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湖南人和人律师事务所
关于现代投资股份有限公司
2018 年第二次临时股东大会之
法律意见书
（2018）RHR 意字第 1120257 号
致：现代投资股份有限公司
湖南人和人律师事务所（以下简称“本所”）接受现代投资股份
有限公司（以下简称“现代投资”或“公司”）董事会的委托，指派
李小峰、成胜男律师出席公司 2018 年第二次临时股东大会（以下简
称“本次临时股东大会”），对会议予以见证。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》 以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东
大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上市公司股东大会网络
投票工作指引（试行）》（以下简称“《网络投票指引》”）、《深圳证券
交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票
实施细则》”）等法律、法规、规范性文件及《现代投资股份有限公司
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章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
本所律师已对公司提供的与本次临时股东大会有关的文件、资料
及证件进行了核查判断，并依据本法律意见书出具日之前已发生或存
在的事实及我国现行法律、法规及规范性文件发表法律意见。对出具
本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事项，本所律师
依赖政府有关部门、现代投资或其他有关机构、单位出具的证明文件
作出判断。
本法律意见书仅用于为公司 2018 年第二次临时股东大会见证之
目的。
本所律师同意现代投资将本法律意见书作为公司 2018 年第二次
临时股东大会的必备文件资料进行信息披露公告和依法报送有关监
管部门及公司存档备查。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，对公司本次临时股东大会发表法律意见如下：
一、关于本次临时股东大会的召集、召开程序
1、经核查，本次临时股东大会由公司董事会召集，公司董事会
已于 2018 年 10 月 26 日，在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊
登了《公司第七届董事会第二十六次会议决议公告》、《公司第七届监
事会第二十次会议决议公告》、《公司关于召开 2018 年第二次临时股
东大会的通知》（以下简称“《本次临时股东大会通知》”）；《本次临时
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股东大会通知》载明了召开本次临时股东大会的会议时间和地点、会
议召集人、会议召开方式、会议出席对象、会议审议事项、现场会议
登记方法、参与网络投票的具体操作流程、现场会议联系方式等内容
2018 年 11 月 16 日，公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊
登了《公司关于召开 2018 年第二次临时股东大会提示性公告》，对股
东大会召开会议基本情况、审议事项、提案编码、现场会议登记方法、
参加网络投票的具体操作流程等相关情况进行提示。
2、经查验，本次临时股东大会现场会议于 2018 年 11 月 23 日
14:30 在长沙市芙蓉南路二段 128 号现代广场公司总部 8 楼会议室如
期召开。本次临时股东大会由公司董事长周志中先生主持会议。
公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2018 年 11 月 23 日 9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通过深圳证券交易
所互联网投票系统投票的具体时间为：2018 年 11 月 22 日 15:00 至
11 月 23 日 15:00 期间的任意时间。
3、经查验，本次临时股东大会会议召开的时间、地点、参加会
议的方式与本次临时股东大会通知的内容一致；本次临时股东大会召
开日距公告通知日已达 15 日以上。
本所律师认为：本次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、关于出席本次临时股东大会的人员资格、召集人资
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格
经查验，出席本次临时股东大会人员为：
1、本所律师对本次临时股东大会股权登记日的股东名册，出席
本次临时股东大会的法人股东的持股证明、法人代表证明书或授权委
托书，以及出席本次临时股东大会的自然人股东的股东账户卡、个人
身份证明、授权委托代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行
了核查，确认出席本次临时股东大会现场会议的股东（或代理人）共
26 人，代表公司股份数 520,911,302 股，占公司总股本的比例为
34.32 %，均为公司董事会确定的股权登记日在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或股东合法授权的代理
人；
2、通过深圳证券交易所交易系统及互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的股东资格身份已经由深圳
证券交易所系统进行认证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，
本次临时股东大会通过网络投票的股东（或代理人）共计 810 人，代
表公司股份数 70,012,957 股，占公司总股本的比例为 4.6127%；
3、通过现场和网络投票的中小股东 834 人，代表股份 71,390,081
股，占公司总股份的 4.7034％。
4、公司董事、监事共 8 人出席了会议，除上述人员外的其他高
级管理人员共 5 人出席了会议；
5、公司聘请的见证律师和邀请的其他人员出席了会议。
本所律师认为：本次临时股东大会召集人资格合法有效；参加本
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次临时股东大会股东或股东代理人的资格真实、合法、有效，符合法
律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。出席公司本次临
时股东大会的其他人员均依法获得了必要的许可。
三、关于本次临时股东大会的表决程序和表决结果
本次临时股东大会的议案采取现场记名投票和网络投票相结合
的方式进行表决。现场投票表决后，由本次临时股东大会推选的记票、
监票人及见证律师对投票表决情况进行计票清点。
深圳证券信息有限公司向公司提供了本次临时股东大会网络投
票的投票总数和投票表决结果统计表。
本次临时股东大会就中小投资者（除单独或者合计持有公司 5%
以上股份的股东以外的其他股东）表决情况进行了单独计票。
本次临时股东大会现场会议投票表决和网络投票的表决结果合
并计算。本次临时股东大会审议通过了《本次临时股东大会通知》中
列明的议案，具体为：
1、审议《关于公司符合上市公司发行股份购买资产条件的议案》
表决结果：同意 527,121,162 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2028％；反对 54,065,566 股，占出席会议所有股东所持股份的
9.1493％；弃权 9,737,531 股（其中，因未投票默认弃权 9,717,531 股），
占出席会议所有股东所持股份的 1.6478％。同意结果达到了出席会议
的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
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或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,586,984 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.6275％；反对 54,065,566 股，占出席
会议中小股东所持股份的 75.7326％；弃权 9,737,531 股（其中，因未
投票默认弃权 9,717,531 股），占出席会议中小股东所持股份的
13.6399％。
2、逐项审议《关于本次公司资产重组交易方案的议案》
（1）本次交易整体方案
