华泰联合证券有限责任公司
关于北京华联商厦股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）受北京华联商厦股份
有限公司（以下简称“华联股份”、“上市公司”或“公司”）委托，担任公司 2016
年发行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问。
依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大
资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律法规
文件的有关规定和要求，就华联股份 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，
核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京华联商厦股份有限公司向上海镕尚投
资管理中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
[2016]3200 号）核准，公司向西藏山南信商投资管理有限公司发行人民币普通股（A
股）255,192,878 股募集配套资金，每股发行价为 3.37 元，公司共募集资金 859,999,998.86
元。
上述募集资金总额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2018)第
110ZC0081 号验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
公司以前年度以募集资金直接投入募投项目 86,245,063.73 元，以募集资金置换预
先已投入募投项目的自筹资金 192,815,155.48 元，累计投入募投项目 279,060,219.21
元。
1
本期公司以募集资金直接投入募投项目 9,377,967.08 元。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金累计投入募投项目 288,438,186.29 元（含以募
投资金置换先期以自筹资金投入项目金额 192,815,155.48 元），募集资金余额为
595,718,919.91 元（含募集资金专户的利息净收入及结构性存款收益 24,157,107.34 元）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所
上市公司规范运作指引》等的规定，结合公司实际情况，制定了《北京华联商厦股份
有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。该管理办法于 2014 年 8
月 25 日公司召开的第六届董事会第十一次会议审议通过，并经公司 2019 年 1 月 22
日召开第七届董事会第二十四次会议进行了修订。
根据管理办法并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集
资金使用专户，并与开户银行、独立财务顾问签订了《募集资金四方监管协议》，对
募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2020 年 12 月 31 日，公司均严
格按照《募集资金四方监管协议》的约定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
本次非公开发行股票募集资金项目实施单位系公司持股 100%的子公司青岛海融
兴达商业管理有限公司和山西华联购物中心有限公司。截至 2020 年 12 月 31 日，募集
资金项目具体存放情况如下：
单位：元
户名 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
青 岛海融 兴达 商 北京银行总行 募集资金
20000027739200015584692 15,712,609.15
业管理有限公司 营业部 专户
山 西华联 购物 中 盛京银行北京 募集资金
0110300102000005650 6,310.76
心有限公司 官园支行 专户
合 计 15,718,919.91
说明：（1）上述募集资金账户期末余额包括扣减银行手续费支出后的募集资金银行存款利息
收入及结构性存款收益。
（2）根据公司第七届董事会第三十一次会议《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
2
的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起 12 个月内，在保障募集资金投资项目顺利进行和募
集资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金。公司使用闲置募集资金暂
时补充流动资金的规模为不超过 5.8 亿元。截止 2020 年 11 月 23 日，公司已全部归还。
根据公司第八届董事会第七次会议《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起 12 个月内，在保障募集资金投资项目
顺利进行和募集资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金。
公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的规模为不超过 5.8 亿元。截止至 2020 年 12
月 31 日，公司使用闲置募集资金补充流动资金的金额为 58,000 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金账户存储余额与尚未使用募集资金的对应关系
如下：
项目 金额（元）
募集资金账户存储余额 15,718,919.91
加：用于暂时补充流动资金 580,000,000.00
尚未使用募集资金 595,718,919.91
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金总体使用情况
单位：元
募集资金总额 859,999,998.86
报告期投入募集资金总额 9,377,967.08
已累计投入募集资金总额 288,438,186.29
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额比例（%） -
（二）募集资金承诺项目情况
单位：元
是否 项目达 项目可
截至期
已变 截至期末累 到预定 本报告 是否达 行性是
募集资金承 调整后投资 本年度投入 末投资
承诺投资项目 更项 计投入金额 可使用 期实现 到预计 否发生
诺投资总额 总额(1) 金额 进度 (3)
目(含 (2) 状态日 的效益 效益 重大变
＝(2)/(1)
部分 期 化
3
变更)
太原胜利购物中心
否 232,503,700.00 232,503,700.00 70,000.00 155,354,740.93 66.82% 2022.5 不适用 不适用 否
项目
青岛黄岛缤纷港购
否 627,496,298.86 627,496,298.86 9,307,967.08 133,083,445.36 21.21% 2022.10 不适用 不适用 否
物中心项目
合 计 - 859,999,998.86 859,999,998.86 9,377,967.08 288,438,186.29 — — — — —
未达到计划进度 1、太原项目前期将项目与地铁进行连通，同时受冬季停工期及疫情对施工进度的影响，导致工程和开业
或预计收益的情 时间推迟。
况和原因（分具体 2、青岛项目因与政府部门沟通项目规划调整，需根据沟通结果调整规划方案，并优化商业定位，导致工
项目） 程和开业时间推迟。
项目可行性发生
重大变化的情况 无
说明
超募资金的金额、
用途及使用进展 不适用
情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
募集资金投资项
根据公司第七届董事会第四次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金
目先期投入及置
的议案》，公司以 19,281.52 万元募集资金等额置换预先已投入募投项目的自筹资金。
换情况
1、根据公司第七届董事会第三十一次会议《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司自董事会审议通过之日起 12 个月内，在保障募集资金投资项目顺利进行和募集资金安全的前提
下，使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金。公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的规模为
用闲置募集资金
不超过人民币 5.8 亿元。截止 2020 年 11 月 23 日，公司已全部归还。2、根据公司第八届董事会第七次
暂时补充流动资
会议《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起 12 个
金情况
月内，在保障募集资金投资项目顺利进行和募集资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金暂时补
充流动资金。公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的规模为不超过 5.8 亿元。截至 2020 年 12 月 31
日，公司使用闲置募集资金补充流动资金的金额为 58,000 万元。
用闲置募集资金
不适用
投资产品情况
项目实施出现募
集资金节余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集 尚未使用的募集资金总额为 595,718,919.91 元（含募集资金专户的利息净收入及结构性存款收益
资金用途及去向 24,157,107.34 元），其中暂时补充流动资金 58,000 万元，剩余金额存放于公司开设的募集资金专项账户。
4
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金投资项目置换情况
公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募
投项目的自筹资金的议案》，公司以 192,815,155.48 元募集资金等额置换预先已投入
募投项目的自筹资金，具体如下：
项目名称 自筹资金预先投入金额（元）
太原胜利购物中心 119,925,723.72
青岛黄岛缤纷港购物中心 72,889,431.76
合计 192,815,155.48
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度，公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》
和公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存
放与使用情况。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对华联股份 2020 年度募集资金存放与使用情
况进行了鉴证，并出具了“致同专字（2021）第 110A009330 号”《关于北京华联商
厦股份有限公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》。报告认为，华联
股份公司董事会编制的 2020 年度专项报告符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引（2020 年修订）》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了
华联股份公司 2020 年度募集资金的存放和实际使用情况。
5
八、独立财务顾问的核查意见
报告期内，本独立财务顾问通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
华联股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查
内容包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告、募集资金使用情
况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流
等。
经核查，募集资金投资项目中太原项目前期将项目与地铁进行连通，同时受冬季
停工期及疫情对施工进度的影响，导致工程和开业时间推迟；青岛项目因与政府部门
沟通项目规划调整，需根据沟通结果调整规划方案，并优化商业定位，导致工程和开
业时间推迟。
除前述情况之外，本独立财务顾问认为，华联股份严格执行了募集资金专户存储
制度，有效执行四方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，
不存在变更募集资金用途的情形，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。
6
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京华联商厦股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
财务顾问主办人：_______________ _______________
范 磊 祁玉谦
华泰联合证券有限责任公司
2021 年 04 月 27 日
7
