河南同力水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
河南同力水泥股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
河南同力水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张伟、主管会计工作负责人姚文伟及会计机构负责人(会计主管
人员)田向东声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 6,076,552,659.58 5,934,973,130.26 2.39%
归属于上市公司股东的净资产
2,186,774,755.86 2,189,541,296.61 -0.13%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 743,931,723.54 -12.36% 2,217,377,427.67 -10.47%
归属于上市公司股东的净利润
1,046,681.91 -93.84% 2,143,319.22 -97.62%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-1,643,923.99 -127.94% -3,325,748.76 -105.77%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 332,230,724.59 -20.53%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0022 -93.85% 0.0045 -97.63%
稀释每股收益（元/股） 0.0022 -93.85% 0.0045 -97.63%
加权平均净资产收益率 0.05% -0.61% 0.10% -3.88%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 61,781.11
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,436,513.23
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,491,179.34
其他符合非经常性损益定义的损益项目 418,774.90
减：所得税影响额 2,102,062.15
少数股东权益影响额（税后） 837,118.45
合计 5,469,067.98 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
3
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项目 涉及金额（元） 原因
政府补助-增值税即征即退 34,456,505.90 企业业务密切相关，按照国家法律统一规定享受的政府补助
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 23,748 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
河南投资集团有
国有法人 58.83% 279,304,235
限公司
天瑞集团股份有
境内非国有法人 15.03% 71,365,588 质押 67,470,000
限公司
中国联合水泥集
国有法人 10.11% 48,000,000 48,000,000
团有限公司
新乡市经济投资
国有法人 1.29% 6,144,453
有限责任公司
新乡市凤泉区建
国有法人 0.18% 871,200
设投资有限公司
上海伊天科技信
境内非国有法人 0.17% 807,753
息有限公司
刘维 境内自然人 0.17% 800,900
MERRILL
LYNCH
境外法人 0.13% 594,660
INTERNATION
AL
鹤壁市经济建设
投资集团有限公 国有法人 0.12% 564,038
司
张加金 境内自然人 0.10% 491,200
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
河南投资集团有限公司 279,304,235 人民币普通股 279,304,235
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天瑞集团股份有限公司 71,365,588 人民币普通股 71,365,588
新乡市经济投资有限责任公司 6,144,453 人民币普通股 6,144,453
新乡市凤泉区建设投资有限公司 871,200 人民币普通股 871,200
上海伊天科技信息有限公司 807,753 人民币普通股 807,753
刘维 800,900 人民币普通股 800,900
MERRILL LYNCH
594,660 人民币普通股 594,660
INTERNATIONAL
鹤壁市经济建设投资集团有限公
564,038 人民币普通股 564,038
司
张加金 491,200 人民币普通股 491,200
宋醒龙 472,100 人民币普通股 472,100
上述股东关联关系或一致行动的 未知无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动
说明 信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末余额（万元） 年初余额（万元） 变动幅度 变动原因
货币资金 34,358.73 70,090.26 -50.98% 主要是本期加强资金管理，降低存量资
金所致
预付款项 8,331.40 2,894.72 187.81% 主要是本期预付材料款支出增加所致
其他流动资产 2,995.82 7,079.64 -57.68% 主要是待抵扣的税金及预交税款减少
所致
可供出售金融 5,800.00 2,000.00 190.00% 主要是理财产品余额较年初增加所致
资产
长期应收款 71,944.42 45,655.02 57.58% 主要是本期确认的应收BT项目回收款
增加所致
在建工程 36,659.87 19,077.49 92.16% 主要是本期工程建设支出增加所致
预收款项 12,218.78 7,880.56 55.05% 主要是本期采取预收款结算业务增加
所致
应付股利 409.99 5,847.77 -92.99% 主要是本期子公司支付少数股东以前
年度分红所致
项目 本期金额（万元） 上期金额（万元） 变动幅度 变动原因
营业外收入 4,290.66 14,008.21 -69.37% 主要是本期收到的增值税退税收入减
少所致
净利润 2,173.89 13,217.09 -83.55% 主要是产品销售价格下降，导致公司本
报告期利润较上年同期大幅下降
项目 本期金额（万元） 上期金额（万元） 变动幅度 变动原因
收到的税费返 3,445.65 10,611.59 -67.53% 主要是本期收到的增值税退税收入减
