现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
现代投资股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017-034
2017 年 10 月
1
现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人周志中、主管会计工作负责人刘玉新及会计机构负责人李虹声
明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 23,237,457,854.06 22,016,578,622.07 5.55%
归属于上市公司股东的净资
8,343,104,495.86 7,726,457,840.61 7.98%
产（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 3,060,969,032.29 9.63% 7,643,576,088.24 14.21%
归属于上市公司股东的净利
248,593,616.73 25.30% 655,468,086.35 21.20%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
234,183,878.07 28.00% 628,296,710.65 27.56%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- 715,336,385.29 -30.96%
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.1638 25.33% 0.4318 21.19%
稀释每股收益（元/股） 0.1638 25.33% 0.4318 21.19%
加权平均净资产收益率 3.00% 0.36% 8.12% 0.67%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
6,793,307.40
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
5,721,820.42
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 14,054,772.37
委托他人投资或管理资产的损益 7,350,624.76
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 9,244,739.26
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
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负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,187,673.87
减：所得税影响额 5,778,458.39
少数股东权益影响额（税后） 27,756.25
合计 27,171,375.70 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 22,202,057.19 子公司经常性业务
委托他人投资或管理资产的损益 29,571,279.97 子公司经常性业务
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
42,428,083.10 子公司经常性业务
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 14,500,555.32 子公司经常性业务
计入当期损益的政府补助中与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政 792,189.46 子公司经常性业务
府补助
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 62,108 0
优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
湖南省高速公路建设开发总公司 国有法人 27.19% 412,666,971
华北高速公路股份有限公司 国有法人 7.04% 106,867,207
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 3.17% 48,180,150
绿地金融投资控股集团有限公司 境内非国有法人 2.96% 45,000,000
白国义 境内自然人 1.92% 29,139,850
通辽市蒙古王工贸有限公司 境内非国有法人 1.03% 15,617,300
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嘉实基金－农业银行－嘉实中证
其他 0.94% 14,300,694
金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证
其他 0.89% 13,466,034
金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证
其他 0.89% 13,446,750
金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证
其他 0.87% 13,206,900
金融资产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
湖南省高速公路建设开发总公司 412,666,971 人民币普通股 412,666,971
华北高速公路股份有限公司 106,867,207 人民币普通股 106,867,207
中央汇金资产管理有限责任公司 48,180,150 人民币普通股 48,180,150
绿地金融投资控股集团有限公司 45,000,000 人民币普通股 45,000,000
白国义 29,139,850 人民币普通股 29,139,850
