城发环境：2020年第一次临时股东大会的法律意见书2020-03-23
河南金学苑律师事务所
关于河南城发环境股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的
法律意见书
二〇二〇年三月
法律意见书
河南金学苑律师事务所
关于河南城发环境股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的
法律意见书
金法字[2020]第 0050 号
致：河南城发环境股份有限公司
河南金学苑律师事务所（以下简称“本所”）接受河南城发环境
股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司
2020 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），就本次
股东大会的召集和召开程序，出席本次股东大会人员的资格、召集人
资格，会议的表决程序、表决结果等相关事宜出具法律意见书。
为出具法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大
会的文件。公司保证，公司向本所提供的文件、所作出的陈述和说明
是完整、真实和有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件
均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用。未经本所事
先书面同意，本法律意见书不得向任何第三方提供，或被任何第三方
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法律意见书
所依赖，或用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随本次
股东大会决议按有关规定予以公告。
现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会
规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所股票上市规
则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规范性文件及《河
南城发环境股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽职精神，出具本
法律意见书如下：
一、关于本次股东大会的召集与召开程序
1.本次股东大会的召集
2020 年 3 月 3 日，公司召开了第六届董事会第十八次会议，会
议通过了《关于召开 2020 年第一次临时股东大会的议案》。
为召开本次股东大会，2020 年 3 月 4 日公司董事会在《证券时
报》、《中国证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 刊登了《河
南城发环境股份有限公司关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通
知》（以下简称“《会议通知》”）的公告，以公告方式将会议的时间、
地点、召开方式、审议事项、出席会议人员的资格等内容通知了全体
股东。《会议通知》中载明公司将于 2020 年 3 月 20 日下午 15 点召开
本次股东大会，公告日期距本次股东大会的召开日期已超过法定日期
15 日。
2.本次股东大会的召开
本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开，具体如
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法律意见书
下：
本次股东大会现场会议于 2020 年 3 月 20 日下午 15:00 时在郑州
市农业路投资大厦 A 座 16 楼公司会议室召开，召开时间和地点与公
司公告的时间和地点一致。本次股东大会由朱红兵先生主持。
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间
为 2020 年 3 月 20 日（星期五）9:30-11:30 和 13:00-15:00 通过互联网
投票系统进行投票的时间为 2020 年 3 月 20 日（星期五）9:15-15:00。
经核查，公司董事会按照《公司法》、《股东大会规则》、《上市规
则》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定召
集本次股东大会，并对本次股东大会审议的议案内容进行了充分披露，
公司本次股东大会召开时间、地点及会议内容与会议通知所载明的相
关内容一致。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合相关法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的约定，合法有效。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
根据本次股东大会《会议通知》，有权出席本次股东大会的人员
为 2020 年 3 月 13 日（股权登记日）下午收市时所有在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东。上述本公司全
体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议
和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东，或在网络投票时间内
参加网络投票。
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册及其他相关文
件进行了核查，参加本次股东大会的股东及股东代理人情况如下:
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法律意见书
1.出席本次股东大会股东总体情况
参加本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代理人共
计 6 名，代表公司有表决权的股份数为 327,267,335 股，占股权登记
日公司有表决权股份总数 496,381,983 股的 65.9305%。
其中，参加本次股东大会现场会议及网络投票的中小投资者（中
小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持
有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）4 名，代表公司有表决
权的股份数为 360,300 股，占股权登记日公司有表决权股份总数的
0.0726%。
2.现场会议出席情况
参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 3 名，代表
公司有表决权的股份数为 327,241,135 股，占股权登记日公司有表决
权股份总数的 65.9253%。
3. 网络投票情况
通过网络投票参加本次股东大会的股东共计 3 名，代表公司有表
决权的股份数为 26,200 股，占股权登记日公司有表决权股份总数的
0.0053%。
除上述股东及股东代理人以外，列席本次股东大会的人员还包括
公司部分董事、监事和高级管理人员及本所律师。根据有关部门关于
新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控的要求，公司董事、监事、高级管
理人员通过通讯方式参加本次股东大会。
鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易
所交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统进行认证，因此本所无
法对网络投票股东资格进行核查。在参与网络投票的股东资格均符合
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法律意见书
法律、行政法规及《公司章程》规定的前提下，本所认为，出席本次
股东大会人员的资格符合相关法律、行政法规及《公司章程》的规定，
合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师见证，本次股东大会所审议的议案与《会议通知》所
列议案相符，本次股东大会没有对本次股东大会《会议通知》中未列
明的事项进行表决，也未出现修改原议案及提出新议案的情形。
参加本次股东大会现场会议的股东对《会议通知》所列议案审议
后，本次股东大会根据《公司章程》的规定进行表决、计票和监票，
会议主持人当场公布表决结果，出席股东大会的股东及股东代理人没
有对表决结果提出异议。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向
公司提供了本次股东会议网络投票（包含在深圳证券交易所交易系统
和互联网投票系统的网络投票）的网络投票数据。
经公司合并统计的现场会议的表决结果和网络投票结果，本次股
东大会审议通过议案的表决结果如下:
1.《关于申请发行超短期融资券的议案》
表决结果：同意 327,241,335 股，占出席会议有表决权股份的
99.9921%；反对 26,000 股，占出席会议有表决权股份的 0.0079%；弃
权 0 股，占出席会议有表决权股份的 0%。
其中，中小股东表决情况：同意 334,300 股，占出席会议中小股
东所持股份的 92.7838%；反对 26,000 股，占出席会议中小股东所持
股份的 7.2162%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0%。
审议通过该议案，同意《关于申请发行超短期融资券的议案》。
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法律意见书
经核查，本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符
合《公司法》、《股东大会规则》、《上市规则》及《公司章程》的有关
规定，合法有效。
本法律意见书所涉及数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2020 年第一次临时股东大会的
召集与召开程序、召集人资格、出席本次股东大会人员的资格、股东
大会的表决程序和表决结果等均符合《公司法》、《股东大会规则》、
《上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本
次股东大会形成的决议合法、有效。
本法律意见书正本一式三份，经本所律师签字并经本所盖章后生
效。
以下无正文，为本法律意见书签字盖章页。
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法律意见书
（本页无正文，系《河南金学苑律师事务所关于河南城发环境股份有
限公司 2020 年第一次临时股东大会法律意见书》之签字盖章页）
河南金学苑律师事务所
（盖章）
负 责 人（签字）：
经办律师（签字）：
经办律师（签字）：
2020 年 3 月 20 日
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