还 少所致
收到其他与经 14,631.75 73,976.20 -80.22% 主要是本期收到的投标保证金较上年
营活动有关的 同期减少所致
现金
支付其他与经 24,267.94 74,363.62 -67.37% 主要是本期退回的投标保证金较上年
营活动有关的 同期减少所致
现金
收回投资收到 8,699.27 40,400.00 -78.47% 主要是本期理财产品的投资较上年同
的现金 期减少所致
购建固定资产、 60,996.99 27,422.26 122.44% 主要是本期工程建设支付增加所致
无形资产和其
他长期资产支
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付的现金
投资支付的现 12,500.00 42,650.00 -70.69% 主要是本期理财产品的投资较上年同
金 期减少所致
吸收投资收到 2,353.40 1,394.00 68.82% 主要是本期子公司收到的少数股东出
的现金 资增加所致
取得借款收到 20,000.00 167,050.00 -88.03% 主要是本期收到的银行借款减少所致
的现金
收到其他与筹 7,503.00 0.38 1987223.30% 主要是本期收到河南城市发展投资有
资活动有关的 限公司的专项借款增加所致
现金
偿还债务支付 26,070.00 134,008.00 -80.55% 主要是本期归还的银行借款减少所致
的现金
现金及现金等 -36,442.64 40,882.35 -189.14% 主要是本期投资活动产生的现金流量
价物净增加额 净额增加所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）河南同力水泥股份有限公司(简称“公司”)于 2016 年 7 月 12 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》（160409号）。中国证监会依法对公司提交的《河南同
力水泥股份有限公司非公开发行股票申请文件》进行了审查，要求公司就有关问题作出书面说明和解释，并在 30 日内向中
国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。
（二）公司2016年8月5日公告：河南同力水泥股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 7 月 12 日收到中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》（160409号）及所附的《河
南同力水泥股份有限公司非公开发行股票申请文件二次反馈意见》（以下简称“《二次反馈意见》”）。公司及相关中介机构
经认真研究和论证分析，完成了对《二次反馈意见》所列问题的回复。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露的《河南同力水泥股份有限公司和国海证券股份有限公司关于河南同力水泥股份有限公司非
公开发行股票申请文件二次反馈意见之回复》。同日，《公司 2015 年度非公开发行股票预案（二次修订版）》全文、《2015
年度非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告（修订版）》全文在指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）予以披露。
（三）2016 年 9 月 14 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会对河南同力水泥股份有限
公司（以下简称“公司”）非公开发行股票方案进行了审核。根据审核结果，公司非公开发行股票方案获得审核通过。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于收到非公开发行股票二次反馈意见
2016 年 07 月 13 日 巨潮资讯网
的公告
关于非公开发行股票申请文件反馈意见
2016 年 08 月 05 日 巨潮资讯网
回复的公告
关于公司非公开发行股票方案获中国证
2016 年 09 月 19 日 巨潮资讯网
监会发行审核委员会审核通过的公告
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1、为了支持
春都股份的
发展，河南投
资集团（河南
建投）及其所
控制的企业
有任何商业
机会可能与
春都股份所
从事的业务
构成竞争的，
应将上述商
业机会通知
春都股份，在
同等条件下，
由春都股份
优先投资或
运营。2、驻
关于同业竞
马店市豫龙 截至本报告
河南投资集 争、关联交 2006 年 08 月
股改承诺 同力水泥有 长期有效 期内未违背
团有限公司 易、资金占用 03 日
限公司可提 承诺
方面的承诺
前归还河南
投资集团（河
南建投）提供
的委托贷款，
不受委托贷
款协议中贷
款期限的限
制。3、在作
为控股股东
期间，将尽可
能避免和减
少同春都股
份之间的关
联交易，对于
无法避免或
者有合理原
因而发生的
关联交易，将
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遵循公正、公
平、公开的原
则，依法签订
协议履行合
法程序，按照
有关法律法
规、《洛阳春
都食品股份
有限公司章
程》等有关规
定履行信息
披露义务和
办理相关手
续，保证不通
过关联交易
损害春都股
份及其他股
东的合法权
益。4、在公
司实施重大
资产置换过
程中，针对置
出上市公司
债务中尚未
取得债权人
同意的债务，
若债权人在
本次资产置
换后，向股份
公司主张到
期债权，由置
换出去的资
产和债务的
承继人即“洛
阳春都投资
股份有限公
司”承担偿还
责任，河南投
资集团（河南
建投）将承担
一般担保责
任。
收购报告书或权益变动报告书中所 河南投资集 收购人承诺 2008 年 09 月 截至本报告
其他承诺 长期有效
作承诺 团有限公司 在四家水泥 30 日 期内未违背
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公司股权过 承诺
户至同力水
泥后，凡因四
家水泥类公
司在股权过
户日之前的
历次股东出
资而产生的
工商行政罚
款及与历次
出资有关的
违约金等费
用，均由收购
人承担；如果
同力水泥或
四家水泥类
公司先行承
担了罚款、违
约金等费用，
收购人将等
数额的罚款、
违约金等费
用在同力水
泥或四家水
泥类公司支
出后的 7 个
工作日内支
付给同力水
泥。
资产重组时所作承诺
1、关于上市
公司独立性
的承诺，为保
证本次非公
开发行股份
购买资产完
河南投资集 成后上市公 2008 年 05 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 其他承诺
团有限公司 司的独立性， 30 日
河南投资集
团承诺：（1）
保证上市公
司的人员独
立①保证上
市公司的生
10
