云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
云南铜业股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021 年 04 月
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云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人田永忠、主管会计工作负责人黄云静及会计机构负责人(会计主
管人员)赖建生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
本报告期比上年
上年同期
本报告期 同期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 27,066,156,195.24 17,250,434,676.94 17,250,434,676.94 56.90%
归属于上市公司股东的净利润（元） 143,097,590.00 121,696,984.90 121,696,984.90 17.59%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
150,218,021.87 84,909,864.43 84,909,864.43 76.91%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -1,685,761,162.07 -3,181,805,952.71 -3,181,805,952.71 47.02%
基本每股收益（元/股） 0.0842 0.0716 0.0716 17.60%
稀释每股收益（元/股） 0.0842 0.0716 0.0716 17.60%
加权平均净资产收益率 1.73% 1.42% 1.42% 0.31%
本报告期末比上
上年度末
本报告期末 年度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 45,103,215,308.36 39,837,710,396.07 39,837,710,396.07 13.22%
归属于上市公司股东的净资产（元） 8,352,843,401.45 8,199,447,864.89 8,199,447,864.89 1.87%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
本公司自 2020 年 1 月 1 日政府补助由总额法变更为净额法，具体内容详见云南铜业关于会计政策自主变更的公告
（2021-007）。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,412,547.17
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
33,263,309.73
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
-13,790,554.81
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
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产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -16,574,366.62
减：所得税影响额 7,668,980.62
少数股东权益影响额（税后） 3,762,386.72
合计 -7,120,431.87 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
其他收益-福利企业退税 3,712,800.00 公司每年按规定比例或规定金额退税
其他收益-硫酸等综合资源
9,272,318.55 公司每年按规定比例退税
退税
合 计 12,985,118.55
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 157,659 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
云南铜业（集团）
国有法人 37.51% 637,469,718 0
有限公司
迪庆藏族自治州
开发投资集团有 国有法人 3.40% 57,714,511 57,714,511 质押 28,857,255
限公司
香港中央结算有
境外法人 1.85% 31,372,441 0
限公司
中央企业贫困地
区产业投资基金 国有法人 1.67% 28,427,507 0
股份有限公司
国新央企运营投
境内非国有法人 1.39% 23,605,497 0
资基金管理（广
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州）有限公司－
国新央企运营
（广州）投资基
金（有限合伙）
华能国际电力开
国有法人 1.18% 20,085,561 0
发公司
中国大唐集团有
国有法人 1.18% 20,000,000 0
限公司
华能澜沧江水电
国有法人 0.97% 16,458,430 0
股份有限公司
深圳金汇期货经
国有法人 0.71% 12,000,000 0
纪有限公司
中国长城资产管
国有法人 0.62% 10,500,000 0
理股份有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
云南铜业（集团）有限公司 637,469,718 人民币普通股 637,469,718
香港中央结算有限公司 31,372,441 人民币普通股 31,372,441
中央企业贫困地区产业投资基金
28,427,507 人民币普通股 28,427,507
股份有限公司
国新央企运营投资基金管理（广
州）有限公司－国新央企运营（广 23,605,497 人民币普通股 23,605,497
州）投资基金（有限合伙）
华能国际电力开发公司 20,085,561 人民币普通股 20,085,561
中国大唐集团有限公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000
华能澜沧江水电股份有限公司 16,458,430 人民币普通股 16,458,430
深圳金汇期货经纪有限公司 12,000,000 人民币普通股 12,000,000
中国长城资产管理股份有限公司 10,500,000 人民币普通股 10,500,000
云南省工业投资控股集团有限责
9,659,600 人民币普通股 9,659,600
任公司
据公司已知资料，本公司控股股东云铜集团与其他股东之间不存在关联关系，亦非一致
上述股东关联关系或一致行动的
行动人。除此以外，未知其他股东之间是否存在关联关系，是否属于《上市公司股东持
说明
股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务情
无。
况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）报告期内主要资产、负债项目变动情况分析
单位：元
项目 2021年3月31日 2020年12月31日 增减幅度 变动原因
受铜价和销量影响，应收账款较年初增
应收账款 2,159,883,010.65 89,749,275.89 2306.57%
加。
因铜价高位，本期境外期货保证金较年