表决结果：同意 527,015,512 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.1850％；反对 54,060,268 股，占出席会议所有股东所持股份的
9.1484％；弃权 9,848,479 股（其中，因未投票默认弃权 9,828,479 股），
占出席会议所有股东所持股份的 1.6666％。同意结果达到了出席会议
的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,481,334 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.4795％；反对 54,060,268 股，占出席
会议中小股东所持股份的 75.7252％；弃权 9,848,479 股（其中，因未
投票默认弃权 9,828,479 股），占出席会议中小股东所持股份的
13.7953％。
（2）交易对方
表决结果：同意 527,153,062 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2082％；反对 53,097,786 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.9855％；弃权 10,673,411 股（其中，因未投票默认弃权 10,653,411
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股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8062％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,618,884 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.6722％；反对 53,097,786 股，占出席
会议中小股东所持股份的 74.3770％；弃权 10,673,411 股（其中，因
未投票默认弃权 10,653,411 股），占出席会议中小股东所持股份的
14.9508％。
（3）交易标的
表决结果：同意 527,134,562 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2051％；反对 53,961,954 股，占出席会议所有股东所持股份的
9.1318％；弃权 9,827,743 股（其中，因未投票默认弃权 9,807,743 股），
占出席会议所有股东所持股份的 1.6631％。同意结果达到了出席会议
的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,600,384 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.6463％；反对 53,961,954 股，占出席
会议中小股东所持股份的 75.5875％；弃权 9,827,743 股（其中，因未
投票默认弃权 9,807,743 股），占出席会议中小股东所持股份的
13.7663％。
（4）标的资产评估基准日、价格及定价依据
表决结果：同意 527,134,562 股，占出席会议所有股东所持股份
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的 89.2051％；反对 53,071,286 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.9811％；弃权 10,718,411 股（其中，因未投票默认弃权 10,698,411
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8138％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,600,384 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.6463％；反对 53,071,286 股，占出席
会议中小股东所持股份的 74.3399％；弃权 10,718,411 股（其中，因
未投票默认弃权 10,698,411 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.0139％。
（5）发行股票的种类和面值
表决结果：同意 527,438,894 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2566％；反对 52,644,391 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.9088％；弃权 10,840,974 股（其中，因未投票默认弃权 10,698,411
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8346％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,904,716 股，占出
席会议中小股东所持股份的 11.0726％；反对 52,644,391 股，占出席
会议中小股东所持股份的 73.7419％；弃权 10,840,974 股（其中，因
未投票默认弃权 10,698,411 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.1855％。
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（6）发行股份的定价基准日及发行价格
表决结果：同意 527,469,994 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2619％；反对 53,806,654 股，占出席会议所有股东所持股份的
9.1055％；弃权 9,647,611 股（其中，因未投票默认弃权 9,548,411 股），
占出席会议所有股东所持股份的 1.6326％。同意结果达到了出席会议
的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,935,816 股，占出
席会议中小股东所持股份的 11.1161％；反对 53,806,654 股，占出席
会议中小股东所持股份的 75.3699％；弃权 9,647,611 股（其中，因未
投票默认弃权 9,548,411 股），占出席会议中小股东所持股份的
13.5139％。
（7）发行数量
表决结果：同意 527,454,094 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2592％；反对 52,650,254 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.9098％；弃权 10,819,911 股（其中，因未投票默认弃权 10,698,411
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8310％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,919,916 股，占出
席会议中小股东所持股份的 11.0939％；反对 52,650,254 股，占出席
会议中小股东所持股份的 73.7501％；弃权 10,819,911 股（其中，因
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未投票默认弃权 10,698,411 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.1560％。
（8）期间损益归属
表决结果：同意 527,151,362 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2079％；反对 52,943,386 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.9594％；弃权 10,829,511 股（其中，因未投票默认弃权 10,698,411
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8326％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,617,184 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.6698％；反对 52,943,386 股，占出席
会议中小股东所持股份的 74.1607％；弃权 10,829,511 股（其中，因
未投票默认弃权 10,698,411 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.1695％。