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产经营与行
政管理完全
独立于本公
司及本公司
关联公司。②
上市公司董
事、监事及高
级管理人员
严格按照《公
司法》、《公司
章程》的有关
规定选举产
生，保证上市
公司的经理
人员、财务负
责人和董事
会秘书在本
公司不担任
除董事、监事
以外的其他
职务。本公司
高级管理人
员兼任上市
公司董事的，
保证有足够
的时间和精
力承担上市
公司的工作。
③保证本公
司推荐出任
上市公司董
事和经理的
人选都通过
合法的程序
进行，本公司
不干预公司
股东大会和
董事会已经
做出的人事
任免决定。
（2）保证上
市公司的资
产独立完整
①保证上市
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公司与本公
司及本公司
的关联公司
之间产权关
系明确，上市
公司对所属
资产拥有完
整的所有权,
保证上市公
司资产的独
立完整。②保
证不占用、支
配上市公司
资产、资金及
其他资源。③
保证上市公
司的住所独
立于本公司。
（3）保证上
市公司的财
务独立①保
证上市公司
设置独立的
财务部门和
拥有独立的
财务核算体
系。②保证上
市公司具有
规范、独立的
财务会计制
度以及对分
公司、子公司
规范的财务
管理制度。③
保证上市公
司在财务决
策方面保持
独立，本公司
及本公司关
联公司不干
预上市公司
的资金使用。
④保证上市
公司拥有独
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立的银行账
户，并依法独
立纳税。（4）
保证上市公
司的机构独
立①保证上
市公司的机
构设置独立
于本公司，并
能独立自主
地运作。②办
公机构和生
产经营场所
与本公司分
开，设立健全
的组织机构
体系，董事
会、监事会以
及上市公司
各职能部门
独立运作，不
存在与本公
司职能部门
之间的从属
关系③保证
本公司行为
规范，不超越
股东大会直
接或间接干
预上市公司
的决策和经
营。（5）保证
上市公司的
业务独立①
保证上市公
司拥有独立
开展经营活
动的资产、人
员、资质和能
力，上市公司
具有面向市
场自主经营
的能力。②保
证尽可能减
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少上市公司
与本公司及
本公司关联
公司之间的
持续性关联
交易。对于无
法避免的关
联交易将本
着"公平、公
正、公开"的原
则，与向非关
联企业的交
易价格保持
一致，并及时
进行信息披
露。③保证不
与上市公司
进行同业竞
争。2、河南
投资集团关
于避免同业
竞争的承诺。
为避免同业
竞争，河南投
资集团承诺：
河南投资集
团及其所控
制企业今后
将不以任何
方式（包括但
不限于单独
经营、通过合
资经营或拥
有另一公司
或企业的股
份及其他权
益）直接或间
接参与任何
与上市公司
主营业务构
成实质性竞
争的业务或
活动。如本公
司或本公司
14
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所控制的公
司获得的商
业机会与上
市公司主营
业务有竞争
或可能有竞
争的，本公司
将立即通知
上市公司，赋
予上市公司
针对该商业
机会的优先
选择权或者
由上市公司
收购构成同
业竞争的相
关业务和资
产，以确保上
市公司全体
股东利益不
受损害。3、
河南投资集
团关于减少
和规范关联
交易的承诺
为减少和规
范关联交易，
河南投资集
团承诺认购
本次非公开
发行股票完
成后，将尽量
减少或避免
与同力水泥
之间的关联
交易。在进行
确有必要且
无法规避的
关联交易时，
保证严格按
照"公平、公
正、自愿"的商
业原则，在与
同力水泥订
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立公平合理
的交易合同
的基础上，进
行相关交易；
确保相关交
易符合相关
法律法规的
规定，按照
《公司章
程》、《董事会
议事规则》和
《股东大会
议事规则》等
履行必要的
批准程序，在
有充分依据
的情况下公
允定价，避免
因与市场交
易价格或独
立第三方价
格具有明显
差异造成的
单方获利损
害同力水泥
利益的情形
发生；确保持
续性关联交
易不对同力
水泥的经营
独立性和业
绩稳定性造
成影响；确保
同力水泥因
关联交易形
成的应收款
项能够及时
收回；确保按
相关法律法
规以及规范
性文件的规
定履行交易
程序及信息
披露义务；确
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保不损害同
力水泥及其
它股东的合
法权益。4、
河南投资集
团关于四家
标的企业出
资的承诺。河
南投资集团
承诺本次非
公开发行涉
及的省同力
等四家水泥
公司股权资
产过户至同
力水泥后，凡
因四家水泥
类公司在股
权过户日之
前的历次股
东出资而产
生的工商行
政罚款及与
历次出资有
关的违约金
等费用，均由
河南投资集
团有限公司
承担；如果同
力水泥或四
家水泥类公
司先行承担
了罚款、违约
金等费用，河
南投资集团
有限公司愿
意将等数额
的罚款、违约
金等费用在
同力水泥或
四家水泥类
公司支出后
如数支付给
同力水泥。
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中联水泥认
购的同力水
泥 4800 万股
新增股份自
中国联合水 截至本报告
上市之日起 2013 年 10 月 截至 2017 年 6
泥集团有限 其他承诺 期内未违背
36 个月，不转 18 日 月 20 日有效
公司 承诺
让所持有的
本次认购所
取得的同力
水泥股份。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南同力水泥股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 343,587,256.78 700,902,584.90
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 38,056,287.46 32,157,761.71
应收账款 110,397,954.24 85,042,442.25
预付款项 83,313,982.14 28,947,168.87
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 761,388.89 761,388.89
应收股利
其他应收款 58,640,720.67 30,356,721.03
买入返售金融资产
存货 324,635,006.43 330,395,661.93
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 15,588,719.65 15,900,777.62
其他流动资产 29,958,169.86 70,796,440.23
流动资产合计 1,004,939,486.12 1,295,260,947.43