其他应收款 814,873,125.37 327,861,304.16 148.54%
初增加。
公司自2021年1月1日执行新租赁准则，
使用权资产 51,122,228.58 - 100.00%
按新租赁准则列示。
开发支出 2,149,861.21 - 100.00% 主要是本期新增资本化研发支出。
主要是为满足生产经营需要，融资规模
短期借款 11,437,326,430.74 8,502,678,817.82 34.51%
较年初增加。
交易性金融负债 34,941,177.50 17,879,763.72 95.42% 主要是本期期权权利金增加。
衍生金融负债 729,839,683.55 484,381,237.72 50.67% 主要是本期期货浮亏增加。
应付票据 151,585,141.98 259,749,686.16 -41.64% 主要是本期票据结算量减少。
应付账款 4,456,541,484.54 3,142,396,077.63 41.82% 主要是本期未结算原料款增加。
主要是未交增值税和所得税较年初减
应交税费 238,905,393.74 352,823,091.97 -32.29%
少。
本期支付部分年初已宣告未付的少数
应付股利 72,485,500.00 147,470,500.00 -50.85%
股东股利。
其他流动负债 110,330,894.40 1,059,356,341.53 -89.59% 主要是本期超短期融资券兑付。
公司自2021年1月1日执行新租赁准则，
租赁负债 51,560,902.59 - 100.00%
按新租赁准则列示。
主要是期末在建工程完工转固，冲减固
递延收益 9,940,379.64 14,940,379.64 -33.47%
定资产账面价值。
（二）报告期内主要利润项目变动情况分析
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 增减幅度 变动原因
主要是本期产品价格上涨和销售
一、营业总收入 27,066,156,195.24 17,250,434,676.94 56.90%
量较上年同期增加。
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主要是本期产品价格上涨和销售
其中：营业收入 27,066,156,195.24 17,250,434,676.94 56.90%
量较上年同期增加。
主要是本期原料价格上涨和销售
二、营业总成本 26,604,925,193.13 16,980,066,551.19 56.68%
量较上年同期增加。
主要是本期原料价格上涨和销售
其中：营业成本 25,881,660,970.79 16,229,344,452.23 59.47%
量较上年同期增加。
研发费用 40,090,880.84 10,995,469.97 264.61% 主要是本期公司研发投入增加。
利息收入 24,247,542.13 7,996,532.99 203.23% 本期存款利息较上年同期增加。
主要是本期公司收到增值税即征
加：其他收益 12,985,118.55 7,880,584.24 64.77%
即退政府补助较上年同期增加。
投资收益（损失以“－” 主要是本期公司期权投资收益和
46,525,341.55 17,955,049.38 159.12%
号填列） 联营合营企业投资收益增加。
其中：对联营企业和合营 主要是本期联营合营企业投资收
23,939,999.78 12,557,054.82 90.65%
企业的投资收益 益增加。
公允价值变动收益（损失 主要是本期期权公允价值变动收
-36,625,696.58 6,656,629.44 -650.21%
以“－”号填列） 益同比减少。
信用减值损失（损失以 主要本期应收款项转回信用减值
1,751,267.75 280,166.82 525.08%
“－”号填列） 损失较上年同期增加。
资产处置收益（损失以 主要本期处置无形资产收益，上期
1,412,547.17 100.00%
“－”号填列） - 无此业务。
三、营业利润（亏损以 主要是本期铜价较上期上涨，本期
487,279,580.55 303,140,555.63 60.74%
“－”号填列） 毛利增加。
主要是本期公司收到的与企业日
加：营业外收入 760,207.73 3,924,198.84 -80.63% 常活动无关的政府补助较上期减
少。
主要是本年与生产经营无关环保
减：营业外支出 17,334,574.35 244,376.44 6993.39%
治理费用增加。
四、利润总额（亏损总额 主要是本期铜价较上期上涨，本期
470,705,213.93 306,820,378.03 53.41%
以“－”号填列） 毛利增加。
减：所得税费用 106,460,687.22 66,768,781.11 59.45% 本期子公司盈利增加。
五、净利润（净亏损以“－” 主要是本期铜价较上期上涨，本期
364,244,526.71 240,051,596.92 51.74%
号填列） 毛利增加。
1.持续经营净利润（净亏损 主要是本期铜价较上期上涨，本期
364,244,526.71 240,051,596.92 51.74%
以“－”号填列） 毛利增加。
主要是本期非全资子公司规模扩
2.少数股东损益 221,146,936.71 118,354,612.02 86.85%
大盈利增加
归属母公司所有者的其 主要是本期期货套期保值浮亏，上
-16,521,461.51 212,266,321.05 -107.78%
他综合收益的税后净额 期浮盈。
（二）将重分类进损益的 主要是本期期货套期保值浮亏，上
-16,521,461.51 212,266,321.05 -107.78%
其他综合收益 期浮盈。
主要是本期期货套期保值浮亏，上
5.现金流量套期储备 -17,672,924.61 210,624,831.17 -108.39%
期浮盈。
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归属于少数股东的其他 主要是本期非全资子公司期货套
105,472,945.92 -89,435,008.56 217.93%
综合收益的税后净额 期保值浮盈。
归属于母公司所有者的 主要是本期全资子公司期货套期
126,576,128.49 333,963,305.95 -62.10%
综合收益总额 保值浮亏。
归属于少数股东的综合 主要是本期非全资子公司期货套
326,619,882.63 28,919,603.46 1029.41%
收益总额 期保值浮盈。
（三）报告期内现金流量项目变动情况分析
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 增减幅度 变动原因
销售商品、提供劳务收 主要是本期产品价格上涨和销售
26,974,031,761.43 16,368,756,129.44 64.79%
到的现金 量增加。
主要是本期收到的资源综合利用
收到的税费返还 13,061,289.61 7,880,584.24 65.74%
退税同比增加。
经营活动现金流入小 主要是本期产品价格上涨和销售
27,202,688,056.81 16,577,146,996.94 64.10%
计 量增加。
购买商品、接受劳务支 主要是本期原料价格上涨和采购
27,735,085,462.26 18,941,027,608.01 46.43%
付的现金 量同比增加。
主要是本期支付的增值税较上期
支付的各项税费 518,063,783.24 299,723,629.04 72.85%
增加。