通辽市蒙古王工贸有限公司 15,617,300 人民币普通股 15,617,300
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划 14,300,694 人民币普通股 14,300,694
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 13,466,034 人民币普通股 13,466,034
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划 13,446,750 人民币普通股 13,446,750
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 13,206,900 人民币普通股 13,206,900
上述股东中，白国义和通辽市蒙古王工贸有限公司为一
致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系，
上述股东关联关系或一致行动的说明
也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息
披露管理办法》中规定的一致行动人。
绿地金融投资控股集团有限公司通过投资者信用证券账
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如
户持有本公司股票 45,000,000 股。白国义通过投资者信
有）
用证券账户持有本公司股票 26,133,050 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
变动比率
报表项目 期末数 期初数 变动原因
（%)
以公允价值计量且其变动 主要系子公司购买基金、资
549,127,818.45 306,612,477.19 79.10
计入当期损益的金融资产 管产品增加所致。
主要系预付农商行投资款、
预付款项 697,396,731.13 103,461,845.96 574.06 预付高速公路工程款及大
宗商品贸易款增加。
主要系子公司经营性业务
其他应收款 446,391,631.84 685,967,986.29 -34.93
往来款减少所致。
主要系子公司期现套利业
存货 877,761,214.19 672,848,663.16 30.45
务进行现货交易增加所致。
主要系子公司应收货币保
其他流动资产 1,626,851,451.68 1,338,608,480.59 21.53
证金增加所致。
可供出售金融资产 98,846,639.50 450,700,454.80 -78.07 主要系股权投资收回所致。
主要系子公司融租通业务
长期应收款 637,034,343.15 403,108,912.67 58.03
增加所致。
主要系怀芷高速公路工程
在建工程 1,409,397,591.38 843,892,456.25 67.01
款增加所致。
主要系怀芷高速公路工程
其他非流动资产 101,130,560.51 68,995,728.31 46.58
款增加所致。
主要系经营性业务量减少，
短期借款 789,413,650.00 1,654,527,500.00 -52.29
母公司及子公司减少借款。
主要系一年内到期的长期
一年内到期的非流动负债 423,000,000.00 242,000,000.00 74.79
借款增加所致。
主要系子公司融租通业务
其他非流动负债 279,183,540.97 13,998,973.67 1,894.31
增加所致。
变动比率
报表项目 年初至报告期末 上年同期 变动原因
（%)
主要系子公司期现套利业
公允价值变动收益 -4,818,133.88 -21,554,136.79 -77.65 务进行的期货交易公允价
值变动收益增加。
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主要系公司对农商行的投
投资收益 238,472,892.76 84,355,692.58 182.70
资收益增加。
上年同期金额主要系母公
营业外收入 10,960,247.33 49,102,016.02 -77.68 司处置土地收入及长潭高
速公路改造补偿收入。
主要系子公司应收货币保
证金减少，上年同期应收货
经营活动产生的现金流量
715,336,385.29 1,036,133,959.15 -30.96 币保证金增加，导致经营活
净额
动产生的现金流量净额减
少所致。
投资活动产生的现金流量 主要系农商行投资款较上
-620,609,183.27 -1,892,151,800.06 -67.20
净额 期大幅减少所致。
主要系母公司及子公司短
期借款大幅减少；上年同期
筹资活动产生的现金流量
-237,485,716.86 1,414,156,165.38 -116.79 短期借款大幅增加，导致筹
净额
资活动产生的现金流量净
额大幅减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.公司全资子公司大有期货有限公司法定代表人由沈众辉先生变更为颜如意先生。报告
期，已完成工商营业执照的法定代表人变更手续和经营证券期货业务许可证的法定代表人变
更手续。
2.公司全资子公司湖南现代投资资产经营管理有限公司法定代表人由张宁先生变更为马
玉国先生。报告期，已完成工商变更登记手续。
3.报告期，公司全资子公司大有期货有限公司收购了其全资子公司夯石资产管理（上海）
有限公司所持有的湖南迅财航商贸有限公司100%股权，并已完成工商变更登记手续。湖南迅
财航商贸有限公司成为大有期货有限公司的全资子公司。
4.报告期，公司全资二级子公司夯石资产管理（上海）有限公司更名为上海夯石商贸有
限公司，经营范围: 从事货物及技术的进出口业务，转口贸易，区内企业间的贸易及贸易代
理；区内商业性简单加工；珠宝首饰、金属材料及制品、建材、化工产品及原料（监控化学
品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品、危险化学品详见许可证）、天然橡胶、橡塑
制品、纸制品、食用农产品、饲料、五金产品、日用百货、机械设备及配件、办公设备、燃
料油（除危险品）、纺织品、玻璃制品、煤炭、沥青、汽车及汽车配件的销售，食品流通；