非流动资产：
发放贷款及垫款
19
河南同力水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 58,000,000.00 20,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 719,444,209.08 456,550,249.97
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 3,194,444,102.58 3,225,808,070.47
在建工程 366,598,749.45 190,774,945.09
工程物资 1,500.00
固定资产清理 8,640.78
生产性生物资产
油气资产
无形资产 397,643,692.03 402,310,062.25
开发支出
商誉 67,189,991.31 67,189,991.31
长期待摊费用 119,290,052.60 127,799,873.97
递延所得税资产 46,627,218.63 44,060,058.65
其他非流动资产 102,365,017.00 105,218,931.12
非流动资产合计 5,071,613,173.46 4,639,712,182.83
资产总计 6,076,552,659.58 5,934,973,130.26
流动负债：
短期借款 136,000,000.00 126,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 67,730,000.00
应付账款 737,633,945.90 760,731,074.27
预收款项 122,187,765.61 78,805,645.16
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 27,955,978.89 37,976,861.35
应交税费 21,196,362.34 20,200,090.01
20
河南同力水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 1,589,056.99 1,600,017.91
应付股利 4,099,948.39 58,477,706.70
其他应付款 589,210,327.90 535,238,452.58
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 49,800,000.00 5,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,757,403,386.02 1,624,529,847.98
非流动负债：
长期借款 1,193,000,000.00 1,298,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 83,680,234.89 83,767,613.53
递延收益 88,096,099.86 37,757,613.09
递延所得税负债 18,614,598.78 18,614,598.79
其他非流动负债 77,000,000.00 50,000,000.00
非流动负债合计 1,460,390,933.53 1,488,139,825.41
负债合计 3,217,794,319.55 3,112,669,673.39
所有者权益：
股本 474,799,283.00 474,799,283.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,190,256,368.69 1,190,256,368.69
减：库存股
其他综合收益 -21,834.94 -21,141.03
专项储备 29,057,156.44 29,218,329.67
21
河南同力水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 84,021,055.93 84,021,055.93
一般风险准备
未分配利润 408,662,726.74 411,267,400.35
归属于母公司所有者权益合计 2,186,774,755.86 2,189,541,296.61
少数股东权益 671,983,584.17 632,762,160.26
所有者权益合计 2,858,758,340.03 2,822,303,456.87
负债和所有者权益总计 6,076,552,659.58 5,934,973,130.26
法定代表人：张伟 主管会计工作负责人：姚文伟 会计机构负责人：田向东
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 72,476,291.75 30,607,782.98
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 7,580,454.61 2,805,641.64
预付款项 1,102,232.92
应收利息 1,307,139.57 1,895,462.77
应收股利 66,887,116.47
其他应收款 2,954,366.96 219,613.54
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 81,000,000.00 26,000,000.00
其他流动资产 415,000,000.00 713,312,836.19
流动资产合计 581,420,485.81 841,728,453.59
非流动资产：
可供出售金融资产 58,000,000.00 20,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,374,540,687.77 2,116,736,007.77
投资性房地产
22
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固定资产 1,987,788.77 2,392,870.51
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,213,729.84 4,725,658.87
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 630,000,000.00 630,000,000.00
非流动资产合计 3,067,742,206.38 2,773,854,537.15
资产总计 3,649,162,692.19 3,615,582,990.74
流动负债：
短期借款 81,000,000.00 26,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 7,094.12 7,094.12
预收款项
应付职工薪酬 611,776.13 1,776,855.09
应交税费 873,606.09 437,820.03
应付利息 697,076.39 697,076.39
