云南铜业股份有限公司2001年年度报告摘要
重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
云南亚太会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
二、公司基本情况简介
（一）公司法定中文名称：云南铜业股份有限公司
公司法定英文名称：YUNNAN COPPER INDUSTRY CO.LTD
（二） 公司法定代表人；邹韶禄
（三） 公司董事会秘书：管 弘
联系地址：云南省昆明市人民东路111号
联系电话：0871－3126709,3133502
传真： 0871－3138100
（四） 公司注册地址：云南省昆明市国家高新技术产业开发区
公司办公地址：云南省昆明市人民东路111号
公司邮政编码：650051
公司国际互联网网址：http://www.yunnan－copper.com
公司电子信箱：infoyunnan－copper.com
（五） 公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》、《上海证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券部
（六） 公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：云南铜业
股票代码：000878
（七） 其他有关资料
公司首次注册登记日期：1998年5月15日
公司首次注册登记地点：云南省工商行政管理局
企业法人营业执照注册号：5300001006271
税务登记号码：国税：530112709705745
地税：530100590160689
公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：
名称：云南亚太会计师事务所有限公司
办公地址：云南省昆明市拓东路23号
三、会计数据和业务数据摘要
（一）本年度利润总额及其构成（单位：人民币元）
利润总额： 83,250,090.07
净利润： 83,250,090.07
扣除非经常性损益后的净利润： 80,156,848.66
主营业务利润： 217,883,708.37
其他业务利润： 205,131.28
营业利润： 77,848,385.59
投资收益： 2,780,851.88
补贴收入： 0
营业外收支净额： 2,620,852.60
经营活动产生的现金流量净额： 808,935,817.40
现金及现金等价物净增加额： 11,387,138.31
（二） 截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元）
项 目 2001年 2000年 1999年
调整后 调整前
主营业务收入 2,872,464,194.02 2,537,477,322.96 2,537,477,322.96 1,957,833,064.71
净利润 83,250,090.07 156,223,217.50 156,223,217.50 140,555,413.51
总资产 4,047,289,201.75 3,784,844,307.64 3,810,144,714.24 2,867,383,059.04
股东权益(不含少数股东权益) 1,777,655,485.04 1,340,385,094.97 1,377,554,093.19 1,333,147,307.69
每股收益 0.104 0.214 0.214 0.192
扣除非经常性损益后的每股收益 0.100 0.212 0.212 0.192
每股净资产 2.23 1.83 1.88 1.82
调整后每股净资产 2.22 1.78 1.84 1.81
每股经营活动产生的现金流量净额 1.01 0.36 0.36 0.03
净资产收益率（％） 4.68 11.66 11.34 10.54
加权净资产收益率（％） 4.78 11.32 11.10 10.35
扣除非经常性损益后的 4.60 11.32 11.10 11.29
加权净资产收益率（％）
（三） 报告期内股东权益变动情况（单位：元）
项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 730,800,000 523,870,742.14 61,635,567.46 20,545,189.16 24,078,785.37 1,340,385,094.97
本期增加 67,888,800 366,000,380 8,325,009.01 4,162,504.50 0 446,376,693.51
本期减少 0 0 0 0 9,106,303.44 9,106,303.44
期末数 798,688,800 889,871,122.14 69,960,576.47 24,707,693.66 14,972,481.93 1,777,655,485.04
变动原因：
1公司报告期内股本增加67,888,800股,是由于报告期内公司实施了配股方案所致；
2公司资本公积报告期内增加是因为配股溢价部分增加所致；
3公司盈余公积和法定公益金增加，系2001年度按净利润的10％、5％提取比例提取所致
4未分配利润减少是因为报告期内实施2001年度分红所致。
四、 股本变动及股东情况
（一） 股本变动情况
（1）公司股份变动情况表 数量单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，—） 本次变动后