电子商务（不得从事增值电信，金融业务）；从事计算机科技、网络科技领域内的技术开发、
技术咨询、技术服务、技术转让；第三方物流服务，国内道路货物运输代理。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2016 年度利润分配及资本公积金转增股本实施 2017 年 06 月 30 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融
资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东 董事、监事、高 所持股份在任职 2015 年 08 月
任职期限内 正在履行
所作承诺 级管理人员 期限内不减持 27 日
承诺是否按时履行 是
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的
警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
本期公 计入权益
最初 会计 期初 本期 本期 报告 期末
证券 证券 证券简 允价值 的累计公 会计核 资金来
投资 计量 账面 购买 出售 期损 账面
品种 代码 称 变动损 允价值变 算科目 源
成本 模式 价值 金额 金额 益 价值
益 动
翼牛沣 100,00 公允 99,700 100,00 202,72 交易性
3,020,00 3,020, 自有资
基金 无 泛稳健 0,000. 价值 ,000.0 0,000. 0,000. 金融资
0.00 000.00 金
2号 00 计量 0 00 00 产
天琪沣 100,00 公允 100,10 102,88 交易性
2,780,00 2,780, 自有资
基金 无 泛稳健 0,000. 价值 0,000. 0,000. 金融资
0.00 000.00 金
3号 00 计量 00 00 产
招银方 40,000 公允 40,000 40,000 交易性
1,680, 1,680, 自有资
其他 无 旭量化 ,000.0 价值 ,000.0 ,000.0 金融资
000.00 000.00 金
一号 0 计量 0 0产
境内 600,88 国投电 15,056 公允 -376,668 15,056 404,00 27,331 14,680 交易性 自有资
外股 6 力 ,668.6 价值 .69 ,668.6 0.00 .31 ,000.0 金融资 金
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票 9 计量 9 0产
成本 10,912
黎明 1 1,000, 1,000, 481,31 481,31 11,912, 其他资 自有资
基金 无 法计 ,000.0
号 000.00 000.00 5.07 5.07 000.00 产 金
量 0
境内 公允 12,724 交易性
601,00 南京银 4,693, -859,914 260,00 -599,9 11,865, 自有资
外股 价值 ,914.6 金融资
9 行 501.44 .64 0.00 14.64 000.00 金
票 计量 4 产
10,000 公允 10,028 10,840 交易性
紫熙一 812,000. 563,34 1,375, 自有资
其他 无 ,000.0 价值 ,000.0 ,000.0 金融资
号 00 2.18 342.18 金
0 计量 0 0产
公允 交易性
小熊猫 7,000, 7,195, -17,000. 1,932, -85,00 5,178, 自有资
其他 无 价值 金融资
一号 000.00 000.00 00 000.00 0.00 000.00 金
计量 产
公允 交易性
云溪四 5,000, 120,000. 5,000, 120,00 5,120, 自有资
其他 无 价值 金融资
号 000.00 00 000.00 0.00 000.00 金
计量 产
公允 交易性
招银恒 4,990, 4,990, 167,95 167,95 4,990, 自有资
其他 无 价值 金融资
溢A 000.00 000.00 1.10 1.10 000.00 金
计量 产
74,608 102,24 161,17 109,16 153,85
期末持有的其他证券 664,551. -398,6
,331.2 -- 5,130. 4,365. 6,072. 4,818. -- --
投资 86 06.30
4 94 88 07 45
362,34 320,26 349,85 114,65 564,03
6,142,96 8,568,
合计 8,501. -- 8,130. 0.00 7,949. 4,680. 9,818. -- --
8.53 418.72
37 94 21 42 45
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
计提减 期末投资 报告
关 衍生 报告 报告
衍生品投 是否 衍生品投 期初 值准备 期末 金额占公 期实
联 品投 起始日 终止日 期内 期内
资操作方 关联 资初始投 投资 金额 投资 司报告期 际损
关 资类 期 期 购入 售出
名称 交易 资金额 金额 （如 金额 末净资产 益金
系 型 金额 金额
有） 比例 额
2017 年 2017 年
大有期货 3,694. 94,202 99,655 4,429. 6,188.
是 否 期货 100 01 月 01 09 月 30 0.53%
有限公司 55 .14 .27 53 11
日 日
2017 年 2017 年
中粮期货 5,077. 31,656 34,791 2,796.
否 否 期货 900 01 月 01 09 月 30 0.34% 853.64
有限公司 38 .84 .82 04
日 日
9
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2017 年 2017 年
国信期货 1,469. 2,760. 4,152.
否 否 期货 400 01 月 01 07 月 01 -77.84
有限公司 62 68 46
日 日
2017 年 2017 年
中钢期货 3,454. 4,205.
