现代投资：2020年监事会工作报告2021-04-10
现代投资股份有限公司
2020 年监事会工作报告
2020 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证劵法》《上市规
则》《上市公司规范运作指引》《公司章程》等法律、法规要求，勤勉
尽责履行监督职责，对公司重大决策、股东大会召开程序以及董事、
高级管理人员履职情况等进行了有效监督，较好地维护了公司和股东
权益，促进了公司规范化运作。
一、报告期内公司监事会工作情况
（一）除出席股东大会、列席董事会会议之外，公司监事会共召
开了 3 次会议。
1.2020 年 4 月 27 日，召开第七届监事会第三十一次会议，审议
通过《2019 年年报全文及摘要》《2019 年年度利润分配方案》《2019
年度监事会工作报告》《2019 年度内部控制评价报告》和《2020 年第
一季度报告》。
2.2020 年 8 月 27 日，召开第七届监事会第三十二次会议，审议
通过《2020 年半年度报告及摘要》。
3. 2020 年 10 月 28 日，召开第七届监事会第三十三次会议，审
议通过了《2020 年第三季度报告》。
（二）监事会按照相关法律、法规的规定，对财务管理、内控审
计、风险防控进行全过程监督，对内部控制和管理、年报编制和审计、
竞购路产等进行重点监督。特别是新冠疫情期间，监事会高度关注公
司所属路段疫情免费之后复工复产情况，督促分子公司保持经营稳定。
针对公司核心路产即将到期的发展现状，监事会督促董事会、经营层
把握国企改革机遇，做强做优做大主业，推进公司持续健康发展。监
事会积极参与制度建设的相关工作，详细了解公司治理相关制度的建
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立健全情况，从根本保障公司治理规范运作。
二、监事会对公司运作情况的监督意见
公司监事会根据《公司法》《证券法》《上市规则》《上市公司规
范运作指引》《公司章程》等有关规定，对相关事项认真审议，发表
以下监督意见：
1.2020 年，是公司发展极不平凡的一年。面对疫情免费政策、货
车收费标准下调等导致公司通行费收入大幅下降的严峻挑战，公司董
事、高级管理人员认真贯彻股东大会和董事会决议，及时应对市场环
境的变化，加快提升整体竞争力并强化市场风险控制，实现了整体经
营的稳定增长。
2.监事会对依法运作情况进行了监督，认为公司能够依照《公司
法》和有关法律法规依法运作，公司严格按照相关规定召集召开股东
大会、董事会，董事会全面贯彻落实股东大会决议，经营层勤勉尽责
执行董事会各项决议。通过对独立董事履行职责的情况进行监督，监
事会认为公司现有独立董事具备应有的独立性，履行职责时没有受到
公司主要股东或者非独立董事、监事、高级管理人员的不当影响。通
过对董事会专门委员会的执行情况进行监督，监事会认为董事会专门
委员会能够按照各自的工作细则履行其职责。
3.监事会对财务管理情况进行了检查，认为公司建立并不断完善
财务管理制度，各项财务管理制度均符合《会计法》《企业会计准则》
等法律法规的规定，各经营环节严格执行了相关财务管理制度。结合
公司的发展现状，公司需不断提升财务管理水平。
4. 2020 年 3 月，公司成功竞购长韶娄高速公路有限公司 100%股
权。监事会认为该次竞购程序合法有效，交易价格公平合理，不存在
内幕交易，可有效缓解现有路产收费期届满后持续经营压力，促进公
司实现高质量发展，有效维护了公司和股东利益。
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5.监事会对公司信息披露相关工作情况进行了监督，认为公司建
立了《信息披露管理制度》《内幕信息知情人管理制度》，并能按照相
关制度认真做好信息披露工作，积极履行信息披露义务，加强内部信
息以及内幕信息知情人的管理。公司不存在信息披露重大差错，内幕
交易等情形。
6.根据《深交所上市公司内部控制指引》的要求，监事会对内部
控制情况进行了充分核查，认为公司现有的内部控制制度符合现行相
关法律法规和规章制度的要求，在所有重大方面能满足风险有效控制
的要求，《2020 年度内部控制自我评价报告》客观、真实反映了公司
内部控制制度的建立、运行和检查监督情况。
三、2021 年监事会工作计划
公司监事会将继续严格按照法规政策、规范性文件及《公司章程》
规定，忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和
经营管理的规范，切实保障公司及股东权益，推进公司实现高质量发
展。2021 年重点做好以下工作：完成监事会换届；监督公司依法运
作，积极督促内部控制体系的建设和有效运行；检查公司财务管理状
况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实时监督；
监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止发生损害公司和股东利
益的事项。
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