪庆有色
50.01%的股权。
承诺二：关于标的资产涉及采矿权价款的承诺：本公司下属子
首次公开发行 公司云南达亚有色金属有限公司拥有的狮凤山铜矿采矿权、狮 该项承诺正在履行当中：云铜集团已与云
或再融资时所 子山铜矿采矿权，云南星焰有色金属有限公司拥有的牟定郝家 南铜业签署了《股权转让合同之补充合
作承诺 河铜矿采矿权探获的资源储量，部分属国家危机矿山找矿勘查 同》，就该部分在评估基准日之前未进行
资金形成。鉴于目前国家对危机矿山国家出资形成的勘查成果 计提或缴纳，而在评估基准日之后确认或
云南铜业（集团） 2011 年 02
其他承诺 是否纳入采矿权价款处置范围尚无明确规定，经向国家有关主 长期 实际缴纳的属于基准日前的相关税费做
有限公司 月 28 日
管部门咨询，该采矿权价款是否缴纳等有关事宜亦不明确，为 出了约定，即该部分金额在资产交割日前
此，本公司郑重承诺如下：本次非公开发行所涉及的上述采矿 确定的，从股权转让价格中予以扣除，在
权中国家危机矿山找矿勘查资金形成的部分勘查成果的采矿权 资产交割日后确定的，由云铜集团给予现
价款，无论任何时间，如根据国家有关政策的变化或规定需要 金补偿。
缴纳的，本公司将承担因此所发生一切费用。
云南铜业（集团） 承诺三：关于标的资产土地使用权方面的承诺：云南铜业股份 2011 年 02 该项承诺正在履行当中：昆明西科工贸有
其他承诺 长期
有限公司 有限公司拟非公开发行股票购买云铜集团所持有云南达亚有色 月 28 日 限公司系昆明西山有色金属科技开发公
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云南铜业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
金属有限公司、云南星焰有色金属有限公司、云南景谷矿冶有 司改制而成，原公司所有的土地使用权自
限公司、昆明西科工贸有限公司股权，云铜集团、云南铜业股 然由改制后的昆明西科工贸有限公司合
份有限公司共同委托相关中介机构以 2009 年 9 月 30 日为基准 法承继。截至目前，该项土地由昆明西科
日对云南达亚有色金属有限公司、云南星焰有色金属有限公司、 工贸有限公司正常使用，权属不存在任何
云南景谷矿冶有限公司、昆明西科工贸有限公司进行评估，纳 纠纷。
入此次评估范围的昆明西科工贸有限公司二宗土地使用权面积
为 12,790.31 平方米，土地使用权人为昆明西科工贸有限公司改
制前名称昆明西山有色金属科技开发公司，截止 2010 年 6 月 20
日新的土地使用权证正在办理换证变更，对此我公司承诺该土
地使用权为昆明西科工贸有限公司合法拥有,若换证过程中涉及
土地出让金及办证费用，由我公司承担。
承诺四：关于避免同业竞争方面的承诺：1、截至本承诺函出具
之日，本公司与云南铜业之间不存在实质性同业竞争。作为控
股股东期间，本公司将不会从事任何直接或间接与云南铜业及
其控股企业构成竞争的业务。2、本公司已将与电解铜生产经营
1、云南铜业非公开发行股票工作已完成，
相关的主要经营性资产及部分矿山资产投入云南铜业；本公司
迪庆州投以其持有的迪庆有色 15%股权
所拥有的其它与铜相关的资产或股权在具备条件后，将择机以
参与本次非公开 发行股票认购，同时公
适当的方式注入云南铜业，逐步实现铜类业务整体上市。3、本
司使用本次非公开发行募集资金分别收
公司目前生产的铜原料将优先销售给云南铜业，并按照市场定
购云铜集团，云南黄金持有的迪庆有色
价原则进行。在未取得云南铜业同意的前提下，本公司自产铜 至承诺履
云南铜业（集团） 避免同业竞 2011 年 02 26.77%、8.24%股权，截止 2018 年 12 月
原料将不会对外销售。4、本公司控制的广东清远云铜有色金属 行完毕为
有限公司 争承诺 月 28 日 25 日，公司已持有迪庆有色 50.01%的股
有限公司（以下简称"广东清远"）目前尚处于筹建期，投产后 止。
权。本次非公开发行完成后，迪庆有色成
主要从事废铜回收、冶炼及再生铜电解业务，一期计划再生铜
为公司的控股子公司，有利于履行承诺。
电解生产能力 10 万吨。本公司承诺在广东清远投产后且具备相
2、截至 2019 年 9 月 30 日，广东清远云
对稳定盈利能力后择机注入云南铜业。注入前将采取委托加工
铜有色金属有限公司已完成公司注销手
或委托经营等方式避免与云南铜业业务发生同业竞争。5、本公
续。
司参股企业所生产产品或所从事业务与云南铜业及其控股企业
构成或可能构成竞争，在云南铜业提出要求时，且符合《公司
法》和公司章程相关规定前提下，本公司将出让所持该等企业
的全部出资、股份或权益，并承诺在同等条件下给予云南铜业