配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计
一、未上市流通股份 （解冻）
1、发起人股份 514800000 3088800 0 0 0 0 3088800 517888800
其中：
国家持有股份 514800000 3088800 0 0 0 0 3088800 517888800
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
1、 募集法人股份
2、 内部职工股
（高管股） 106200 31860 0 0 0 －60840 －28980 77220
3、 优先股或其他
未上市流通股份合计 514906200 3120660 0 0 0 －60840 3059820 517966020
二、已上市流通股份
1、 人民币普通股 215893800 64768140 0 0 0 60840 64828980 280722780
2、 境内上市的外资股
3、 境外上市的外资股
4、 其他
已上市流通股份合计 215893800 64768140 0 0 0 60840 64828980 280722780
三、股份总数 730800000 67888800 0 0 0 0 67888800 798688800
注：1本公司无基金配售股份、柜台交易公司内部职工股份、战略投资者配售股份、一般法人配售股份。
2本报告期内股份总数及结构发生了变动，是因为公司实施了配股计划所致。
3上表“其他”栏为公司部分高管人员离职后所持股票解冻所致。
（2）股票发行与上市情况
1 本公司于1998年4月20日首次向社会公开发行120000000股人民币普通股股票，发行价格为6.26元/股，其中12000000股为内部职工股。108000000股于1998年6月2日获准在深圳证券交易所上市交易，12000000股内部职工股也于1998年12月2日获准在深圳证券交易所上市交易。
2 本公司于2001年（本报告期）实施完成了配股方案。配股比例为10：3，其中经国家财政部批准，大股东云南铜业集团有限公司以现金认购了应配数的2％，其余部分放弃。此次配股共发行67888800股，配股价格为6.60元/股，配股缴款起止日为2001年1月9日至2月5日，除大股东认购的国家股和公司高级管理人员认购的被冻结外，其余64768140股已于2001年2月27日在深圳证券交易所上市流通。
3 由于本公司在报告期内实施完成了配股方案，配股比例为10：3，其中经国家财政部批准，大股东云南铜业集团有限公司以现金认购了应配数的2％，其余部分放弃。因此，本公司股份总数由730800000股增加为798688800股，其中：大股东云南铜业集团有限公司持股比例由70.44％降为64.84％，社会公众股持股比例由29.56％增加为35.16％。
4现存公司内部职工股仅有被冻结的公司高管人员所持有的77220股。
（二）股东情况介绍
（1） 报告期末股东总数为159894户。
（2） 报告期末公司前十名股东持股情况
名次 股东名称 持股数量（股） 所占比例％ 持股性质
1 云南铜业集团有限公司 517888800 64.842 国有股
2 云南省玉溪市铜材厂 670670 0.080 社会公众股
3 刘欣豪 620000 0.078 社会公众股
4 邹 俊 608100 0.076 社会公众股
5 岳治金 600000 0.075 社会公众股
6 普丰证券投资基金 549248 0.069 社会公众股
7 昝玉照 455340 0.057 社会公众股
8 荣辉连 364000 0.046 社会公众股
9 彭安伟 339430 0.043 社会公众股
10 李 宪 290000 0.036 社会公众股
说明:
1 持本公司5％以上（含5％）股份的股东云南铜业集团有限公司本年度内由于本公司实施配股，其所持股份发生增减变动。从年初持有514800000股增加到年末持有517888800股，但持股比例由年初的70.44％减少为64.84％。
2 云南铜业集团有限公司所持股权在报告期内没有发生质押或冻结的情况。
3 根据公司已知资料，前十名股东之间不存在关联关系。
（3） 云南铜业集团有限公司为本公司的控股股东。该股东单位的法定代表人为邹韶禄。注册资本10亿元人民币，成立于1996年4月。经营范围是：有色金属、贵金属的生产、销售、加工及开发；高科技产品；有色金属、贵金属的地质勘察、设计、施工、科研；机械动力设备的制作、销售；化工产品生产、加工、销售；建筑安装工程施工；进出口贸易；矿山开发；
（4） 报告期内控股股东没有发生变更情况。
五、 董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一） 现任董事、监事、高级管理人员情况
（1） 基本情况
姓名 性别 年龄 任期 年初 年末 持股 增持 本公司 股东单位
持股 持股 增加量 原因 任职 任职及任期
邹韶禄 男 51岁 2001.5－2004.5 9000 11700 2700 参与配股 董事长 董事长 三年
杨毓和 男 52岁 2001.5－2004.5 7200 9360 2160 参与配股 副董事长 副总经理 三年
刘宣瑜 男 54岁 2001.5－2004.5 5400 7020 1620 参与配股 董事 副总经理 三年
孔繁义 男 58岁 2001.5－2004.5 5400 7020 1620 参与配股 副董事长/总经理 无