否 否 期货 500 01 月 01 07 月 01 679.96 70.72
有限公司 67 35
日 日
经易金业 2017 年 2017 年
2,167. -132.4
有限责任 否 否 期货 1,000 01 月 01 04 月 01 2,300
56 4
公司 日 日
铜冠金源 2017 年 2017 年
1,309. 1,474. -144.7
期货有限 否 否 期货 600 01 月 01 03 月 01 310
74 95 9
公司 日 日
2017 年 2017 年
新湖期货 1,445. 27,892 29,581
否 否 期货 300 01 月 01 09 月 01 243.15
有限公司 55 .97 .67
日 日
2017 年 2017 年
中信期货 4,057. 4,826.
否 否 期货 10 01 月 01 09 月 01 600.59 168.5
有限公司 37 46
日 日
2017 年 2017 年
AMT 外盘 8,062. 3,107. -4,955.
否 否 期货 489.38 01 月 01 09 月 30
期货 77 59 18
日 日
中国银行 2017 年 2017 年
22,561 6,989.
股份有限 否 否 期货 200 01 月 01 09 月 30 226.86 15,572 226.86 0.03%
.66 66
公司 OTC 日 日
2017 年 2017 年
广发期货 4,016. 4,358.
否 否 期货 665.11 01 月 01 09 月 30 75.4 266.88
有限公司 1 38
日 日
建信期货 2017 年 2017 年
有限责任 否 否 期货 200 07 月 01 09 月 01 250 930.57 680.57
公司 日 日
方正中期 2017 年 2017 年
7,395. 4,662. 2,625. -107.9
期货有限 否 否 期货 300 06 月 01 09 月 30 0.31%
85 18 7 7
公司 日 日
国泰君安 2017 年 2017 年
11,500. 9,277. 1,924.
期货有限 否 否 期货 250 07 月 01 09 月 30 0.23% -298.5
62 44 69
公司 日 日
江海汇鑫 2017 年 2017 年
-2,480. 5,175.
期货有限 否 否 期货 500 09 月 01 09 月 30 2,250 0.62% 444.78
39 17
公司 日 日
工商银行 否 否 期货 356.85 2017 年 2017 年 1,231. 1,042. -188.3
10
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OTC 08 月 01 09 月 01 13 75 9
日 日
2017 年 2017 年
银河期货 -2,386. 3,245. -141.1
否 否 期货 200 09 月 01 09 月 30 1,000 0.39%
有限公司 5 38 1
日 日
宁波银行 2017 年 2017 年
1,036. 1,247.
股份有限 否 否 期权 729.73 01 月 01 05 月 01 210.65
88 53
公司 日 日
15,616 217,91 223,17 20,423 10,070
合计 7,701.07 -- -- 2.45%
.53 3.14 6.75 .37 .44
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 不适用
报告期衍生品持仓的风险分
衍生品投资主要为子公司日常经营。衍生品的交易均以期现套利、对冲交易为原则。
析及控制措施说明（包括但
选择流动性好、成交活跃的品种。在头寸的监控上实行逐日报告制度，严控单边头
不限于市场风险、流动性风
寸风险及操作风险，所有保证金、期货仓单交割货款全部通过大型期货公司交易，
险、信用风险、操作风险、
有效控制资金风险、法律风险。
法律风险等）
已投资衍生品报告期内市场
价格或产品公允价值变动的
情况，对衍生品公允价值的 交易的品种均为市场活跃品种，交易日按交易所价格交易并结算。
分析应披露具体使用的方法
及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政
策及会计核算具体原则与上
会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比未发生重大变化。
一报告期相比是否发生重大
变化的说明
独立董事对公司衍生品投资
无
及风险控制情况的专项意见
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 07 月 21 日 实地调研 机构 巨潮资讯网 2017 年 7 月 21 日投资者关系活动记录表
2017 年 08 月 30 日 实地调研 机构 巨潮资讯网 2017 年 8 月 30 日投资者关系活动记录表
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
□ 适用 √ 不适用
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现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：现代投资股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,751,872,226.18 2,845,379,346.38
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 549,127,818.45 306,612,477.19
衍生金融资产
应收票据 3,000,000.00 442,130.00
应收账款 387,333,433.48 397,780,816.41
预付款项 697,396,731.13 103,461,845.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 9,442,466.13 13,006,029.92
应收股利
其他应收款 446,391,631.84 685,967,986.29
买入返售金融资产
存货 877,761,214.19 672,848,663.16
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 41,022,857.63 39,186,354.46
其他流动资产 1,626,851,451.68 1,338,608,480.59
流动资产合计 7,390,199,830.71 6,403,294,130.36
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 98,846,639.50 450,700,454.80
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现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款 637,034,343.15 403,108,912.67
长期股权投资 1,210,473,631.01 1,166,638,725.38
投资性房地产 67,715,180.79 69,865,074.26
固定资产 2,272,893,070.54 2,524,062,862.02
在建工程 1,409,397,591.38 843,892,456.25
工程物资 2,259,944.88
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,943,346,573.01 9,970,287,367.63
开发支出
商誉 8,457,441.52 8,457,441.52
长期待摊费用 83,932,397.62 91,420,428.01
递延所得税资产 14,030,594.32 13,595,095.98
其他非流动资产 101,130,560.51 68,995,728.31
非流动资产合计 15,847,258,023.35 15,613,284,491.71
资产总计 23,237,457,854.06 22,016,578,622.07