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云南铜业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
优先购买该等出资、股份或权益的权利。
公司非公开发行对 2019 年 1
象：迪庆藏族自治 本公司承诺：自云南铜业有限公司本次非公开发行的股票上市 2018 年 12 月 31 日到
股份锁定 正在履行中。
州开发投资集团有 之日起 36 个月内，不转让本公司所认购的股份。 月 26 日 2022 年 1
限公司 月 31 日。
公司非公开发行对
象：深圳金汇期货
经纪有限公司、国
新央企运营（广州）
投资基金（有限合
2019 年 1
伙）、华能澜沧江水
本公司承诺：自云南铜业有限公司本次非公开发行的股票上市 2018 年 12 月 31 日到
电股份有限公司、 股份锁定 正在履行中。
之日起 12 个月内，不转让本公司所认购的股份。 月 26 日 2020 年 1
中央企业贫困地区
月 31 日。
产业投资基金股份
有限公司、华能国
际电力开发公司、
九泰基金管理有限
公司。
在本次非公开发行中，云南铜业（集团）有限公司（以下简称"
云铜集团"、"补偿主体"）对本公司收购的云南迪庆有色金属有
限责任公司业绩曾作出承诺（以下简称"业绩承诺"）。业绩承诺
2018 年 1
内容如下：1.盈利预测指标。根据《迪庆有色评估报告》，2018
云南铜业（集团） 2017 年 05 月 1 日至 正在履行中。迪庆有色 2018 年已实现承
业绩承诺 年度至 2020 年度，迪庆有色盈利预测指标总和为 81,748.26 万
有限公司 月 19 日 2020 年 12 诺净利润。
元，预测值分别为 15,165.25 万元、28,227.95 万元和 38,355.06
月 31 日。
万元。2.盈利预测补偿的确定及补偿方式。如果交易于 2018 年
内完成，则补偿期限为 2018 年至 2020 年，相应年度的预测净
利润数参照《迪庆有色评估报告》确定。本公司应该在补偿期
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云南铜业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
限内每一会计年度审计时对迪庆有色当年的实际净利润与当年
的盈利预测指标的差异进行审查，年度净利润差额将按照年度
盈利预测指标减去年度净利润计算，上述净利润为扣除非经常
性损益后归属于母公司的所有者净利润。若补偿期限内截至当
期期末的各会计年度盈利预测指标之和减去截至当期期末的各
会计年度迪庆有色累计实际净利润数的差额为正数，云铜集团
根据迪庆有色普朗铜矿采矿权收购对价对本公司以现金方式进
行补偿，补偿比例为 26.77%%。以现金方式补偿当期净利润差
额的应补偿现金金额计算公式为：当期盈利预测补偿现金金额=
（补偿期限内截至当期期末的各会计年度盈利预测指标值之和
-补偿期限内截至当期期末的各会计年度迪庆有色累积实际净
利润数）÷盈利预测指标总和×（采矿权资产收购对价）×补偿比
例-已补偿现金金额。如按上述"当期盈利预测补偿现金金额"的
计算公式计算的某一年的补偿金额小于 0，则应按照 0 取值，即
已经补偿的现金不返还。在补偿期限届满时，本公司对迪庆有
色普朗铜矿采矿权进行减值测试，如采矿权期末减值额按补偿
比例计算的部分大于已补偿金额，则补偿主体应另行向本公司
以现金方式补偿期末减值额。期末减值额补偿金额的计算公式
为：采矿权的期末减值额×补偿比例-已补偿金额。在补偿期限
届满且补偿期限内相关应补偿金额已确定后，本公司应在专项
审核结果出具后 5 个工作日内书面通知补偿主体，补偿主体将
在接到通知后的 30 日内将应补偿金额打至本公司指定账户。
股权激励承诺
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未 上述承诺中，涉及修订完善的承诺有 2 项，分别为上述“承诺一”和“承诺五”。对于该两项承诺，公司及董事会高度重视，按照有关规定和承诺实际执行情况分别
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云南铜业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
履行完毕的，应 于 2014 年 6 月 30 日和 2016 年 10 月 28 日召开董事会进行了完善修改，并提交股东大会审议通过。具体为：