余卫平 男 46岁 2001.5－2004.5 5400 7020 1620 参与配股 董事/副总经理 无
黄善富 男 35岁 2001.5－2004.5 5400 7020 1620 参与配股 董事/副总经理 无
管 弘 男 37岁 2001.5－2004.5 5400 7020 1620 参与配股 董事/董秘 无
马梦江 男 52岁 2001.5－2004.5 0 0 0 董事 无
虞海洋 男 52岁 2001.5－2004.5 0 0 0 董事 无
孙加林 男 44岁 2001.5－2004.5 0 0 0 独立董事 无
何天淳 男 48岁 2001.5－2004.5 0 0 0 独立董事 无
陈云祥 男 42岁 2001.5－2004.5 0 0 0 监事会主席 党委副书记 四年
何云辉 男 44岁 2001.5－2004.5 0 0 0 监事/党委书记 无
王鹏飞 男 36岁 2001.5－2004.5 0 0 0 监事 无
赵 玉 女 44岁 2001.5－2004.5 5400 7020 1620 参与配股 监事/工会主席 无
胡品芳 女 49岁 2001.5－2004.5 0 0 0 监事 无
钟 亮 男 50岁 2001.5－2004.5 5400 7020 1620 财务总监 无
史谊峰 男 38岁 2001.5－2004.5 5400 7020 1620 参与配股 副总经理 无
陈少飞 男 37岁 2001.5－2004.5 0 0 0 总会计师 无
杨小琴 女 32岁 2001.5－2004.5 0 0 0 总工程师 无
（2） 年度报酬情况
本公司董事、监事和高级管理人员的年度报酬，由董事会根据公司的年度经营指标决定。报告期内公司董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为1000000元。其中：金额最高的前三名董事的报酬总额为212000元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为212000元，两名独立董事的津贴分别为20000元。本年度报酬总额在8—9万元的有2人,6—7万元的有7人,4—5万元的有1人。其中董事邹韶禄、杨毓和、刘宣瑜、马梦江、虞海洋，独立董事孙加林、何天淳，监事陈云祥、王鹏飞在本公司仅领取津贴而未领取薪酬，他们分别在其工作单位领取薪酬。
（3） 报告期内离任董事、监事和高级管理人员情况
本公司在报告期内召开的2000年度股东大会上进行了公司董事会、监事会换届选举。原任董事米兆襄、蒯明德、钟亮、张文彬、邓德国和原任监事刘谷璋、李林昌由于工作或年龄的原因离任。此外，原总工程师蒯明德由于退休，不再担任总工程师职务。
换届后的董事会继续聘任原公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书。
六、公司治理结构
（一）公司治理状况
本公司从1998年改制上市起就严格按照有关法律、法规的要求建立了较为完善的法人治理结构。对照新颁布的《上市公司治理准则》，现董事会专门委员会暂未成立。公司将认真按照要求积极实施和不断完善。
（二） 公司独立董事履职情况
本公司于2000年度股东大会举行董事会、监事会换届选举时，建立了公司独立董事制度并选举产生了孙加林、何天淳两位独立董事。他们认真负责地履行了独立董事的职责。
（三） 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的“五分开”情况
（1） 业务方面：本公司主要从事铜的冶炼加工，没有包括铜矿山。而控股股东是云南省铜原料主要的生产和供应商，因此在原料供应方面不能完全独立于控股股东，但其原料供应完全依据市场进行，该关联交易也严格按有关规定执行。本公司目前正积极采取措施建立自己的原料基地，但短时期内，此种局面难以完全改变。在产品销售方面也一定程度依赖控股股东，但本公司现已成立营销子公司建立自己的营销网，在2002年将能够获得解决。
（2） 人员方面：本公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立；公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员在公司领取报酬；除本公司的董事长由控股股东的法人代表兼任外，其他没有与控股股东交叉任职的情况。
（3） 资产方面：本公司拥有完全独立的生产经营系统。无法避免的关联交易严格遵循有关规定进行。
（4） 机构方面：本公司生产经营、财务、人事等均设立有自己的独立机构，与控股股东完全独立。
（5） 财务方面：本公司设有独立的财会部门，有独立的财会人员；公司建立和制定了适合本公司实际、符合国家财务会计核算和管理制度的企业内部财务管理和会计核算制度；公司独立经营、独立核算、独立纳税。
（四） 公司高级管理人员的考评和激励机制
本公司高级管理人员全部由董事会聘任。董事会每年制定公司的生产经营目标和年度预算，并依此与高级管理人员签定经营目标考核责任书，针对每年考核目标及完成情况进行相应的奖惩。
七、 股东大会情况简介
本报告期内公司召开了二次股东大会（2000年度股东会和一次临时股东会）
（一） 2000年度股东大会召开的通知刊登于2001年4月20日的《证券时报》和《上海证券报》上。2001年5月22日公司2000年年度股东大会如期召开。
（二）该次年度股东大会通过的决议内容包括：
（1） 审议通过了《公司2000年度董事会工作报告》；