流动负债：
短期借款 789,413,650.00 1,654,527,500.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 8,675,978.52 11,316,660.00
衍生金融负债
应付票据 87,406,900.00 100,000,000.00
应付账款 317,880,360.16 264,907,551.09
预收款项 83,824,838.05 83,372,800.76
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 41,580,102.17 64,728,413.06
应交税费 97,392,887.68 111,299,390.26
应付利息 67,538,681.25 29,091,300.44
应付股利
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现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其他应付款 846,728,667.04 834,705,173.05
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 423,000,000.00 242,000,000.00
其他流动负债 4,680,312,859.42 4,169,418,073.35
流动负债合计 7,443,754,924.29 7,565,366,862.01
非流动负债：
长期借款 6,708,228,560.00 6,328,142,500.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 3,202,311.33 508,787.34
预计负债
递延收益 146,730,000.00 146,730,000.00
递延所得税负债 21,471,591.67 21,471,591.67
其他非流动负债 279,183,540.97 13,998,973.67
非流动负债合计 7,158,816,003.97 6,510,851,852.68
负债合计 14,602,570,928.26 14,076,218,714.69
所有者权益：
股本 1,517,828,334.00 1,011,885,556.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 468,202,163.47 971,308,773.32
减：库存股
其他综合收益 86,172,905.60 76,676,543.76
专项储备
盈余公积 832,037,765.77 832,037,765.77
一般风险准备 19,862,732.10 17,530,584.16
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现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
未分配利润 5,419,000,594.92 4,817,018,617.60
归属于母公司所有者权益合计 8,343,104,495.86 7,726,457,840.61
少数股东权益 291,782,429.94 213,902,066.77
所有者权益合计 8,634,886,925.80 7,940,359,907.38
负债和所有者权益总计 23,237,457,854.06 22,016,578,622.07
法定代表人：周志中 主管会计工作负责人：刘玉新 会计机构负责人：李虹
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 429,984,426.78 690,728,816.24
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 211,444,336.61 213,922,463.42
预付款项 335,840,654.17 5,133,238.92
应收利息
应收股利
其他应收款 2,151,214,344.33 1,675,020,032.92
存货 1,785,742.60 1,642,419.86
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 79,048,862.68 80,888,862.68
流动资产合计 3,209,318,367.17 2,667,335,834.04
非流动资产：
可供出售金融资产 86,110,277.80 76,097,454.80
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,367,696,207.50 4,285,249,787.62
投资性房地产 143,396,851.46 146,359,727.33
固定资产 2,181,458,854.76 2,432,364,799.45
在建工程 98,529,304.30 85,880,430.30
工程物资
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现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,617,143,839.47 9,852,059,554.69
开发支出
商誉
长期待摊费用 69,681,613.47 74,996,226.45
递延所得税资产 992,215.00 955,659.96
其他非流动资产
非流动资产合计 16,565,009,163.76 16,953,963,640.60
资产总计 19,774,327,530.93 19,621,299,474.64
流动负债：
短期借款 400,000,000.00 1,130,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 52,909,466.95 87,553,393.21
预收款项 5,334,049.94 7,676,271.03
应付职工薪酬 34,594,730.06 58,772,483.46
应交税费 75,904,054.88 69,221,723.06
应付利息 67,075,687.84 28,215,593.21
应付股利
其他应付款 1,489,243,215.82 1,594,880,253.22
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 423,000,000.00 242,000,000.00
其他流动负债 3,050,000,000.00 2,700,000,000.00
流动负债合计 5,598,061,205.49 5,918,319,717.19
非流动负债：
长期借款 6,008,800,000.00 6,160,800,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
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现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
专项应付款
预计负债
递延收益 100,000.00 100,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债 16,000,000.00 11,000,000.00
非流动负债合计 6,024,900,000.00 6,171,900,000.00
负债合计 11,622,961,205.49 12,090,219,717.19
所有者权益：
股本 1,517,828,334.00 1,011,885,556.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 466,868,967.53 972,811,745.53
减：库存股
其他综合收益 86,110,277.80 76,097,454.80
专项储备
