河南城发环境股份有限公司融资管理制度

（2020 年 5 月 25 日经公司第六届董事会第二十二次会议审议通过）

                       第一章 总则

    第一条为规范河南城发环境股份有限公司（以下简称
“公司”）的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低
融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据
相关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，结合
公司实际情况，特制定本制度。

    第二条 本制度适用于公司及控股子公司。

    第三条 本制度所称融资，包括但不限于发行股票、
配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转
换公司债券、发行信托产品、向银行或非银行金融机构贷
款、融资租赁等方式获得资金的行为。

    第四条公司融资业务活动主要包括：

    （一） 分析确定公司短期和长期所需资金数量；

    （二） 负责公司整体资金平衡；

    （三） 编制各种融资计划；

    （四）审批确定融资方式；

    （五）签订各种贷款合同；
   （六）办理股票或债券发行登记和注册手续；

   （七）委托证券发行代理机构发行股票或债券；

   （八）委托信托发行代理机构发行信托产品；

   （九）保管未发行的股票、债券，以及公司回购的股
票；

   （十）定期计算和支付利息；

   （十一）确定和支付股利；

   （十二）进行相关会计核算。

   第五条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划，
公司融资应遵循以下原则：

   （一）统筹安排，满足公司总体资金需要；

   （二）积极争取低成本融资，充分利用各级政府及行
业优惠政策；

   （三）兼顾长远利益与当前利益原则；

   （四）权衡资本结构（权益和负债比重）对公司稳定
性、再融资或资本运作可能带来的影响；

   （五）兼顾公司偿债能力，避免出现到期不能清偿债
务情况发生。
   第六条 融资活动内部控制目标：

   （一）保证融资业务在法律允许范围内进行；

   （二）保证融资活动得到规范审批；

   （三）保证利息和股利正确计提和支付；

   （四）股东权益得到合理保障。



                 第二章 管理职责

   第七条 公司融资管理部门负责完善公司融资管理制
度，为降低和控制融资风险提供建议。

   第八条 董事会战略委员会进行公司融资结构分析，
拟定公司年度及中长期融资方案，并负责对公司的融资方
案进行财务评价及效益评估，负责公司融资活动的策划、
论证，审核公司的重要融资活动，提出专业意见。

   第九条 公司融资管理部门根据公司发展战略，对重
大融资活动提出方案并组织评估，对融资投向、资产重组
等项目进行预选、策划、论证，筹备公司融资管理（包括
权益性融资和债务性融资），履行融资业务审批程序。

   第十条 筹集的资金投入使用后，资金使用单位和财
务部负责对资金投入使用后的运行情况进行监督，发现不
符合资金使用要求的情况，应及时上报主管领导，并按照
领导审批意见做出调整。

    第十一条公司风控审计部门对融资活动进行定期和
不定期审计，并对融资活动进行评价：

    （一）融资业务进行前是否经过合法授权和批准；

    （二）融资相关文件是否经股东大会、董事会指定的
授权代表签署；

    （三）融资是否符合本制度的有关规定；

    （四）融资带来的实际收益以及对公司未来的影响；

    （五）其他需要评价的方面。



                   第三章 融资决策程序
    第十二条 融资管理部门负责编制书面融资计划书，详
细说明以下内容：
    （一）融资金额、融资理由；
    （二）融资前后公司财务状况的变化；
    （三）融资对公司未来收益的影响；
    （四）各种融资方式利益比较以及对融资方式的建议等。
    第十三条 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债
券、发行分离交易的可转换公司债券、发行信托产品等方案，
由融资管理部门会同相关部门拟定初步方案，提交总经理办
公会、董事会审议，经审议通过后提交股东大会审议。
    第十四条 公司申请贷款由融资管理部门主办，要求如
下：
       （一）融资管理部门应于每年年初起草年度贷款授信计
划，报送董事会审议，经董事会批准后，由融资管理部门在
批准的贷款授信额度内办理贷款手续；
       （二）年度贷款授信计划之外的新增贷款需求，须另行
提交董事会审议，经董事会批准后实施。



                   第四章 融资担保管理
       第十五条 公司对外提供担保，依据《河南城发环境股
份有限公司对外担保管理制度》执行。



                         第五章 附则
       第十六条 本制度未尽事宜，或与本制度生效后颁布、
修改的法律、法规、规范性文件及公司章程规定相冲突的，
按照相关法律、法规、规范性文件及公司章程规定执行。
       第十七条 本制度由融资管理部门负责修订及解释。
       第十八条 本制度自下发之日起开始施行。