（2） 审议通过了《公司2000年度监事会工作报告》；
（3） 审议通过了《公司2000年度报告及年度报告摘要》；
（4） 审议通过了《修改公司章程》；
（5） 审议通过了《公司2000年度财务决算报告》；
（6） 审议通过了《公司2001年度财务预算方案》；
（7） 审议通过了《公司2000年度利润分配方案》；
（8） 审议通过了《关于续聘云南亚太会计师事务所的议案》；
（9） 审议通过了《公司2001年度预计利润分配政策》；
（10） 审议通过了《公司董事会换届选举的议案》；
（11） 审议通过了《公司监事会换届选举的议案》
（12） 审议通过了《公司关于购置员工住房冲减年初未分配利润的议案》；
此次股东大会决议公告刊登于2001年5月23日的《证券时报》和《上海证券报》上。
（三）公司在2000年度股东大会上对董事会、监事会进行了换届选举，原董事会成员中有六人继续当选，原监事会成员中有三人（其中两人为职工监事）继续当选。原任董事米兆襄、蒯明德、钟亮、张文彬、邓德国和原任监事刘谷璋、李林昌由于工作或年龄的原因离任。新当选董事为马梦江、虞海洋、管弘、孙加林、何天淳（其中孙加林、何天淳为独立董事），新当选监事为陈云祥、王鹏飞。详情见公司2000年度股东大会决议公告。
（四）临时股东大会召开的通知刊登于2001年8月14日的《证券时报》和《上海证券报》上。2001年9月18日公司临时股东大会如期召开。
(五） 该次临时股东大会通过的决议内容包括：
（1） 审议通过了《公司用自有资金投资3000万元人民币参与组建凉山矿业股份有限公司的议案》；
（2） 审议通过了《授权董事会对公司最近一期经审计的财务报告净资产10％以下数额的投资事项具有决定权》。
此次临时股东大会决议公告刊登于2001年9月19日的《证券时报》和《上海证券报》上。
八、 董事会报告
（一）公司经营情况
1、主营业务范围及经营情况
（1） 公司主营业务收入、主营业务利润构成情况：（单位：千元）
主营业务收入 主营业务利润
高纯阴极铜 1,604,389 89,075
电工用铜线坯 660,849 24,257
工业硫酸 105,691 41,384
黄金 216,858 24,306
白银 240,151 17,706
其他副产品 44,526 20,429
（2）公司业务经营活动及所处行业：本公司属于有色冶金行业，是以生产和销售电解铜及其加工品为主，工业硫酸、黄金、白银等附加产品为辅的专业化公司。是目前中国铜冶炼和铜加工规模最大的企业之一，主产品市场占有率大约为12％。
主要产品的收入及毛利等构成情况：（单位：千元）
销售收入 销售成本 毛利率(％) 占利润比例(％)
高纯阴极铜 1,604,389 1,508,779 5.55 41.05
电工用铜线坯 660,849 633,937 3.67 11.17
工业硫酸 105,691 63,876 39.16 19.06
黄金 216,858 192,552 11.21 11.19
白银 240,151 221,456 7.37 8.15
（3）报告期内主营业务及其结构较前一报告期未发生较大变化。
2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
报告期内无控股子公司。报告期内投资参股四川凉山矿业股份有限公司和云晨期货经纪公司。四川凉山矿业股份有限公司2001年度生产铜精矿3500吨（以金属量计）。云晨期货经纪公司至今仍在报批中尚未正式开业。
3、 主要供应商、客户情况
本公司的主要供应商为提供铜精矿以及粗铜、冷冰铜等原料的单位，报告期前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的63.40％。本公司的主要客户为使用电解铜以及其他副产品的单位，报告期前五名客户销售额合金占公司销售总额的54.36％。
5、公司未公开披露过本年度盈利预测。
（二）投资情况
1、募集资金使用情况
（1）公司1998年4月通过公开发行12000万股普通股，募集资金73460万元。根据公司《招股说明书》的承诺，用于以下项目：
一、火法系统技改项目：该项目计划总投资74000万元，至2001年底累计投资66514万元，完成进度的89.88％。目前该工程已进入调试阶段。预计在2002年一季度末试车投产。该项目没有达到预期进度，公司已于2001年12月7日在《证券时报》和《上海证券报》上进行了说明并致歉。该项目完成后新增利税后利润6791万元/年，全部投资内部收益率10.87％。
二、异型铜线杆连铸连轧项目：该项目计划总投资4566万元，至2001年底累计投资5969万元，完成投资进度130.74％。该项目超计划总投资的30.74％，主要是由于受国际钢材涨价的影响，进口设备费用增加所致。该项目已全面竣工，并交付使用。并在2001年取得了利润900万元。
三、加工分厂迁建改造项目：该项目计划投资4530万元，至2001年底累计投资2551万元，完成进度的56.31％。由于该项目需要根据火法系统改造以及正常生产任务的要求来实施，所以没有达到预期进度。目前公司正在积极实施中，预计2002年上半年可完成该项目。
公司募集资金时承诺投资项目与实际投资项目没有发生变化。募集资金73460万元，实际投资至2001年底累计共75034万元。
（2）公司2001年2月通过配股募集资金43238.918万元。根据公司《配股说明书》的承诺，用于以下项目：