经营活动现金流出小 主要是本期原料价格上涨和采购
28,888,449,218.88 19,758,952,949.65 46.20%
计 量同比增加。
经营活动产生的现金 主要是上期受疫情影响，铜价下
-1,685,761,162.07 -3,181,805,952.71 47.02%
流量净额 跌幅度较大。
取得投资收益收到的 主要是上期收到合营企业分红较
248,000.00 47,368,421.05 -99.48%
现金 本期多。
处置固定资产、无形资 主要是上期收到资产报废处置
-100.00%
产和其他长期资产收 - 129,791.00 款，本期无此业务。
回的现金净额
支付其他与投资活动 主要是本期支付的期货保证金同
1,574,852,552.00 1,145,696,350.61 37.46%
有关的现金 比增加。
投资活动产生的现金 主要是本期支付的期货保证金较
-958,942,268.74 -393,938,453.07 -143.42%
流量净额 上期增加。
主要是公司为平衡全年生产经
取得借款收到的现金 21,463,976,562.16 10,162,347,343.94 111.21% 营，增大备货量，加大了原料采
购，融资规模较上期增加。
主要是公司为平衡全年生产经
筹资活动现金流入小
21,463,976,562.16 10,162,347,343.94 111.21% 营，增大备货量，加大了原料采
计
购，融资规模较上期增加。
主要是本期归还流动资金贷款增
偿还债务支付的现金 18,206,221,493.65 6,325,526,538.62 187.82%
加。
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分配股利、利润或偿付 主要是本期支付少数股东股利较
471,944,037.62 348,674,011.79 35.35%
利息支付的现金 上期增加。
其中：子公司支付给少 主要是本期支付少数股东股利较
250,232,000.00 55,000,000.00 354.97%
数股东的股利、利润 上期增加。
筹资活动现金流出小 主要是本期归还本期流动资金贷
18,678,165,531.27 6,674,200,550.41 179.86%
计 款增加。
四、汇率变动对现金及 主要是本期人民币对美元汇率变
-1,126,840.47 1,733,884.83 -164.99%
现金等价物的影响 动所致。
五、现金及现金等价物 主要是本期筹资活动现金流入增
139,980,759.61 -85,863,727.42 263.03%
净增加额 加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）会计政策变更事项。
1.会计政策自主变更事项：为使财务报告更准确反映公司经济业务实质，公司在《企业会计准则第16号—政府补助》规定范
围内，自2020年1月1日起对公司政府补助会计政策进行变更，由总额法变更为净额法，同时根据《企业会计准则第28号——
会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，对以前年度数据进行追溯调整。本次自主变更会计政策事项已经公司第
八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十四次会议审议通过。具体内容详见公司于2021年3月16日披露的《云南铜业股
份有限公司关于会计政策自主变更的公告》（公告编号：2021-007号）；
2.会计政策变更事项：根据财政部《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁>的通知》（财会〔2018〕35 号）要求，
在境内外同时上市的企业以及境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施
行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据上述会计准则修订，公司需对原采用的相关会计政策进行相
应调整。具体内容详见公司于2021年3月16日披露的《云南铜业股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-008
号）；
（二）2020年度利润分配事项。公司拟以2020年末总股本1,699,678,560股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利1 元（含
税），合计分配现金股利人民币169,967,856 元，不进行资本公积金转增股本。现金分红总额占本次利润分配总额的比例为
100%。本次分配现金股利人民币169,967,856 元后，母公司剩余未分配利润194,706,391.49 元累积滚存至下一年度。具体内
容详见公司于2021年3月30日披露的《云南铜业股份有限公司关于2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-023号）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《云南铜业股份有限公司关于会计政策
2021 年 03 月 16 日 巨潮资讯网。公告编号：2021-007 号。
自主变更的公告》
《云南铜业股份有限公司关于会计政策
2021 年 03 月 16 日 巨潮资讯网。公告编号：2021-008 号。
变更的公告》
《云南铜业股份有限公司关于 2020 年度
2021 年 03 月 30 日 巨潮资讯网。公告编号：2021-023 号。
利润分配预案的公告》
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报
告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
云铜集团 2006 年 6 月出具承诺，力争逐步将所拥有的全部铜矿山资产
及其股权以适当的方式全部投入云南铜业，2014 年 6 月 30 日、2016
年 10 月 28 日按照有关规定和承诺实际执行情况，分别对承诺进行了
完善、修改，并经云南铜业董事会、股东大会审议通过。截止 2020 年
3 月 31 日，尚在履行期间的承诺事项如下：（1）在符合相关法律法规、
中国证监会的相关规章以及相关规范性文件规定的注入条件的前提
下，云铜集团启动将持有的云南迪庆有色金属有限责任公司股权注入
（1）履行中。公司已通过
云南铜业的工作。（2）在符合相关法律法规、中国证监会相关规章以
非公开发行股票募集资金
及相关规范性文件规定的注入条件的前提下，在将所持有的云南迪庆
关于资产注 收购迪庆有色 50.01%的
有色金属有限责任公司股权注入云南铜业完成之日起一年内，云铜集
首次公开发行或再融资时 云南铜业（集 入、同业竞 2007 年 03 股权，迪庆有色为公司的控
团启动将持有的凉山矿业股份有限公司股权注入云南铜业的工作。（3） 长期
所作承诺 团）有限公司 争方面的承 月 02 日 股子公司。（2）待条件满足
在云南楚雄思远投资有限公司等与铜业务相关的其他子公司的资产质
诺 时履行。（3）云南楚雄思远
量、盈利能力得到明显提高、有利于提升云南铜业每股收益等财务指
投资有限公司正在履行破
标且符合相关法律法规、中国证监会的相关规章以及相关规范性文件
产程序。（4）、（5）履行中。
规定的注入条件的前提下，在完成将所持有凉山矿业股份有限公司股
权注入云南铜业完成之日五年内，启动将云铜集团所持有的该等子公
司注入云南铜业的工作。（4）自本承诺函签署之日起，在作为云南铜