当详细说明未 （一）承诺一：原承诺：云铜集团在 2007 年非公开发行时作出的承诺：“本公司力争在两年之内逐步将所拥有的全部铜矿山资产及其股权（包括但不限于凉山矿
完成履行的具 业股份有限公司的股权、迪庆有色金属有限公司股权等）以适当的方式全部投入云南铜业股份有限公司”。第一次修订（2014 年 6 月 14 日）：云铜集团确定将云
体原因及下一 南铜业作为云铜集团铜矿采选、冶炼及加工业务的整合平台。云铜集团将通过资产购并、重组等符合法律法规、云南铜业及双方股东利益的方式进行整合，避免
步的工作计划 与云南铜业的同业竞争，促进云南铜业持续、稳定的发展。
云铜集团将相关铜矿资产注入云南铜业的措施及时间安排明确如下：
（1）在本年内启动将云铜集团所持有的凉山矿业股份有限公司股权注入云南铜业的工作。
（2）在符合相关法律法规、中国证监会的相关规章以及相关规范性文件规定的注入条件的前提下，在云铜集团所持有的凉山矿业股份有限公司股权注入云南铜
业完成之日起一年内，启动将云铜集团所持有的迪庆有色金属有限责任公司股权注入云南铜业的工作。
（3）除上述凉山矿业股份有限公司、迪庆有色金属有限责任公司之外，在云铜集团下属的与铜业务相关的其他子公司的资产质量、盈利能力得到明显提高、有
利于提升云南铜业每股收益等财务指标且符合相关法律法规、中国证监会的相关规章以及相关规范性文件规定的注入条件的前提下，云铜集团承诺在云铜集团所
持有的凉山矿业股份有限公司股权注入云南铜业完成之日起五年内，启动将云铜集团所持有的该等子公司股权注入云南铜业的工作。
第二次修订（2016 年 10 月 28 日）：
（1）在符合相关法律法规、中国证监会的相关规章以及相关规范性文件规定的注入条件的前提下，于本年内启动将持有的云南迪庆有色金属有限责任公司股权
注入云南铜业的工作。
（2）在符合相关法律法规、中国证监会相关规章以及相关规范性文件规定的注入条件的前提下，在本公司将所持有的云南迪庆有色金属有限责任公司股权注入
云南铜业完成之日起一年内，启动将持有的凉山矿业股份有限公司股权注入云南铜业的工作。
（3）在符合相关法律法规、中国证监会相关规章以及相关规范性文件规定的注入条件的前提下，于本年内启动将中国云铜（澳大利亚）投资开发有限公司控股
子公司中铝云铜资源有限公司控股权对外转让工作，并在中铝云铜资源有限公司控股权转让完成之日一年内，启动将所持有中国云铜（澳大利亚）投资开发有限
公司股权转让给云南铜业的工作。
（4）除上述凉山矿业股份有限公司、云南迪庆有色金属有限责任公司、中国云铜（澳大利亚）投资开发有限公司之外，在本公司下属的云南楚雄思远投资有限
公司等与铜业务相关的其他子公司的资产质量、盈利能力得到明显提高、有利于提升云南铜业每股收益等财务指标且符合相关法律法规、中国证监会的相关规章
以及相关规范性文件规定的注入条件的前提下，在完成将所持有凉山矿业股份有限公司股权注入云南铜业完成之日五年内，启动将本公司所持有的该等子公司注
入云南铜业的工作。
（5）自本承诺函签署之日起，在作为云南铜业控股股东期间，除以上情形外，本公司及本公司控制的其他企业将不会单独或与他人以任何形式直接或间接从事
或参与同云南铜业主营业务构成竞争的业务或活动，不会以任何形式支持或协助云南铜业以外的他人从事与云南铜业主营业务构成竞争的业务，亦不会以其他方
式介入（不论直接或间接）任何与云南铜业主营业务构成竞争的业务或活动。
（6）自本承诺函签署之日起，如果本公司知悉任何与云南铜业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会，本公司将立即通知云南铜业。如果云南
铜业及其下属子公司决定接受从事有关的新业务的机会，本公司承诺将该新业务机会以公平合理条款让与云南铜业。本公司及所控制的其他企业若拟向第三方转
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云南铜业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
让、出售、出租、许可使用或以其他方式转让或允许使用竞争性业务中的资产或权益的，云南铜业在同等条件下享有优先受让权。
（7）自本承诺函签署之日起，在作为云南铜业控股股东期间,如云南铜业及其下属子公司进一步拓展产品和业务范围，本公司及所控制的其他企业将不与云南铜
业及其下属子公司拓展后的产品或业务相竞争。若与云南铜业及其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争，则本公司及其控制的其他企业将以停止生产、经营
相竞争的业务或产品的方式、或者将相竞争的业务注入到云南铜业经营的方式、或者将相竞争的业务委托给云南铜业经营、或者将相竞争的业务转让给无关联关