一、大红山二期工程开发项目：该项目计划总投资36972.89万元，至2001年底累计完成投资21520.78万元，完成进度的58.21％。进度达到预期目标。该项目达产后预计年产精矿含铜8000吨、含金59公斤、含银536公斤、副产铁精矿15.9万吨，税后财务内部收益率为11.77％。
二、公司营销网络建设项目：该项目计划总投资4984.22万元，至2001年底累计完成投资2124.12万元，完成进度的42.62％。项目建成投入使用后，将使公司营销信息系统得到极大完善，为公司的经营提供可靠的保证。
公司募集资金时承诺投资项目与实际投资项目没有发生变化。募集资金43239万元，实际投资至2001年底累计共23645万元，尚未使用19594万元，全部存于银行。
2、报告期内非募集资金投资的重大项目
一、新建硫酸Ⅳ系列：该项目计划总投资14864.2万元，至2001年底累计完成投资10974.03万元，完成进度的74.08％。该项目达产后，预计新增利润2169万元。
二、硫酸Ⅱ系列改造：该项目计划总投资4500万元，至2001年底累计完成投资4627万元，完成进度的102.83％。
三、铜电解技术改造项目：该项目计划总投资10000万元，至2001年底累计完成投资40.18万元，完成进度的0.40％。目前该工程项目正进行前期准备和设计工作。预计2003年竣工投产。
四、参股组建云晨期货经纪有限公司：报告期内经公司董事会批准，投资2000万元参与组建云晨期货经纪有限公司，详情参见2001年7月10日的《证券时报》和《上海证券报》。该公司目前尚在筹备中，预计2002年二季度可开业。
五、参股组建凉山矿业股份有限公司：报告期内经公司临时股东大会批准，投资3000万元参与组建凉山矿业股份有限公司，详情参见2001年9月19日的《证券时报》和《上海证券报》。该公司已于2001年三季度成立，2001年生产铜精矿3500吨（以金属量计）。
（三）公司财务状况及经营成果
项目 2001年度（元） 2000年度（元） 增减 增减％
总资产 4,047,289,201.75 3,810,144,714.24 237,144,487.51 6.22
长期负债 200,000,000.00 710,000,000.00 －510,00,000.00 －71.83
股东权益 1,777,655,485.04 1,377,554,093.19 400,101,391.85 29.04
主营业务利润 217,883,708.37 320,455,514.27 －102,571,805.90 －32.01
净利润 83,250,090.07 156,223,217.50 －72,973,127.43 －46.71
财务状况及经营成果变动说明：
1 总资产增加主要是在建工程完成速度加快所致。
2 长期负债减少主要是公司归还银行长期流动资金借款所致。
3 股东权益增加是因为公司配股募集资金增加所致。
4 主营业务利润减少是因为公司主营产品销售价格下降所致。
5 净利润减少是因为公司主营业务利润降低所致。
（四）公司预计生产经营环境以及宏观政策、法规没有重大变化。中国加入世界贸易组织，由于国内铜市场价格从80年代就逐步和国际市场接轨，因此不会对公司的经营产生重大影响。
（五）云南亚太会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
（六）新年度的经营计划
2002年，公司将继续抓住国家西部大开发战略实施的机遇，进一步扩大生产规模，完成主产品电解铜确保17万吨，力争18万吨的生产目标,销售收入力争超过上年,主产品产销率达到98％以上,成本费用控制在预算范围内, 努力降低成本,使公司的盈利能力比上年度有所提升；建立完善的营销网络系统，组建营销子公司,以进一步巩固现有市场，开拓新的市场；实施技术创新、管理创新的企业发展战略，为投资者创造更好的效益。同时，抓好募集资金在建项目的工作，其中“火法系统改造工程”2002年4月试车投产，年底力争达产达标；环境污染治理要稳定地达标排放；“加工分厂迁建项目”根据火法系统改造工程的需要及生产任务的要求，2002年上半年实施；2002年将根据2000年度配股实施方案的承诺继续加快实施《大红山二期工程》以及《云铜营销信息网络》的建设进度。
（七）2001年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案
经云南亚太会计师事务所审计，公司2001年度完成主营业务收入2,872,464,194.02元，实现净利润83,250,090.07元。按照公司章程规定，提取10％的法定公积金8,325,009.01元，提取5％的法定公益金4,162,504.50元，加年初结转未分配利润24,078,785.37元，可供股东分配利润为94,841,361.93元。经董事会研究决定以现有股本为基数向全体股东按每10股派发现金1.00元（含税），共计分配79,868,880.00元，剩余14,972,481.93元结转至下年度。该议案待提交股东大会审议批准后实施。
本年度无资本公积金转增股本预案。
（八） 预计2002年度利润分配政策及资本公积金转增股本政策
预计2002年度利润分配政策：根据中国证监会的有关规定和公司长远发展的需要，建议公司2002年度预计利润分配政策为：以现金形式于2002年度结束后一次分配，分配比例为公司2002年度实现净利润的30％以上，2001年度未分配利润结转至2002年度一并分配。该议案尚需提交股东大会审议批准。
预计2002年度资本公积金转增股本政策：不转增。
（九） 其它事项
1、 公司继续选定《证券时报》和《上海证券报》为信息披露报纸。