业控股股东期间，除以上情形外，云铜集团及控制的其他企业将不以
任何形式从事与云南铜业主营业务或者主要产品相竞争或者构成竞争
威胁的业务活动，包括在境内外投资、收购、兼并或受托经营管理与
云南铜业主营业务或者主要产品相同或者相似的公司、企业或者其他
11
云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
经济组织。若云南铜业及其下属子公司进一步拓展产品和业务范围，
云南铜业将享有优先权，云铜集团及其他全资或控股企业将不会发展
同类业务。 （5）如果违反上述承诺，给云南铜业造成经济损失的，
云铜集团将赔偿其因此受到的全部损失。本承诺函在云南铜业合法有
效存续、且云铜集团作为云南铜业控股股东期间持续有效。 以上承
诺事项详见公司 2016 年 10 月 29 日披露的《关于控股股东变更并完善
资产注入和同业竞争有关承诺事项的公告》（公告编号：2016-081）。
（1）履行中：云铜集团已
（1）关于标的资产涉及采矿权价款的承诺：云铜集团下属子公司云南
与云南铜业签署了《股权转
达亚有色金属有限公司拥有的狮凤山铜矿采矿权、狮子山铜矿采矿权，
让合同之补充合同》，就该
云南星焰有色金属有限公司拥有的牟定郝家河铜矿采矿权探获的资源
部分在评估基准日之前未
储量，部分属国家危机矿山找矿勘查资金形成。鉴于目前国家对危机
进行计提或缴纳，而在评估
矿山国家出资形成的勘查成果是否纳入采矿权价款处置范围尚无明确
基准日之后确认或实际缴
规定，经向国家有关主管部门咨询，该采矿权价款是否缴纳等有关事
纳的属于基准日前的相关
宜亦不明确，为此，云铜集团承诺：非公开发行所涉及的上述采矿权
税费做出了约定，即该部分
中国家危机矿山找矿勘查资金形成的部分勘查成果的采矿权价款，无
金额在资产交割日前确定
论任何时间，如根据国家有关政策的变化或规定需要缴纳的，云铜集
的，从股权转让价格中予以
团将承担因此所发生一切费用。（2）关于标的资产土地使用权方面的
云南铜业（集 2011 年 02 扣除，在资产交割日后确定
其他承诺 承诺：云南铜业拟非公开发行股票购买云铜集团所持有云南达亚有色 长期
团）有限公司 月 28 日 的，由云铜集团给予现金补
金属有限公司、云南星焰有色金属有限公司、云南景谷矿冶有限公司、
偿。（2）履行中：昆明西科
昆明西科工贸有限公司股权，云铜集团、云南铜业共同委托相关中介
工贸有限公司系昆明西山
机构以 2009 年 9 月 30 日为基准日对昆明西科工贸有限公司等公司进
有色金属科技开发公司改
行评估，纳入此次评估范围的昆明西科工贸有限公司二宗土地使用权
制而成，原公司所有的土地
面积为 12,790.31 平方米，土地使用权人为昆明西科工贸有限公司改制
使用权自然由改制后的昆
前名称昆明西山有色金属科技开发公司。云铜集团承诺该土地使用权
明西科工贸有限公司合法
为昆明西科工贸有限公司合法拥有,若换证过程中涉及土地出让金及办
承继。截至目前，该项土地
证费用，由云铜集团承担。以上承诺事项详见公司 2011 年 2 月 28 日
由昆明西科工贸有限公司
披露的《云南铜业股份股份有限公司非公开发行股票有关承诺情况的
正常使用，权属不存在任何
公告》（公告编号：2011-008）。
纠纷。
12
云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
公司非公开
发行对象：迪
2019 年 1 月
庆藏族自治 自云南铜业非公开发行的股票上市之日起 36 个月内，不转让迪庆州投 2018 年 12
股份锁定 31 日到 2022 履行中。
州开发投资 所认购的股份。 月 26 日
年 1 月 31 日。
集团有限公
司
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作
承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，
应当详细说明未完成履行
不适用。
的具体原因及下一步的工
作计划
13
云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核
计公允 资金来源
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目
价值变
益
动
交易性
境内外 中金岭 199,999 公允价 158,552 -12,499, -69,736, 146,052
000060 0.00 0.00 0.00 金融资 自有资金
股票 南 ,994.88 值计量 ,627.52 999.68 840.32 ,627.84
产
199,999 158,552 -12,499, -69,736, 146,052
合计 -- 0.00 0.00 0.00 -- --
,994.88 ,627.52 999.68 840.32 ,627.84
证券投资审批董事会公告
2017 年 06 月 13 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投
计提减
衍生品 衍生品 资金额
衍生品 报告期 报告期 值准备 报告期实
投资操 关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投 占公司
投资类 内购入 内售出 金额 际损益金
作方名 系 联交易 始投资 期 期 资金额 资金额 报告期
型 金额 金额 （如 额
称 金额 末净资
有）
产比例
上海期 2021 年 2021 年
62,463. 19,768. 272,205 102,971
货交易 无 否 铜期货 01 月 01 03 月 31 8.54% -72,530.3
78 05 .66 .21
所 日 日
上海期 2021 年 2021 年
13,433. 5,456.9
货交易 无 否 金期货 01 月 01 03 月 31 450.46 21,206 0.45% 9,716.96
82 1
所 日 日
上海期 2021 年 2021 年
白银期 16,237. 9,899.4 6,300.5
货交易 无 否 01 月 01 03 月 31 5,818.7 0.52% 999.65
货 92 6 7
所 日 日
上海期 无 否 锌期货 2021 年 2021 年 9,808.0 1,092.9 1,028.4 0.09% 1,467.25
14
云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
货交易 01 月 01 03 月 31 2 9 9
所 日 日
上海期 2021 年 2021 年
货交易 无 否 铜期权 01 月 01 03 月 31 0.00% 41.57
所 日 日
2021 年 2021 年
境外金 58,668. 58,050. 90,930. 79,576.
无 否 铜期货 01 月 01 03 月 31 6.60% -34,733.09
融机构 4 53 41 4
日 日
2021 年 2021 年
境外金
无 否 金期货 01 月 01 03 月 31 16.69 43.72 0.00% 7.5
融机构
日 日
2021 年 2021 年
境外金 白银期 4,920.9 9,369.0 2,000.2
无 否 01 月 01 03 月 31 193.12 0.17% -1,231.31
融机构 货 1 6 3
日 日
2021 年 2021 年
境外金
无 否 锌期货 01 月 01 03 月 31 572.73 2,211.49 0.00% -309.56
融机构
日 日
2021 年 2021 年
境外金 12,997. 17,038.