系的第三方的方式避免同业竞争。
（8）如果本公司违反上述承诺，给云南铜业造成经济损失的，本公司将赔偿其因此受到的全部损失。上述承诺并不限制本公司从事或继续从事与云南铜业不构
成同业竞争的业务。本承诺函在云南铜业合法有效存续、且本公司作为云南铜业控股股东期间持续有效” 。
承诺履行情况：2016 年 10 月，云铜集团完成对中铝云铜资源有限公司的控制权让渡，变更为其参股股东；2017 年 5 月，中铝云铜资源有限公司将公司名称变更
为 AuKing 矿业有限公司。2017 年 5 月，启动了云铜集团将中国云铜（澳大利亚）投资开发有限公司 100%股权转让至云南铜业项目，2018 年 12 月 31 日公司已
通过进场交易的方式，在上海联合产权交易所以挂牌价格 5721 万元人民币取得 CYC 公司 100%股权。
（二）承诺五：原承诺：云铜集团在 2010 年非公开发行时作出的“关于避免同业竞争的承诺”中第 2 条和第 4 条，具体内容为：“2、本公司已将与电解铜生产经
营相关的主要经营性资产及部分矿山资产投入云南铜业；本公司所拥有的其它与铜相关的资产或股权在具备条件后，将择机以适当的方式注入云南铜业，逐步实
现铜类业务整体上市。”；“4、本公司承诺在广东清远投产后且具备相对稳定盈利能力后择机注入云南铜业。注入前将采取委托加工或委托经营等方式避免与云
南铜业业务发生同业竞争。”
第一次修订（2014 年 6 月 14 日）：云铜集团控股的广东清远云铜有色金属有限公司已停产，云铜集团将采取对外转让所持有的广东清远股权或依法对广东清远进
行清算注销等方式进行处置，以避免与云南铜业发生同业竞争。
第二次修订（2016 年 10 月 28 日）：修订内容同上述“承诺一，第二次修订”。
承诺履行情况：
1、云南铜业非公开发行股票工作已完成，迪庆州投以其持有的迪庆有色 15%股权参与本次非公开 发行股票认购，同时公司使用本次非公开发行募集资金分别收
购云铜集团，云南黄金持有的迪庆有色 26.77%、8.24%股权，截止 2018 年 12 月 25 日，公司已持有迪庆有色 50.01%的股权，迪庆有色已成为公司的控股子公司。
2、截至 2019 年 9 月 30 日，广东清远云铜有色金属有限公司已完成公司注销手续。
四、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 会计计量模 期初账面价值 本期公允价 计入权益 本期购买金 本期出售金 报告期损益 期末账面价值 会计核算 资金来源
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云南铜业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
式 值变动损益 的累计公 额 额 科目
允价值变
动
公允价值计 交易性金
境内外股票 000060 中金岭南 199,999,994.88 130,263,154.56 4,605,263.04 0.00 0.00 0.00 7,237,084.63 134,868,417.60 自有资金
量 融资产
合计 199,999,994.88 -- 130,263,154.56 4,605,263.04 0.00 0.00 0.00 7,237,084.63 134,868,417.60 -- --
证券投资审批董事会公告披露日期 2017 年 06 月 13 日
证券投资审批股东会公告披露日期
（如有)
五、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 20,000 0 0
合计 20,000 0 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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云南铜业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
受托机构 计提减
受托机构 报告期实 报告期损
名称（或 报酬确定 参考年化 预期收益 值准备
（或受托 产品类型 金额 资金来源 起始日期 终止日期 资金投向 际损益金 益实际收
受托人姓 方式 收益率 （如有 金额（如
人）类型 额 回情况
名） 有）
富滇银行 2018 年 2019 年
国家重点
香格里拉 银行 保本型 5,000 自有资金 11 月 13 04 月 10 协议 3.95% 81.2 80.08 已收回
项目