（9）公司留存滚存未分配利润的安排
表决结果：同意 527,176,262 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2122％；反对 52,788,086 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.9331％；弃权 10,959,911 股（其中，因未投票默认弃权 10,802,411
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8547％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,642,084 股，占出
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席会议中小股东所持股份的 10.7047％；反对 52,788,086 股，占出席
会议中小股东所持股份的 73.9432％；弃权 10,959,911 股（其中，因
未投票默认弃权 10,802,411 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.3521％。
（10）股份锁定期
表决结果：同意 527,474,194 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2626％；反对 52,057,254 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.8095％；弃权 11,392,811 股（其中，因未投票默认弃权 10,802,411
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.9280％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,940,016 股，占出
席会议中小股东所持股份的 11.1220％；反对 52,057,254 股，占出席
会议中小股东所持股份的 72.9194％；弃权 11,392,811 股（其中，因
未投票默认弃权 10,802,411 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.9585％。
（11）拟上市地点
表决结果：同意 527,202,262 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2166％；反对 52,454,873 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.8768％；弃权 11,267,124 股（其中，因未投票默认弃权 10,802,411
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.9067％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
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出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为： 同意 7,668,084 股，占
出席会议中小股东所持股份的 10.7411％；反对 52,454,873 股，占出
席会议中小股东所持股份的 73.4764％；弃权 11,267,124 股（其中，
因未投票默认弃权 10,802,411 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.7825％。
（12）标的资产办理权属转移的合同义务和违约责任
表决结果：同意 527,174,662 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2119％；反对 52,590,686 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.8997％；弃权 11,158,911 股（其中，因未投票默认弃权 10,802,411
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8884％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,640,484 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.7024％；反对 52,590,686 股，占出席
会议中小股东所持股份的 73.6667％；弃权 11,158,911 股（其中，因
未投票默认弃权 10,802,411 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.6309％。
（13）业绩承诺及补偿安排
表决结果：同意 527,200,662 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2163％；反对 52,856,486 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.9447％；弃权 10,867,111 股（其中，因未投票默认弃权 10,802,411
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股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8390％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,666,484 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.7389％；反对 52,856,486 股，占出席
会议中小股东所持股份的 74.0390％；弃权 10,867,111 股（其中，因
未投票默认弃权 10,802,411 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.2222％。
（14）业绩奖励
表决结果：同意 527,194,262 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2152％；反对 52,614,373 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.9037％；弃权 11,115,624 股（其中，因未投票默认弃权 10,828,661
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8811％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,660,084 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.7299％；反对 52,614,373 股，占出席
会议中小股东所持股份的 73.6998％；弃权 11,115,624 股（其中，因
未投票默认弃权 10,828,661 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.5703％。
（15）本次发行股份购买资产决议的有效期
表决结果：同意 527,486,494 股，占出席会议所有股东所持股份
第 13 页 共 19 页
的 89.2647％；反对 52,491,254 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.8829％；弃权 10,946,511 股（其中，因未投票默认弃权 10,802,411
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8524％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,952,316 股，占出
席会议中小股东所持股份的 11.1392％；反对 52,491,254 股，占出席
会议中小股东所持股份的 73.5274％；弃权 10,946,511 股（其中，因
未投票默认弃权 10,802,411 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.3334％。
3、审议《关于本次重组不构成重组上市的议案》
表决结果：同意 527,170,162 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2111％；反对 52,845,623 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.9429％；弃权 10,908,474 股（其中，因未投票默认弃权 10,798,111