应付股利
其他应付款 516,212,168.01 530,622,278.47
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 599,401,720.74 559,541,124.10
非流动负债：
长期借款 730,000,000.00 730,000,000.00
应付债券
23
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 730,000,000.00 730,000,000.00
负债合计 1,329,401,720.74 1,289,541,124.10
所有者权益：
股本 474,799,283.00 474,799,283.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,375,435,514.74 1,375,435,514.74
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 61,355,016.14 61,355,016.14
未分配利润 408,171,157.57 414,452,052.76
所有者权益合计 2,319,760,971.45 2,326,041,866.64
负债和所有者权益总计 3,649,162,692.19 3,615,582,990.74
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 743,931,723.54 848,894,797.43
其中：营业收入 743,931,723.54 848,894,797.43
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 731,850,845.23 840,139,669.60
24
河南同力水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 582,450,002.69 688,358,763.26
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 8,967,256.56 11,151,626.47
销售费用 31,082,373.97 42,339,762.89
管理费用 99,854,093.92 89,982,369.96
财务费用 11,133,021.20 8,304,158.09
资产减值损失 -1,635,903.11 2,988.93
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
149,656.59 137,512.33
列）
其中：对联营企业和合营
-7,500.00
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,230,534.90 8,892,640.16
加：营业外收入 12,974,695.57 37,185,476.04
其中：非流动资产处置利得 62,157.28
减：营业外支出 76,104.53 32,831.79
其中：非流动资产处置损失 61,488.87
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
25,129,125.94 46,045,284.41
列）
减：所得税费用 19,161,171.81 18,356,307.06
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,967,954.13 27,688,977.35
归属于母公司所有者的净利润 1,046,681.91 16,984,949.18
少数股东损益 4,921,272.22 10,704,028.17
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
25
河南同力水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 5,967,954.13 27,688,977.35
归属于母公司所有者的综合收益
1,046,681.91 16,984,949.18
总额
归属于少数股东的综合收益总额 4,921,272.22 10,704,028.17
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0022 0.0358
（二）稀释每股收益 0.0022 0.0358
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：4,071,988.19
元。
法定代表人：张伟 主管会计工作负责人：姚文伟 会计机构负责人：田向东
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 6,111,666.95 12,387,613.08
26
河南同力水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：营业成本 409,749.99 409,749.99
营业税金及附加 45,329.91 772,085.19
销售费用 233,147.24 1,815,165.40
管理费用 7,143,648.54 7,700,112.52
财务费用 361,879.54 90,247.62
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
157,006.59 180,731,946.56
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,925,081.68 182,332,198.92
加：营业外收入 1,000,000.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-925,081.68 182,332,198.92
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -925,081.68 182,332,198.92
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
27
河南同力水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -925,081.68 182,332,198.92
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,217,377,427.67 2,476,658,528.16
其中：营业收入 2,217,377,427.67 2,476,658,528.16
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,193,531,263.59 2,424,357,382.90