2、公司董事会拟继续聘请云南亚太会计师事务所有限公司为本公司2002年度审计机构，并提交2001年度股东大会审议。
九、 监事会报告
2001年公司监事会切实履行《公司法》、《公司章程》赋予的职责，在股东大会的授权下，对公司长期发展规划、重大发展项目、公司财务状况等进行了监督，促进了公司健康有序地发展。本年度内监事会参加了公司2000年度股东大会和临时股东大会，依法列席了董事会会议，及时掌握公司经营决策、投资方案、生产经营情况等。
报告期内监事会共召开会议6次。会议的主要议题分别是：审议《公司监事会2000年度工作报告》、《公司2000年年度报告和年度报告摘要》、《总经理2000年度工作报告》、《公司2000年度利润分配预案》、《公司2000年度财务决算报告》、《公司预计2001年度利润分配政策》、《公司关于投资云晨期货公司的议案》、《公司关于投资凉山矿业股份有限公司的议案》、《公司关于修订资产减值准备的议案》、《公司2001年度中期报告及摘要》、《公司2001年度中期利润分配预案》《公司监事会议事规则》等。
监事会在本年度按照《公司法》及《公司章程》所赋予的职责，依法对公司、董事会及高级管理人员进行了监督和核查，并发表如下独立意见：
1.公司依法运作情况：监事会认为，本报告期内公司决策程序合法，已经建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2.检查公司财务的情况：报告期内，云南亚太会计师事务所出具的审计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
3.公司本年度募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致。
4.本年度内公司无收购、出售资产行为。
5.报告期内，公司的关联交易行为遵循“公开、公平、公正”的原则，不存在内幕交易，无损害股东利益或上市公司利益的现象。
6.云南亚太会计师事务所为本公司年度报告出具了无保留意见的审计报告。
十、重要事项
（一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
（二）报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并等事宜。
（三）重大关联交易事项
1、关联方关系
（1）存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质或类型 法定代表人
云南铜业(集团) 昆明市人民东路73号 有色金属及贵金属的 母公司 国有独资 邹韶禄
有限公司 生产、销售、加工及
开发等。
（2）存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 期初数 本年增加数 本年减少数 期末数
云南铜业(集团)有限公司 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
（3）存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
企业名称 期初数（元） 本年增加数 本年减少数 期末数（元）
金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％
云南铜业(集团)有限公司 514,800,000.00 70.44 3,088,800.00 4.55 517,888,800.00 64.84
2、关联方交易
（1）本公司所销售的产品价格政策：
根据本公司与云南铜业(集团)有限公司、云南铜业供销运输中心及各地经营部、云南冶炼厂和云南铜业科技发展股份有限公司签定的《高纯阳极铜购销合同》、《电工用铜线坯购销合同》、《白银购销合同》、《购销合同》（高纯阳极铜）、《铜精矿供需合同》（含铜精矿加工条款）、《粗铜加工承揽合同》、《杂铜加工承揽合同》和《硫酸委托加工购销合同》等。本公司向云南铜业（集团）有限公司和云南铜业供销运输中心及各地经营部、云南冶冶炼厂、云南铜业科技发展股份有限公司销售电解铜、铜盘元、白银等产品，有关情况如下：
A、本公司向云南铜业供销运输中心及各地经营部销售电解铜及铜盘元等铜产品，价格结算以供货日对应的上海金属交易所一个完整交易日的结算价的加权平均价为基础；
B、本公司向云南铜业（集团）有限公司销售白银，价格结算为1270—1360元/公斤；
C、本公司向云南冶炼厂销售电解铜、硫酸镍、硫酸烟尘等产品，价格政策为电解铜按15500元/吨（含税价）、硫酸镍按20000元/吨（含税价）、硫酸烟尘按100元/吨（含税价）结算；
D、本公司向云南铜业科技发展股份有限公司销售硒渣，价格按23333元/吨（含税价）结算；
E、本公司代云南铜业（集团）有限公司和云南铜业供销运输中心及各地经营部加工电解铜及铜盘元；以铜精矿为加工原料，按含铜≥16％计收加工费4000元/t.cu为计价基础，以粗铜、杂铜为加工原料，随行就市进行价款结算；
F、本公司代云南冶炼厂加工硫酸，加工费按210元/吨（含税价）进行结算。
（2）不存在控制关系的关联方关系的性质
企业名称 与本企业的关系
云南冶炼厂 与本公司同一母公司
云南铜业供销运输中心(含各地经营部) 其母公司与本公司具有同一母公司
昆明市锌厂 其母公司与本公司具有同一母公司
易门矿务局 与本公司同一母公司
凉山矿业股份有限公司 本公司联营企业
云南铜业科技发展股份有限公司 本公司联营企业
（3）采购货物
A、 原料采购