飞马支行 日 日
富滇银行 2018 年 2019 年
国家重点
香格里拉 银行 保本型 5,000 自有资金 12 月 11 01 月 16 协议 3.90% 19.23 19.23 已收回
项目
飞马支行 日 日
富滇银行 2018 年 2019 年
国家重点
香格里拉 银行 保本型 5,000 自有资金 11 月 06 01 月 30 协议 3.90% 45.4 45.41 已收回
项目
飞马支行 日 日
富滇银行 2018 年 2019 年
国家重点
香格里拉 银行 保本型 5,000 自有资金 11 月 27 01 月 08 协议 3.90% 22.4 22.44 已收回
项目
飞马支行 日 日
合计 20,000 -- -- -- -- -- -- 168.23 167.16 --
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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云南铜业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
关 衍生品 期末投资金
计提减值准
衍生品投资 联 是否关 衍生品投 投资初 报告期内购 报告期内售 额占公司报 报告期实际损
起始日期 终止日期 期初投资金额 备金额（如 期末投资金额
操作方名称 关 联交易 资类型 始投资 入金额 出金额 告期末净资 益金额
有）
系 金额 产比例
上海期货交 2019 年 01 2019 年 09
无 否 铜 0 50,937.09 154,946.22 162,512.75 0 33,596.73 4.03% 5,955.32
易所 月 01 日 月 30 日
上海期货交 2019 年 01 2019 年 09
无 否 黄金 0 2,015.09 22,600.86 8,463.9 0 5,743.52 0.69% 1,309.36
易所 月 01 日 月 30 日
上海期货交 2019 年 01 2019 年 09
无 否 白银 0 2,827.47 6,731.84 3,912.48 0 4,823.07 0.58% 2,498.87
易所 月 01 日 月 30 日
上海期货交 2019 年 01 2019 年 09
无 否 铜期权 0 0 0 0 0 0 0.00% 17.01
易所 月 01 日 月 30 日
伦敦金属交 LM E 铜期 2019 年 01 2019 年 09
无 否 0 2,004.72 25,144.5 51,053.06 0 9,724.4 1.17% -1,828.16
易所 货 月 01 日 月 30 日
境外金融机 LBM A 白 2019 年 01 2019 年 09
无 否 0 1,068.16 14,975.96 8,044.65 0 5,537.85 0.66% 3,166.65
构 银期货 月 01 日 月 30 日
境外金融机 LBM A 白 2019 年 01 2019 年 09
无 否 0 0 0 1,879.67 0 0 0.00% 1,438.46
构 银期权 月 01 日 月 30 日
伦敦金属交 LM E 铜期 2019 年 01 2019 年 09
无 否 0 0 0 9,867.11 0 0 0.00% 6,532.02
易所 权 月 01 日 月 30 日
合计 0 -- -- 58,852.53 224,399.38 245,733.62 0 59,425.57 7.13% 19,089.53
衍生品投资资金来源 衍生品投资资金来源为自筹。
涉诉情况（如适用） 不适用。
衍生品投资审批董事会公告披露日期
2019 年 04 月 03 日
（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日期 2019 年 04 月 25 日
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云南铜业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
（如有)
报告期衍生品持仓的风险分析及控制 报告期内公司通过上海期货交易所、伦敦金属交易所进行期货套期保值业务，套期保值业务接受国资委和上级公司、中国证监会和国家外汇
措施说明（包括但不限于市场风险、 管理局监管，因此公司套期保值业务不存在操作风险和法律风险。公司选择实力雄厚、信誉度高、运作规范的经纪公司进行期货保值。公司