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8460％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,635,984 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.6961％；反对 52,845,623 股，占出席
会议中小股东所持股份的 74.0238％；弃权 10,908,474 股（其中，因
未投票默认弃权 10,798,111 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.2801％。
第 14 页 共 19 页
4、审议《关于本次重组不构成关联交易的议案》
表决结果：同意 527,164,362 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2101％；反对 52,939,286 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.9587％；弃权 10,820,611 股（其中，因未投票默认弃权 10,798,111
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8311％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,630,184 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.6880％；反对 52,939,286 股，占出席
会议中小股东所持股份的 74.1550％；弃权 10,820,611 股（其中，因
未投票默认弃权 10,798,111 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.1570％。
5、审议《关于签订本次交易相关协议的议案》
表决结果：同意 527,244,425 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2237％；反对 52,849,223 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.9435％；弃权 10,830,611 股（其中，因未投票默认弃权 10,808,111
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8328％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,710,247 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.8002％；反对 52,849,223 股，占出席
会议中小股东所持股份的 74.0288％；弃权 10,830,611 股（其中，因
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未投票默认弃权 10,808,111 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.1710％。
6、审议《关于本次重组符合<关于规范上市公司重大资产重组
若干问题的规定>第四条规定的议案》
表决结果：同意 527,196,125 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2155％；反对 52,514,441 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.8868％；弃权 11,213,693 股（其中，因未投票默认弃权 11,193,693
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8977％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,661,947 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.7325％；反对 52,514,441 股，占出席
会议中小股东所持股份的 73.5599％；弃权 11,213,693 股（其中，因
未投票默认弃权 11,193,693 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.7076％。
7、审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>
第十一条和第四十三条规定的议案》
表决结果：同意 527,164,362 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2101％；反对 52,556,204 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.8939％；弃权 11,203,693 股（其中，因未投票默认弃权 11,183,693
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8960％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
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出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,630,184 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.6880％；反对 52,556,204 股，占出席
会议中小股东所持股份的 73.6184％；弃权 11,203,693 股（其中，因
未投票默认弃权 11,183,693 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.6936％。
8、审议《关于<现代投资股份有限公司发行股份及支付现金购
买资产报告书（草案）>及其摘要的议案》
表决结果：同意 527,156,162 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2088％；反对 53,700,654 股，占出席会议所有股东所持股份的
9.0876％；弃权 10,067,443 股（其中，因未投票默认弃权 10,047,443
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.7037％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,621,984 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.6765％；反对 53,700,654 股，占出席
会议中小股东所持股份的 75.2215％；弃权 10,067,443 股（其中，因
未投票默认弃权 10,047,443 股），占出席会议中小股东所持股份的
14.1020％。
9、审议《关于本次交易对即期回报影响及填补回报措施的议案》
表决结果：同意 527,201,762 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2165％；反对 52,535,054 股，占出席会议所有股东所持股份的
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8.8903％；弃权 11,187,443 股（其中，因未投票默认弃权 11,167,443
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8932％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为： 同意 7,667,584 股，占
出席会议中小股东所持股份的 10.7404％；反对 52,535,054 股，占出
席会议中小股东所持股份的 73.5887％；弃权 11,187,443 股（其中，
因未投票默认弃权 11,167,443 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.6709％。
10、审议《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交
的法律文件的有效性的说明的议案》