根据本公司分别与云南铜业(集团)有限公司、云南冶炼厂、云南铜业供销运输中心及各地经营部和易门矿务局签定的《铜精矿供需合同》、《冰铜供需合同》、《粗铜供需合同》，云南铜业（集团）有限公司、云南冶炼厂和云南铜业供销运输中心及各地经营部按本公司的需要供给铜精矿、冰铜等原料，价款结算按本公司铜原料基础价和原料品位为依据，随行就市进行结算。
企业名称 2001年度 2000年度
金额 占年度原料采购比例％ 金额 占年度原料采购比例％
云南铜业（集团）有限公司 865,166,082.97 46.53 452,385,197.54 21.85
云南冶炼厂 97,272,868.09 4.59 116,537,926.70 5.63
云南铜业供销运输中心 85,379,013.83 5.23 101,543,231.30 4.90
（含各地经营部）
易门矿务局 124,604,081.09 6.70 103,687,675.25 5.01
合 计 1,172,422,045.98 63.05 774,154,030.79 37.39
B、商品采购
根据本公司与云南铜业（集团）有限公司签定的《购销合同》，云南铜业（集团）有限公司向本公司销售电解铜商品，价格结算每月以上海期货交易所上一个完整交易月的结算价的加权平均值为基础，整数计价，若当月出现误差，则在次月或最后一批货物结算时进行调整（多退少补）。
企业名称 2001年度 2000年度
金额 占年度商品采购比例％ 金额 占年度商品采购比例％
云南铜业（集团）有限公司 272,137,895.17 100 285,370,503.47 100
合 计 272,137,895.17 100 285,370,503.47 100
（4）销售货物
企业名称 2001年度 2000年度
金额 占年度销货比例 金额 占年度销货比例
云南铜业（集团）有限公司 292,174,828.21 10.18 91,277,653.18 3.60
云南铜业供销运输中心 888,832,728.16 30.95 1,349,516,705.71 53.18
（含各地经营部）
云南冶炼厂 5,099,099.05 0.18
云南铜业科技发展股份有限公司 8,376,068.38 0.30
合 计 1,194,482,723.80 41.61 1,440,794,358.89 56.78
（5）接受劳务
根据本公司与云南冶炼厂签定的《综合服务协议》，云南冶炼厂向本公司提供机修、电修、氧气、铁路运输服务，服务费用按国家物价部门规定价格或当地可比的市场价格确定。
关联公司 交易事项 2001年度 2000年度
云南冶炼厂 为本公司提供维修服务 6,121,412.78 3,380,935.73
为本公司提供氧气 20,857,599.94 36,955,979.83
为本公司提供铁路运输 9,057,455.65 9,585,848.68
合 计 36,036,468.37 49,922,764.24
（6）委托建设及购房的关联交易
A、根据本公司2000年6月30日“2000年度第一次临时股东大会决议”通过的《关于2000年度实施配股的议案》，本公司计划使用配股募集资金36,972.89万元投资于大红山铜矿二期工程开发项目（该项工程的可行性研究报告已经国家计委计产业[2001〗1695号文件批准）。
本公司于2001年3月19日与易门矿务局签订了《大红山铜矿二期工程委托建设合同》，委托易门矿务局全面建成大红山铜矿二期工程。根据合同约定，本公司委托易门矿务局为大红山铜矿二期工程的总建设单位，易门矿务局应在总投资额36,972.89万元的范围内，为本公司建成新增2400吨/日采选规模，项目建成后年平均生产铜精矿含铜8000吨、含金59公斤、含银536公斤、副产品铁精矿15.9万吨的二期工程。
截止2001年12月31日止，本公司累计向易门矿务局支付大红山铜矿二期工程工程款214,224,957.26元（与“在建工程——大红山铜矿二期工程”余额215,507,770.26元差额982,813.00元系本公司分配的2001年工程管理费）。
B、根据本公司1998年12月18日与云南冶炼厂签订的委托购房协议，本公司2000年委托云南冶炼厂为职工购置住房，购房款金额合计50,826,587.44元（购房事项已于2000年3月完成），扣除云南冶炼厂代收职工交纳的住房款13,657,589.22元，本公司2001年向云南冶炼厂支付购房款为37,168,998.22元。
（7）关联方往来款项余额（下表所列云南铜业供销运输中心含各地经营部）
报表项目 期初数 期末数
金额 占总额比例％ 金额 占总额比例％
应收账款：
云南铜业供销运输中心 104,592,799.57 81.62 31,322,359.86 78.61
昆明市锌厂 342,885.90 0.27 0.00
应收票据：
云南铜业科技发展股份有限公司 0.00 9,800,000.00 7.75
云南铜业供销运输中心 5,000,000.00 100.00 20,000,000.00 15.82
其他应收款：
云南冶炼厂 29,577,383.15 11.42 0.00
云南铜业（集团）有限公司 7,408,651.33 19.78 566,000.00 7.81
昆明市锌厂 3,920,726.45 10.47 0.00
预付账款：
云南铜业（集团）有限公司 0.00 25,089,958.90 26.35
云南铜业供销运输中心 21,753,848.78 19.51 9,396,317.14 9.88