其中：营业成本 1,751,874,160.10 1,967,435,606.73
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 29,123,284.46 37,847,131.15
销售费用 106,016,176.82 125,399,160.46
管理费用 272,584,323.09 262,793,354.27
财务费用 33,575,806.14 29,948,485.08
资产减值损失 357,512.98 933,645.21
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填 418,774.90 776,709.60
28
河南同力水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 24,264,938.98 53,077,854.86
加：营业外收入 42,906,605.50 140,082,063.67
其中：非流动资产处置利得 62,157.28 53.41
减：营业外支出 459,625.92 240,156.31
其中：非流动资产处置损失 376.17 63,601.28
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
66,711,918.56 192,919,762.22
列）
减：所得税费用 44,973,040.18 60,748,826.63
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 21,738,878.38 132,170,935.59
归属于母公司所有者的净利润 2,143,319.22 90,143,957.24
少数股东损益 19,595,559.16 42,026,978.35
六、其他综合收益的税后净额 -693.92 896.39
归属母公司所有者的其他综合收益
-693.92 896.39
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-693.92 896.39
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
29
河南同力水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
5.外币财务报表折算差额 -693.92 896.39
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 21,738,184.46 132,171,831.98
归属于母公司所有者的综合收益
2,142,625.30 90,144,853.63
总额
归属于少数股东的综合收益总额 19,595,559.16 42,026,978.35
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0045 0.1899
（二）稀释每股收益 0.0045 0.1899
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：14,016,253.86
元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 18,774,192.60 25,628,797.71
减：营业成本 1,229,249.97 7,596,771.34
营业税金及附加 465,480.95 1,908,220.90
销售费用 1,426,116.24 2,379,721.62
管理费用 18,164,968.82 18,030,912.09
财务费用 350,557.05 -618,665.49
资产减值损失 96,846.83 1,101,611.78
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
426,124.90 181,371,143.83
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,532,902.36 176,601,369.30
加：营业外收入 1,000,000.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
30
河南同力水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-1,532,902.36 176,601,369.30
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,532,902.36 176,601,369.30
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -1,532,902.36 176,601,369.30
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,312,065,267.64 2,208,081,848.22
客户存款和同业存放款项净增加
额
31
河南同力水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 34,456,505.90 106,115,864.05
收到其他与经营活动有关的现金 146,317,531.58 739,762,008.76
经营活动现金流入小计 2,492,839,305.12 3,053,959,721.03
购买商品、接受劳务支付的现金 1,516,216,515.78 1,460,374,923.12
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
210,211,940.12 200,502,402.29
金
支付的各项税费 191,500,749.21 231,404,294.57
支付其他与经营活动有关的现金 242,679,375.42 743,636,219.86
经营活动现金流出小计 2,160,608,580.53 2,635,917,839.84
经营活动产生的现金流量净额 332,230,724.59 418,041,881.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 86,992,650.00 404,000,000.00
取得投资收益收到的现金 442,932.98 776,709.60
处置固定资产、无形资产和其他
42,699.22 472,750.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 24,825,350.53 30,166,377.44
投资活动现金流入小计 112,303,632.73 435,415,837.04