无 否 铜期权 01 月 01 03 月 31 304.29 37.95 0.00% 3,613.88
融机构 15 6
日 日
2021 年 2021 年
境外金
无 否 锌期权 01 月 01 03 月 31 141 82.81 0.01%
融机构
日 日
168,721 94,982. 424,138 197,454
合计 0 -- -- 16.38% -92,957.45
.98 59 .39 .57
衍生品投资资金来源 衍生品投资资金来源为自筹。
涉诉情况（如适用） 不适用。
衍生品投资审批董事会公告披露日
2020 年 04 月 10 日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
2020 年 04 月 30 日
期（如有)
报告期内公司通过上海期货交易所、伦敦金属交易所进行期货套期保值业务，套期保值业
报告期衍生品持仓的风险分析及控
务接受国资委和上级公司、中国证监会和国家外汇管理局监管，因此公司选择实力雄厚、
制措施说明（包括但不限于市场风
信誉度高、运作规范的经纪公司进行期货保值。公司建立了比较完善的期货管理办法，监
险、流动性风险、信用风险、操作
督机制，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，设立专门的期货领导小组
风险、法律风险等）
等多种措施控制风险。
已投资衍生品报告期内市场价格或
公司持有的铜、黄金、白银、铅锌、镍期货合约的公允价值依据伦敦金属交易所、伦敦贵
产品公允价值变动的情况，对衍生
金属市场协会和上海期货交易所、上海国际能源交易中心、上海黄金交易所相应合约的结
品公允价值的分析应披露具体使用
算价确定。
的方法及相关假设与参数的设定
15
云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比未发生重大变化。
是否发生重大变化的说明
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律法规及本《公司章程》的有关规定，我们作为公司第八届董事会独立董事，对公司
提交的 2021 年一季度金融衍生品交易相关材料等进行了认真审阅，并对公司存在的证券
投资情况进行了认真核查，现对公司衍生品交易情况发表如下独立意见： 为了确保公司
金融衍生品交易业务的正常开展，公司已按照相关要求建立了《云南铜业股份有限公司商
品期货保值管理暂行办法》，在制度中对期货套期保值、风险管理、档案管理和保密制度
等方面工作均有明确规定，更好的加强了管理和监督，有效的防范和化解风险，实现稳健
独立董事对公司衍生品投资及风险 经营。公司采取的风险控制措施有：（一）严格控制衍生金融交易的资金规模，合理计划
控制情况的专项意见 和安排使用保证金。公司严禁使用募集资金直接或间接进行套期保值；（二）公司的相关
管理制度已明确了套期保值业务的职责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制。设
立了专门的风险控制岗位，实行严格的授权和岗位制衡制度，能够有效控制操作风险； 三）
公司已设立符合要求的交易、通讯及信息服务设施系统。根据上述情况，我们认为公司开
展金融衍生交易业务符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。公司开展套期
保值业务有利于规避和控制经营风险，提高公司抵御市场风险的能力，不存在损害公司和
全体股东利益的情况。公司从事金融衍生品交易业务的人员具有多年操作经验，对市场及
业务较为熟悉，能够有效控制操作风险。
3、有关说明
公司套期保值的目的是为了规避市场价格波动导致经营结果产生重大变化，稳定公司经营业绩。期货操作按照公司商品期货
保值管理办法、相关细则及公司期货业务领导小组审批方案执行。公司套期保值业务遵循期货与现货一一对应进行保值，套
期保值数量不超过对应现货数量的90%。公司的自产铜保值追求卖出均价高于期间市场均价，外购原料和产品销售保值按照
买卖作价数量和价格严格对齐的方式回避价格波动，考虑现货升贴水及境内外铜、金、银市场价格差，外购原料和产品销售
套保实现期货与现货买卖实现正价差。从近5年套期保值业务看，公司根据现货的市场价格风险方向反向进行期货保值，由
于公司的原料和产品对应的期货合约都是非常成熟的市场，总体看期货损益在市场下跌时有盈利，在市场上涨时有亏损，期
货现货能够实现价格和损益互补，套期保值期现联动损益未对公司产生负面影响。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
16
云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 调研的基本情况索引
及提供的资料
1.公司 2020 年主
要生产经营情况：
国信证券刘孟 巨潮资讯网。《2021 年
2021 年 03 月 30 2.公司 2021 年主
电话会议 电话沟通 机构 峦、华安证券许 3 月 30 日云南铜业投资
日 要生产经营目标；
勇其等 28 人。 者关系活动记录表 》
3.公司未来发展规
划介绍。
17
云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：云南铜业股份有限公司
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,157,484,863.88 2,089,644,187.71
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 155,863,922.84 159,661,350.31
衍生金融资产
应收票据 2,176,430.00 2,100,000.00
应收账款 2,159,883,010.65 89,749,275.89
应收款项融资
预付款项 2,215,157,345.58 2,704,639,317.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 814,873,125.37 327,861,304.16
其中：应收利息
应收股利 65,837,387.58 65,837,387.58
买入返售金融资产
存货 15,339,959,422.38 11,990,196,519.38
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,852,419,384.81 1,889,834,767.96
流动资产合计 24,697,817,505.51 19,253,686,722.45
非流动资产：
发放贷款和垫款
18
云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
债权投资
其他债权投资
长期应收款 178,161,093.58 178,161,093.58
长期股权投资 874,989,522.83 851,297,523.05
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 33,558,959.00 33,558,959.00
投资性房地产
固定资产 15,633,447,029.95 15,717,832,881.50
在建工程 968,954,472.48 1,120,862,266.15
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 51,122,228.58
无形资产 1,696,778,066.75 1,702,694,588.13
开发支出 2,149,861.21
商誉
长期待摊费用 344,952,629.47 348,875,984.22
递延所得税资产 568,787,526.45 568,785,857.04
其他非流动资产 52,496,412.55 61,954,520.95
非流动资产合计 20,405,397,802.85 20,584,023,673.62
资产总计 45,103,215,308.36 39,837,710,396.07
流动负债：
短期借款 11,437,326,430.74 8,502,678,817.82
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 34,941,177.50 17,879,763.72
衍生金融负债 729,839,683.55 484,381,237.72
应付票据 151,585,141.98 259,749,686.16
应付账款 4,456,541,484.54 3,142,396,077.63
预收款项
合同负债 639,137,625.46 619,968,469.49
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
19
云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
应付职工薪酬 78,766,331.86 75,785,098.97
应交税费 238,905,393.74 352,823,091.97
其他应付款 946,818,054.76 775,576,047.42
其中：应付利息
应付股利 72,485,500.00 147,470,500.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,658,834,623.75 1,306,886,115.42
其他流动负债 110,330,894.40 1,059,356,341.53
流动负债合计 20,483,026,842.28 16,597,480,747.85
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 11,667,194,086.67 10,638,851,939.00
应付债券 515,118,579.23 500,000,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债 51,560,902.59
长期应付款 260,892,467.27 258,563,762.54
长期应付职工薪酬 51,665,373.09 51,665,373.09
预计负债
递延收益 9,940,379.64 14,940,379.64
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 12,556,371,788.49 11,464,021,454.27
负债合计 33,039,398,630.77 28,061,502,202.12
所有者权益：
股本 1,699,678,560.00 1,699,678,560.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,834,968,865.65 5,834,968,865.65
减：库存股
其他综合收益 -647,562,927.72 -631,041,466.21