流动性风险、信用风险、操作风险、 建立了比较完善的期货管理办法，监督机制，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，设立专门的期货领导小组等多种措施控
法律风险等） 制风险，因此信用风险、流动性风险低，市场风险可控。
已投资衍生品报告期内市场价格或产
品公允价值变动的情况，对衍生品公
公司持有的铜、黄金、白银期货合约的公允价值依据伦敦金属交易所、伦敦贵金属市场协会和上海期货交易所相应合约的结算价确定。
允价值的分析应披露具体使用的方法
及相关假设与参数的设定
2017 年，财政部颁布了修订的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会【2017】7 号）、《企业会计准则第 23 号——金融资产
报告期公司衍生品的会计政策及会计
转移》（财会【2017】8 号）、《企业会计准则第 24 号——套期保值》（财会【2017】9 号）以及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》
核算具体原则与上一报告期相比是否
（财会【2017】14 号）（统称“新金融工具准则”），并要求境内上市公司自 2019 年 1 月 1 日起施行。按照财政部规定，公司自 2019 年 1 月 1
发生重大变化的说明
日开始按照新修订的上述“新金融工具准则”进行会计处理，会计核算具体原则与上一报告期相比，未发生重大变化。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等
法律法规及《公司章程》的有关规定，我们作为公司第八届董事会独立董事，对公司提交的 2019 年第三季度金融衍生品交易相关材料等进行
了认真审阅，并对公司存在的证券投资情况进行了认真核查，现对公司衍生品交易情况发表如下独立意见：
为了确保公司金融衍生品交易业务的正常开展，公司已按照相关要求建立了《云南铜业股份有限公司商品期货保值管理办法》，在制度中对期
货套期保值、期权、风险管理、档案管理和保密制度等方面工作均有明确规定，更好的加强了管理和监督，有效的防范和化解风险，实现稳
健经营。报告期内，公司存在的证券投资为公司认购中金岭南非公开发行股票，资金来源为公司自有资金。该项证券投资未有违反法律法规
及规范性文件规定之情形。
独立董事对公司衍生品投资及风险控 公司采取的风险控制措施有：
制情况的专项意见
一、严格控制衍生金融交易的资金规模，合理计划和安排使用保证金。公司严禁使用募集资金直接或间接进行套期保值。
二、公司的相关管理制度已明确了套期保值业务的职责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制。设立了专门的风险控制岗位，实行严
格的授权和岗位制衡制度，能够有效控制操作风险。
三、公司已设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统。
根据上述情况，我们认为公司开展金融衍生交易业务符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。公司开展套期保值业务有利于规
避和控制经营风险，提高公司抵御市场风险的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情况。公司从事金融衍生品交易业务的人员具有多年
操作经验，对市场及业务较为熟悉，能够有效控制操作风险。
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云南铜业股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2019 年 01 月 17 日 实地调研 机构 介绍公司矿山、冶炼方面等基本情况。
2019 年 04 月 17 日 实地调研 机构 介绍公司产量及冶炼产能等情况。
介绍公司冶炼及矿山产能情况及募投
2019 年 04 月 23 日 实地调研 机构
项目情况。
赴东南铜业、迪庆有色实地调研，了解
2019 年 05 月 09 日 实地调研 机构
公司矿山产能及未来发展情况。
2019 年 05 月 28 日 实地调研 机构 介绍公司年报基本情况。
2019 年 07 月 04 日 实地调研 机构 介绍公司冶炼和矿山产能情况。
2019 年 09 月 24 日 实地调研 机构 介绍公司矿山整体运营情况。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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