表决结果：同意 527,201,662 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2165％；反对 52,535,054 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.8903％；弃权 11,187,543 股（其中，因未投票默认弃权 11,167,443
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8932％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,667,484 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.7403％；反对 52,535,054 股，占出席
会议中小股东所持股份的 73.5887％；弃权 11,187,543 股（其中，因
未投票默认弃权 11,167,443 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.6710％。
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11、审议《关于批准本次重组相关审计报告、备考报告及评估报
告的议案》
表决结果：同意 527,201,662 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2165％；反对 52,535,154 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.8903％；弃权 11,187,443 股（其中，因未投票默认弃权 11,167,443
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8932％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,667,484 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.7403％；反对 52,535,154 股，占出席
会议中小股东所持股份的 73.5889％；弃权 11,187,443 股（其中，因
未投票默认弃权 11,167,443 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.6709％。
12、审议《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评
估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案》
表决结果：同意 527,183,162 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2133％；反对 52,549,554 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.8928％；弃权 11,191,543 股（其中，因未投票默认弃权 11,167,443
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.8939％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,648,984 股，占出
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席会议中小股东所持股份的 10.7144％；反对 52,549,554 股，占出席
会议中小股东所持股份的 73.6090％；弃权 11,191,543 股（其中，因
未投票默认弃权 11,167,443 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.6766％。
13、审议《关于本次交易股份发行定价依据及公平合理性分析的
议案》
表决结果：同意 527,178,662 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2126％；反对 53,708,154 股，占出席会议所有股东所持股份的
9.0888％；弃权 10,037,443 股（其中，因未投票默认弃权 10,017,443
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.6986％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,644,484 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.7080％；反对 53,708,154 股，占出席
会议中小股东所持股份的 75.2320％；弃权 10,037,443 股（其中，因
未投票默认弃权 10,017,443 股），占出席会议中小股东所持股份的
14.0600％。
14、审议《关于公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司
信息披露及相关各方行为的通知>（证监公司字[2007]128 号）第五条
相关标准之说明的议案》
表决结果：同意 527,183,162 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2133％；反对 52,486,454 股，占出席会议所有股东所持股份的
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8.8821％；弃权 11,254,643 股（其中，因未投票默认弃权 11,167,443
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.9046％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,648,984 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.7144％；反对 52,486,454 股，占出席
会议中小股东所持股份的 73.5207％；弃权 11,254,643 股（其中，因
未投票默认弃权 11,167,443 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.7650％。
15、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关
事宜的议案》
表决结果：同意 527,183,162 股，占出席会议所有股东所持股份
的 89.2133％；反对 52,488,854 股，占出席会议所有股东所持股份的
8.8825％；弃权 11,252,243 股（其中，因未投票默认弃权 11,182,443
股），占出席会议所有股东所持股份的 1.9042％。同意结果达到了出
席会议的股东所持表决权的 2/3 以上的要求。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 7,648,984 股，占出
席会议中小股东所持股份的 10.7144％；反对 52,488,854 股，占出席
会议中小股东所持股份的 73.5240％；弃权 11,252,243 股（其中，因
未投票默认弃权 11,182,443 股），占出席会议中小股东所持股份的
15.7616％。
第 21 页 共 19 页
本所律师认为：本次临时股东大会的表决程序符合法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：本次临时股东大会的召集和召开程序、
会议召集人及出席会议人员资格、会议的表决方式及程序等事宜，均
符《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票指引》、《网络
投票实施细则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规
定；公司 2018 年第二次临时股东大会通过的相关决议真实、合法、
有效。
本法律意见书正本肆份，自签署盖章后生效。其中：
正本壹份，呈送深圳证券交易所存档备查；
正本贰份，交由现代投资股份有限公司存档备查；
正本壹份，留存本律师事务所存档备查。
上述正本均具有同等法律效力。
（以下无正文）
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（本页无正文，为湖南人和人律师事务所《关于现代投资股份有限公
司 2018 年第二次临时股东大会之法律意见书》签署页）
湖南人和人律师事务所
负责人：
张 杰
见证律师：
李小峰
成胜男
二〇一八年十一月二十三日