盈余公积 832,037,765.77 832,037,765.77
未分配利润 5,248,520,980.34 4,638,247,235.35
所有者权益合计 8,151,366,325.44 7,531,079,757.45
负债和所有者权益总计 19,774,327,530.93 19,621,299,474.64
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 3,060,969,032.29 2,792,060,948.77
其中：营业收入 3,060,969,032.29 2,792,060,948.77
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,800,418,240.51 2,555,613,432.11
其中：营业成本 2,602,665,054.55 2,373,047,910.39
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
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现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 4,156,716.24 2,663,920.80
销售费用 7,493,431.02 9,101,088.24
管理费用 47,895,834.22 57,871,298.39
财务费用 123,796,015.35 112,943,881.29
资产减值损失 14,411,189.14 -14,667.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -45,375,401.87 9,579,653.79
投资收益（损失以“－”号填列） 91,020,658.71 17,088,985.31
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 34,096,396.70 116,295.16
汇兑收益（损失以“-”号填列）
其他收益 334,902.88
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 306,530,951.50 263,116,155.76
加：营业外收入 5,993,923.15 651,752.19
其中：非流动资产处置利得 217.00
减：营业外支出 4,007,769.16 2,209,537.98
其中：非流动资产处置损失 241,777.07 122,098.77
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 308,517,105.49 261,558,369.97
减：所得税费用 61,401,970.88 61,698,532.42
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 247,115,134.61 199,859,837.55
归属于母公司所有者的净利润 248,593,616.73 198,404,453.26
少数股东损益 -1,478,482.12 1,455,384.29
六、其他综合收益的税后净额 -13,527,323.95 -2,069,313.39
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -13,527,323.95 -2,080,715.13
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -13,527,323.95 -2,080,715.13
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -13,317,054.59 -3,204,103.36
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
19
现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -210,269.36 1,123,388.23
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 11,401.74
七、综合收益总额 233,587,810.66 197,790,524.16
归属于母公司所有者的综合收益总额 235,066,292.78 196,323,738.13
归属于少数股东的综合收益总额 -1,478,482.12 1,466,786.03
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1638 0.1307
（二）稀释每股收益 0.1638 0.1307
法定代表人：周志中 主管会计工作负责人：刘玉新 会计机构负责人：李虹
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 631,854,933.03 586,754,014.43
减：营业成本 246,420,113.39 244,828,514.36
税金及附加 4,113,122.98 1,903,419.29
销售费用
管理费用 7,282,035.89 17,596,460.20
财务费用 103,358,074.31 95,069,698.12
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 35,613,136.61 2,127,814.76
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 34,141,096.70 1,295,355.76
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 306,294,723.08 229,483,737.22
加：营业外收入 1,690,667.24 107,200.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,955,732.23 1,884,655.89
其中：非流动资产处置损失 243,506.69 122,098.77
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 306,029,658.09 227,706,281.33
减：所得税费用 67,972,110.22 56,602,731.39
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 238,057,547.87 171,103,549.94
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现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
五、其他综合收益的税后净额 -13,317,054.59 -3,204,103.36
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -13,317,054.59 -3,204,103.36
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -13,317,054.59 -3,204,103.36
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 224,740,493.28 167,899,446.58
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 7,643,576,088.24 6,692,502,909.31
其中：营业收入 7,643,576,088.24 6,692,502,909.31
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 7,035,561,028.01 6,082,057,869.09