易门矿务局 6,916,949.05 6.20 0.00
应付账款：
云南冶炼厂 10,641,525.84 8.72 10,705,179.99 13.22
易门矿务局 0.00 3,740,924.68 4.62
应付票据：
云南铜业（集团）有限公司 82,000,000.00 18.18 580,150,000.00 60.01
云南冶炼厂 73,000,000.00 16.45 46,800,000.00 4.84
易门矿务局 84,000,000.00 18.93 74,800,000.00 7.73
预收账款：
云南铜业（集团）有限公司 34,482,474.07 49.30 0.00
云南铜业供销运输中心 18,912,637.81 27.04 1,402,441.78 6.19
云南冶炼厂 0.00 153,000.00 0.67
其他应付款：
云南铜业（集团）有限公司 533,333.33 1.01 733,333.33 0.63
云南冶炼厂 0.00 2,836,715.52 2.42
云晨期货经纪有限公司 0.00 20,000,000.00 17.07
凉山矿业股份有限公司 0.00 15,000,000.00 12.80
（8）其他应披露事项
1根据本公司与云南冶炼厂签定的《综合服务协议》，云南冶炼厂为本公司提供综合服务，并按国家物价管理部门或参照可比的当地市场价格支付如下费用：
a、云南冶炼厂为本公司提供社区屋业管理、环保卫生、治安保卫、公用设施维修等社区配套综合服务，根据本公司与云南冶炼厂于2001年4月10日签订的《综合服务协议》之补充协议约定，本年度不再委托云南冶炼厂提供上述服务，也不再支付服务费，2000年支付服务费11,661,000.00元。
b、云南冶炼厂为本公司提供员工住房及配套设施的相应服务，2001年支付新招职工住宿费166,398.81元，支付代扣职工房租及物业管理费270,540.20元；2000年支付代扣职工房租费22,797.80元。
c、云南冶炼厂为本公司提供员工培训服务，2001年支付云冶培训处教室租金7,500.00元，特殊工种培训费55,989.00元；2000年支付云冶技校教室租金5,000.00元。
d、云南冶炼厂车队为本公司提供电铜、硫酸厂内运输服务，2001年支付服务费1,889,577.47元；2000年支付服务费621,669.75元。
2截止2001年12月31日云南铜业（集团）有限公司为本公司提供信用担保，使本公司从银行获得短期借款497,500,000.00元，长期借款204,000,000.00元；截止2000年12月31日云南铜业（集团）有限公司为本公司提供信用担保，使本公司从银行获得短期借款665,033,002.00元，长期借款735,000,000.00元。
3截止2001年12月31日云南铜业（集团）有限公司为本公司开出的银行承兑汇票提供信用担保430,610,000.00元。
4昆明市锌厂使用本公司水电，2001年度本公司为昆明市锌厂垫付水电费202,153.75元；2000年垫付水电费620,726.45元。
（四）报告期内，公司无其他重大合同及担保事项。
（五）报告期内，公司无委托他人进行现金资产管理事项。未来也无委托理财计划。
（六）承诺事项：报告期内公司及控股股东无其他承诺事项。
（七）聘任、解聘会计师事务所情况
本年度公司继续聘任云南亚太会计师事务所为本公司财务审计机构。根据公司与云南亚太会计师事务所签定的审计业务约定书，报告年度支付的审计费用为人民币35万元。
（八）本年度公司、公司董事会及董事无受证券监管部门处罚的情况。
（九）中国加入世界贸易组织后，由于国内铜市场在八十年代已逐步同国际市场接轨，因此不会对公司未来经营活动带来重大影响。
（十）根据财政部、国家税务总局财税字（1999）290号《技术改造国产设备投资抵免企业所得税暂行办法》的有关规定，公司符合其规定条件，可逐年根据税务部门核定的技术改造国产设备投资完成情况予以抵免当年企业所得税。
（十一） 公司在报告期内无其它重大事件事项。
十一、财务报告
（一）审计报告
云南亚太会计师事务所有限公司
亚太审D字（2002）第189号审 计 报 告云南铜业股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日的资产负债表、2001年度的利润表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况、2001年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
云南亚太会计师事务所有限公司 中国注册会计师：杨守任
中国注册会计师：徐 毅
二OO二年三月八日
(二)财务报表(附后)
（三）会计报表附注
本年度报告与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法没有发生变化。
十二、备查文件目录
（一）载有董事长、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表。
（二）载有会计师事务所盖章，注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）报告期内在《证券时报》和《上海证券报》上披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
云南铜业股份有限公司董事会
2002年3月12日