20
云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
专项储备 178,133,101.38 151,666,540.26
盈余公积 485,375,390.27 485,375,390.27
一般风险准备
未分配利润 802,250,411.87 658,799,974.92
归属于母公司所有者权益合计 8,352,843,401.45 8,199,447,864.89
少数股东权益 3,710,973,276.14 3,576,760,329.06
所有者权益合计 12,063,816,677.59 11,776,208,193.95
负债和所有者权益总计 45,103,215,308.36 39,837,710,396.07
法定代表人：田永忠 主管会计工作负责人：黄云静 会计机构负责人：赖建生
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 707,389,055.25 328,926,175.85
交易性金融资产 146,052,627.84 158,552,627.52
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,074,854,129.70 378,933,655.38
应收款项融资
预付款项 614,589,784.55 1,132,755,783.94
其他应收款 2,820,002,418.16 2,511,092,185.10
其中：应收利息 47,993,885.72 42,259,387.81
应收股利 1,376,656,044.82 1,775,671,044.82
存货 4,861,021,774.09 4,179,267,876.96
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 733,563,613.78 1,078,368,681.11
流动资产合计 10,957,473,403.37 9,767,896,985.86
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 99,296,344.25 99,296,344.25
21
云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
长期股权投资 8,988,877,101.95 8,978,384,818.68
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 18,771,500.00 18,771,500.00
投资性房地产
固定资产 1,238,578,328.27 1,271,953,659.42
在建工程 21,508,439.31 27,847,545.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 43,623,960.52
无形资产 98,469,825.64 91,070,030.71
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,815,117.06 1,905,685.24
递延所得税资产 370,275,205.39 370,275,205.39
其他非流动资产 45,000,000.00 45,000,000.00
非流动资产合计 10,926,215,822.39 10,904,504,788.69
资产总计 21,883,689,225.76 20,672,401,774.55
流动负债：
短期借款 2,380,951,261.89 2,486,064,705.76
交易性金融负债 6,412,291.07 763,997.31
衍生金融负债 666,393,158.55 394,204,168.99
应付票据
应付账款 1,469,489,488.72 1,297,151,808.52
预收款项
合同负债 562,069,715.59 391,155,221.42
应付职工薪酬 12,641,913.96 10,913,741.57
应交税费 29,023,633.11 27,645,316.97
其他应付款 368,440,671.77 267,492,652.13
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,020,000,000.00 660,444,163.71
其他流动负债 1,060,702,091.33
流动负债合计 6,515,422,134.66 6,596,537,867.71
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非流动负债：
长期借款 5,710,342,147.67 4,562,000,000.00
应付债券 515,118,579.23 500,000,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债 43,956,759.46
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,269,417,486.36 5,062,000,000.00
负债合计 12,784,839,621.02 11,658,537,867.71
所有者权益：
股本 1,699,678,560.00 1,699,678,560.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 6,990,246,482.23 6,990,246,482.23
减：库存股
其他综合收益 -593,273,813.77 -381,044,650.34
专项储备 19,290,665.07 15,066,551.48
盈余公积 325,242,715.98 325,242,715.98
未分配利润 657,664,995.23 364,674,247.49
所有者权益合计 9,098,849,604.74 9,013,863,906.84
负债和所有者权益总计 21,883,689,225.76 20,672,401,774.55
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 27,066,156,195.24 17,250,434,676.94
其中：营业收入 27,066,156,195.24 17,250,434,676.94
利息收入
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已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 26,604,925,193.13 16,980,066,551.19
其中：营业成本 25,881,660,970.79 16,229,344,452.23
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 109,341,377.30 85,078,586.43
销售费用 139,947,591.11 147,402,160.36
管理费用 234,269,453.04 235,097,206.17
研发费用 40,090,880.84 10,995,469.97
财务费用 199,614,920.05 272,148,676.03
其中：利息费用 207,780,510.93 260,659,252.36
利息收入 24,247,542.13 7,996,532.99
加：其他收益 12,985,118.55 7,880,584.24
投资收益（损失以“－”号填列） 46,525,341.55 17,955,049.38
其中：对联营企业和合营企业
23,939,999.78 12,557,054.82
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
-36,625,696.58 6,656,629.44
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 1,751,267.75 280,166.82
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列） 1,412,547.17
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 487,279,580.55 303,140,555.63
加：营业外收入 760,207.73 3,924,198.84
24
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减：营业外支出 17,334,574.35 244,376.44
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 470,705,213.93 306,820,378.03
减：所得税费用 106,460,687.22 66,768,781.11
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 364,244,526.71 240,051,596.92
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
364,244,526.71 240,051,596.92
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 143,097,590.00 121,696,984.90
2.少数股东损益 221,146,936.71 118,354,612.02
六、其他综合收益的税后净额 88,951,484.41 122,831,312.49
归属母公司所有者的其他综合收益
-16,521,461.51 212,266,321.05
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-16,521,461.51 212,266,321.05
收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备 -17,672,924.61 210,624,831.17
6.外币财务报表折算差额 1,151,463.10 1,641,489.88
7.其他
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归属于少数股东的其他综合收益的
105,472,945.92 -89,435,008.56
税后净额
七、综合收益总额 453,196,011.12 362,882,909.41
归属于母公司所有者的综合收益总额 126,576,128.49 333,963,305.95