其中：营业成本 6,423,809,260.10 5,502,306,916.80
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
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现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
分保费用
税金及附加 26,548,206.99 34,417,662.24
销售费用 22,236,642.17 25,601,177.18
管理费用 168,302,374.98 181,886,589.19
财务费用 379,330,063.86 335,902,243.07
资产减值损失 15,334,479.92 1,943,280.61
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -4,818,133.88 -21,554,136.79
投资收益（损失以“－”号填列） 238,472,892.76 84,355,692.58
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 99,763,348.34 4,707,293.07
汇兑收益（损失以“-”号填列）
其他收益 792,165.37
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 842,461,984.48 673,246,596.01
加：营业外收入 10,960,247.33 49,102,016.02
其中：非流动资产处置利得 35,737.36 25,000,000.00
减：营业外支出 14,895,633.57 4,181,342.72
其中：非流动资产处置损失 342,574.73 122,098.77
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 838,526,598.24 718,167,269.31
减：所得税费用 190,291,763.49 169,912,563.52
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 648,234,834.75 548,254,705.79
归属于母公司所有者的净利润 655,468,086.35 540,793,204.95
少数股东损益 -7,233,251.60 7,461,500.84
六、其他综合收益的税后净额 9,496,361.84 -21,423,126.74
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 9,496,361.84 -21,434,528.48
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 9,496,361.84 -21,434,528.48
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 10,012,823.00 -22,628,979.98
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -516,461.16 1,194,451.50
6.其他
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现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 11,401.74
七、综合收益总额 657,731,196.59 526,831,579.05
归属于母公司所有者的综合收益总额 664,964,448.19 519,358,676.47
归属于少数股东的综合收益总额 -7,233,251.60 7,472,902.58
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.4318 0.3563
（二）稀释每股收益 0.4318 0.3563
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,797,297,051.70 1,693,774,157.62
减：营业成本 762,125,640.84 734,604,192.30
税金及附加 23,984,812.65 29,272,100.79
销售费用
管理费用 25,083,352.68 55,782,807.60
财务费用 311,033,560.54 295,443,371.58
资产减值损失 146,220.16 179,245.16
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 159,647,643.00 36,199,038.42
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 100,176,347.94 6,955,167.33
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 834,571,107.84 614,691,478.61
加：营业外收入 5,708,081.29 47,964,582.83
其中：非流动资产处置利得 14,355.00 25,000,000.00
减：营业外支出 9,782,596.99 3,843,717.01
其中：非流动资产处置损失 271,274.28 122,098.77
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 830,496,592.14 658,812,344.43
减：所得税费用 169,068,886.05 157,730,044.27
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 661,427,706.09 501,082,300.16
五、其他综合收益的税后净额 10,012,823.00 -22,628,979.98
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
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现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 10,012,823.00 -22,628,979.98
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 10,012,823.00 -22,628,979.98
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 671,440,529.09 478,453,320.18
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,549,129,051.36 7,501,696,973.56
客户存款和同业存放款项净增加额 27,378,813.00
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 792,189.46 728,854.97
收到其他与经营活动有关的现金 113,958,570.09 548,038,403.90
经营活动现金流入小计 8,691,258,623.91 8,050,464,232.43
购买商品、接受劳务支付的现金 7,125,487,072.25 6,292,271,538.08
客户贷款及垫款净增加额 29,626,666.68
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现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 294,829,214.49 267,385,871.76
支付的各项税费 289,329,481.59 230,568,105.43