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河南同力水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
购建固定资产、无形资产和其他
609,969,862.59 274,222,556.59
长期资产支付的现金
投资支付的现金 125,000,000.00 426,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 2,195,015.78 61,080.70
投资活动现金流出小计 737,164,878.37 700,783,637.29
投资活动产生的现金流量净额 -624,861,245.64 -265,367,800.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 23,534,000.00 13,940,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
23,534,000.00 13,940,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 200,000,000.00 1,670,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 75,030,000.00 3,775.43
筹资活动现金流入小计 298,564,000.00 1,684,443,775.43
偿还债务支付的现金 260,700,030.00 1,340,080,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
108,046,819.33 88,157,681.90
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
54,377,758.31 7,033,172.50
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,613,040.97 56,709.70
筹资活动现金流出小计 370,359,890.30 1,428,294,391.60
筹资活动产生的现金流量净额 -71,795,890.30 256,149,383.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -364,426,411.35 408,823,464.77
加：期初现金及现金等价物余额 682,059,637.35 215,690,504.97
六、期末现金及现金等价物余额 317,633,226.00 624,513,969.74
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
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河南同力水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
销售商品、提供劳务收到的现金 14,713,535.30 28,148,027.30
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 3,140,420.64 1,795,685.02
经营活动现金流入小计 17,853,955.94 29,943,712.32
购买商品、接受劳务支付的现金 13,515.06 400,000.00
支付给职工以及为职工支付的现
13,158,510.86 11,774,123.65
金
支付的各项税费 764,161.30 2,686,545.60
支付其他与经营活动有关的现金 12,252,925.84 9,808,301.05
经营活动现金流出小计 26,189,113.06 24,668,970.30
经营活动产生的现金流量净额 -8,335,157.12 5,274,742.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 82,000,000.00 404,000,000.00
取得投资收益收到的现金 67,330,819.15 114,484,027.36
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 147,114,253.25 815,031,839.73
投资活动现金流入小计 296,445,072.40 1,333,515,867.09
购建固定资产、无形资产和其他
42,446.80
长期资产支付的现金
投资支付的现金 377,804,680.00 449,700,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 119,314,363.91 602,554,157.73
投资活动现金流出小计 497,161,490.71 1,052,254,157.73
投资活动产生的现金流量净额 -200,716,418.31 281,261,709.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 55,000,000.00 397,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 676,381,726.53 653,319,479.76
筹资活动现金流入小计 731,381,726.53 1,050,319,479.76
偿还债务支付的现金 599,580,000.00
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河南同力水泥股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
分配股利、利润或偿付利息支付
32,722,897.45 48,797,512.54
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 447,738,744.88 692,838,022.73
筹资活动现金流出小计 480,461,642.33 1,341,215,535.27
筹资活动产生的现金流量净额 250,920,084.20 -290,896,055.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 41,868,508.77 -4,359,604.13
加：期初现金及现金等价物余额 30,607,782.98 36,622,360.67
六、期末现金及现金等价物余额 72,476,291.75 32,262,756.54
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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