归属于少数股东的综合收益总额 326,619,882.63 28,919,603.46
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0842 0.0716
（二）稀释每股收益 0.0842 0.0716
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：田永忠 主管会计工作负责人：黄云静 会计机构负责人：赖建生
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 9,440,156,299.16 7,977,653,391.12
减：营业成本 9,224,758,888.81 7,853,740,275.01
税金及附加 15,739,708.12 5,423,572.57
销售费用 4,844,477.24 3,772,461.35
管理费用 71,370,533.32 56,758,750.91
研发费用 6,674,176.38
财务费用 58,166,552.67 117,296,898.51
其中：利息费用 73,394,023.44 123,443,991.65
利息收入 18,613,844.76 3,182,644.29
加：其他收益 9,272,318.55 3,514,876.60
投资收益（损失以“－”号填列） 268,421,002.77 74,114,743.81
其中：对联营企业和合营企
10,492,283.27 6,309,937.55
业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
-28,796,704.07 3,576,592.56
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 1,599,001.75
资产减值损失（损失以“-”号填列）
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资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 309,097,581.62 21,867,645.74
加：营业外收入 118,727.62 6,800.00
减：营业外支出 17,064,220.19 5,779.49
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
292,152,089.05 21,868,666.25
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 292,152,089.05 21,868,666.25
（一）持续经营净利润（净亏损
292,152,089.05 21,868,666.25
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -212,229,163.43 154,500,116.08
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综
合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
-212,229,163.43 154,500,116.08
合收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备 -212,229,163.43 154,500,116.08
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 79,922,925.62 176,368,782.33
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
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5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 26,974,031,761.43 16,368,756,129.44
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 13,061,289.61 7,880,584.24
收到其他与经营活动有关的现金 215,595,005.77 200,510,283.26
经营活动现金流入小计 27,202,688,056.81 16,577,146,996.94
购买商品、接受劳务支付的现金 27,735,085,462.26 18,941,027,608.01
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 426,641,347.83 349,767,711.98
支付的各项税费 518,063,783.24 299,723,629.04
支付其他与经营活动有关的现金 208,658,625.55 168,434,000.62
经营活动现金流出小计 28,888,449,218.88 19,758,952,949.65
经营活动产生的现金流量净额 -1,685,761,162.07 -3,181,805,952.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 248,000.00 47,368,421.05
处置固定资产、无形资产和其他 129,791.00
28
云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 808,810,302.18 963,638,496.33
投资活动现金流入小计 809,058,302.18 1,011,136,708.38
购建固定资产、无形资产和其他
193,148,018.92 259,378,810.84
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,574,852,552.00 1,145,696,350.61
投资活动现金流出小计 1,768,000,570.92 1,405,075,161.45
投资活动产生的现金流量净额 -958,942,268.74 -393,938,453.07
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 21,463,976,562.16 10,162,347,343.94
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 21,463,976,562.16 10,162,347,343.94
偿还债务支付的现金 18,206,221,493.65 6,325,526,538.62
分配股利、利润或偿付利息支付
471,944,037.62 348,674,011.79
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
250,232,000.00 55,000,000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 18,678,165,531.27 6,674,200,550.41
筹资活动产生的现金流量净额 2,785,811,030.89 3,488,146,793.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-1,126,840.47 1,733,884.83
影响
五、现金及现金等价物净增加额 139,980,759.61 -85,863,727.42
加：期初现金及现金等价物余额 1,822,658,661.83 2,108,555,520.53
六、期末现金及现金等价物余额 1,962,639,421.44 2,022,691,793.11
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云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 13,229,499,093.90 6,566,901,689.60
收到的税费返还 9,272,318.55 3,514,876.60
收到其他与经营活动有关的现金 296,348,132.19 249,384,447.73
经营活动现金流入小计 13,535,119,544.64 6,819,801,013.93
购买商品、接受劳务支付的现金 13,164,867,543.08 7,339,448,153.09
支付给职工以及为职工支付的现金 106,624,265.42 89,871,289.30
支付的各项税费 45,007,120.24 35,715,623.58
支付其他与经营活动有关的现金 385,955,716.01 26,095,743.42
经营活动现金流出小计 13,702,454,644.75 7,491,130,809.39
经营活动产生的现金流量净额 -167,335,100.11 -671,329,795.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 640,018,000.00 45,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 164,951,586.70 124,905,935.30
投资活动现金流入小计 804,969,586.70 169,905,935.30
购建固定资产、无形资产和其他
3,731,731.12 9,512,906.14
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 594,736,370.89 500,215,569.98
投资活动现金流出小计 598,468,102.01 509,728,476.12
投资活动产生的现金流量净额 206,501,484.69 -339,822,540.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,380,000,000.00 3,408,380,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
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筹资活动现金流入小计 3,380,000,000.00 3,408,380,000.00
偿还债务支付的现金 2,958,441,000.00 2,353,730,557.46
分配股利、利润或偿付利息支付
82,334,729.46 141,093,810.27
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 3,040,775,729.46 2,494,824,367.73