支付其他与经营活动有关的现金 266,276,470.29 194,478,091.33
经营活动现金流出小计 7,975,922,238.62 7,014,330,273.28
经营活动产生的现金流量净额 715,336,385.29 1,036,133,959.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,607,181,090.62 954,034,323.23
取得投资收益收到的现金 129,179,745.13 50,915,402.04
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
57,801,263.19 580,711.82
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 810,000.00
收到其他与投资活动有关的现金 51,336,059.90
投资活动现金流入小计 3,794,162,098.94 1,057,676,496.99
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 956,829,622.39 430,183,164.20
投资支付的现金 3,135,441,659.82 2,519,645,132.85
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 322,500,000.00
投资活动现金流出小计 4,414,771,282.21 2,949,828,297.05
投资活动产生的现金流量净额 -620,609,183.27 -1,892,151,800.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 84,130,000.00 8,440,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 84,130,000.00 8,440,000.00
取得借款收到的现金 2,610,120,500.00 2,510,144,800.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,688,475,414.00 1,704,680,110.00
筹资活动现金流入小计 4,382,725,914.00 4,223,264,910.00
偿还债务支付的现金 2,914,148,290.00 675,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 401,720,064.86 369,377,592.62
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 8,973,000.00
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现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 1,304,343,276.00 1,764,231,152.00
筹资活动现金流出小计 4,620,211,630.86 2,809,108,744.62
筹资活动产生的现金流量净额 -237,485,716.86 1,414,156,165.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -363,665.92 1,926,880.76
五、现金及现金等价物净增加额 -143,122,180.76 560,065,205.23
加：期初现金及现金等价物余额 2,489,276,969.21 1,903,894,866.77
六、期末现金及现金等价物余额 2,346,154,788.45 2,463,960,072.00
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,846,491,042.95 1,677,700,733.79
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 53,129,020.52 166,141,788.62
经营活动现金流入小计 1,899,620,063.47 1,843,842,522.41
购买商品、接受劳务支付的现金 155,565,835.11 188,066,627.91
支付给职工以及为职工支付的现金 194,000,423.83 180,132,770.24
支付的各项税费 238,368,674.55 229,945,147.74
支付其他与经营活动有关的现金 551,234,861.84 52,620,255.99
经营活动现金流出小计 1,139,169,795.33 650,764,801.88
经营活动产生的现金流量净额 760,450,268.14 1,193,077,720.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,840,000.00 741,419,270.45
取得投资收益收到的现金 111,586,591.86 33,182,865.11
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
50,611,883.03 580,711.82
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 164,038,474.89 775,182,847.38
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 154,212,793.23 118,157,622.78
投资支付的现金 28,648,012.09 2,615,300,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 322,500,000.00
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现代投资股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
投资活动现金流出小计 505,360,805.32 2,733,457,622.78
投资活动产生的现金流量净额 -341,322,330.43 -1,958,274,775.40
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,730,000,000.00 1,930,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,550,000,000.00 1,200,000,000.00
筹资活动现金流入小计 3,280,000,000.00 3,130,000,000.00
偿还债务支付的现金 2,431,000,000.00 623,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 326,547,327.17 329,471,691.24
支付其他与筹资活动有关的现金 1,202,325,000.00 1,501,800,000.00
筹资活动现金流出小计 3,959,872,327.17 2,454,771,691.24
筹资活动产生的现金流量净额 -679,872,327.17 675,228,308.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -260,744,389.46 -89,968,746.11
加：期初现金及现金等价物余额 690,728,816.24 549,000,164.76
六、期末现金及现金等价物余额 429,984,426.78 459,031,418.65
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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