筹资活动产生的现金流量净额 339,224,270.54 913,555,632.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的
72,224.28 59,959.27
影响
五、现金及现金等价物净增加额 378,462,879.40 -97,536,744.74
加：期初现金及现金等价物余额 328,926,175.85 578,619,807.29
六、期末现金及现金等价物余额 707,389,055.25 481,083,062.55
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 2,089,644,187.71 2,089,644,187.71
交易性金融资产 159,661,350.31 159,661,350.31
应收票据 2,100,000.00 2,100,000.00
应收账款 89,749,275.89 89,749,275.89
预付款项 2,704,639,317.04 2,704,639,317.04
其他应收款 327,861,304.16 327,861,304.16
应收股利 65,837,387.58 65,837,387.58
存货 11,990,196,519.38 11,990,196,519.38
其他流动资产 1,889,834,767.96 1,889,834,767.96
流动资产合计 19,253,686,722.45 19,253,686,722.45
非流动资产：
长期应收款 178,161,093.58 178,161,093.58
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云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
长期股权投资 851,297,523.05 851,297,523.05
其他非流动金融资产 33,558,959.00 33,558,959.00
固定资产 15,717,832,881.50 15,717,832,881.50
在建工程 1,120,862,266.15 1,120,862,266.15
使用权资产 61,723,695.60 61,723,695.60
无形资产 1,702,694,588.13 1,702,694,588.13
长期待摊费用 348,875,984.22 348,875,984.22
递延所得税资产 568,785,857.04 568,785,857.04
其他非流动资产 61,954,520.95 61,954,520.95
非流动资产合计 20,584,023,673.62 20,645,747,369.22 61,723,695.60
资产总计 39,837,710,396.07 39,899,434,091.67 61,723,695.60
流动负债：
短期借款 8,502,678,817.82 8,502,678,817.82
交易性金融负债 17,879,763.72 17,879,763.72
衍生金融负债 484,381,237.72 484,381,237.72
应付票据 259,749,686.16 259,749,686.16
应付账款 3,142,396,077.63 3,141,836,150.99 -559,926.64
合同负债 619,968,469.49 619,968,469.49
应付职工薪酬 75,785,098.97 75,785,098.97
应交税费 352,823,091.97 352,823,091.97
其他应付款 775,576,047.42 775,576,047.42
应付股利 147,470,500.00 147,470,500.00
一年内到期的非流动负债 1,306,886,115.42 1,307,726,005.33 839,889.91
其他流动负债 1,059,356,341.53 1,059,356,341.53
流动负债合计 16,597,480,747.85 16,597,760,711.12 279,963.27
非流动负债：
长期借款 10,638,851,939.00 10,638,851,939.00
应付债券 500,000,000.00 500,000,000.00
租赁负债 61,090,885.38 61,090,885.38
长期应付款 258,563,762.54 258,563,762.54
长期应付职工薪酬 51,665,373.09 51,665,373.09
递延收益 14,940,379.64 14,940,379.64
非流动负债合计 11,464,021,454.27 11,525,112,339.65 61,090,885.38
负债合计 28,061,502,202.12 28,122,873,050.77 61,370,848.65
32
云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
所有者权益：
股本 1,699,678,560.00 1,699,678,560.00
资本公积 5,834,968,865.65 5,834,968,865.65
其他综合收益 -631,041,466.21 -631,041,466.21
专项储备 151,666,540.26 151,666,540.26
盈余公积 485,375,390.27 485,375,390.27
未分配利润 658,799,974.92 659,152,821.87 352,846.95
归属于母公司所有者权益
8,199,447,864.89 8,199,800,711.84 352,846.95
合计
少数股东权益 3,576,760,329.06 3,576,760,329.06
所有者权益合计 11,776,208,193.95 11,776,561,040.90 352,846.95
负债和所有者权益总计 39,837,710,396.07 39,899,434,091.67 61,723,695.60
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 328,926,175.85 328,926,175.85
交易性金融资产 158,552,627.52 158,552,627.52
应收账款 378,933,655.38 378,933,655.38
预付款项 1,132,755,783.94 1,132,755,783.94
其他应收款 2,511,092,185.10 2,511,092,185.10
其中：应收利息 42,259,387.81 42,259,387.81
应收股利 1,775,671,044.82 1,775,671,044.82
存货 4,179,267,876.96 4,179,267,876.96
其他流动资产 1,078,368,681.11 1,078,368,681.11
流动资产合计 9,767,896,985.86 9,767,896,985.86
非流动资产：
长期应收款 99,296,344.25 99,296,344.25
长期股权投资 8,978,384,818.68 8,978,384,818.68
其他非流动金融资产 18,771,500.00 18,771,500.00
固定资产 1,271,953,659.42 1,271,953,659.42
在建工程 27,847,545.00 27,847,545.00
使用权资产 58,165,280.69 58,165,280.69
无形资产 91,070,030.71 91,070,030.71
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云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
长期待摊费用 1,905,685.24 1,905,685.24
递延所得税资产 370,275,205.39 370,275,205.39
其他非流动资产 45,000,000.00 45,000,000.00
非流动资产合计 10,904,504,788.69 10,962,670,069.38 58,165,280.69
资产总计 20,672,401,774.55 20,730,567,055.24 58,165,280.69
流动负债：
短期借款 2,486,064,705.76 2,486,064,705.76
交易性金融负债 763,997.31 763,997.31
衍生金融负债 394,204,168.99 394,204,168.99
应付账款 1,297,151,808.52 1,297,151,808.52
合同负债 391,155,221.42 391,155,221.42
应付职工薪酬 10,913,741.57 10,913,741.57
应交税费 27,645,316.97 27,645,316.97
其他应付款 267,492,652.13 267,492,652.13
一年内到期的非流动负债 660,444,163.71 660,444,163.71
其他流动负债 1,060,702,091.33 1,060,702,091.33
流动负债合计 6,596,537,867.71 6,596,537,867.71
非流动负债：
长期借款 4,562,000,000.00 4,562,000,000.00
应付债券 500,000,000.00 500,000,000.00
租赁负债 57,326,622.00 57,326,622.00
非流动负债合计 5,062,000,000.00 5,119,326,622.00 57,326,622.00
负债合计 11,658,537,867.71 11,715,864,489.71 57,326,622.00
所有者权益：
股本 1,699,678,560.00 1,699,678,560.00
资本公积 6,990,246,482.23 6,990,246,482.23
其他综合收益 -381,044,650.34 -381,044,650.34
专项储备 15,066,551.48 15,066,551.48
盈余公积 325,242,715.98 325,242,715.98
未分配利润 364,674,247.49 365,512,906.18 838,658.69
所有者权益合计 9,013,863,906.84 9,014,702,565.53 838,658.69
负债和所有者权益总计 20,672,401,774.55 20,730,567,055.24 58,165,280.69
调整情况说明
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云南铜业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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