现代投资股份有限公司
              独立董事 2020 年度述职报告


    作为现代投资股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020
年，刘桂良女士、栗书茵女士、包群先生忠实履行了独立董事的职责，
按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市
公司治理准则》、 深交所上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，
主动、独立、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席相关会议，并
对相关事项发表了独立意见，尤其关注维护中小股东的合法权益。现
将独立董事的工作情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    报告期，刘桂良、栗书茵、包群任公司独立董事。
    独立董事在公司董事会成员中的占比超过三分之一，分别是会计、
金融、经济方面的专家。各位独立董事符合相关法律法规有关独董任
职资格、条件和要求的规定，具备履职所必需的专业知识、工作经验
和基本素质，具有良好的职业道德；与公司及其主要股东不存在任何
可能影响其进行独立、客观判断的关系。
    二、独立董事年度履职情况
    （一）全年出席董事会、股东大会情况
    1.报告期，公司共召开 3 次股东大会、6 次董事会、3 次审计委
员会会议，2 次战略委员会会议。作为独立董事及董事会相关专门委
员会的委员，我们参加了各项会议。受新冠疫情影响，我们以通讯表
决方式参加董事会会议，对各次董事会会议及专门委员会审议的相关
议案均投了赞成票。在公司驻地的刘桂良独董现场出席了公司的股东
大会。
    公司能积极配合独立董事的各项工作。报告期内召开的各次董事
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会、股东大会符合法定程序，重大决策事项和其它重大事项均履行了
相关程序，合法有效。
    2.我们会前认真阅读会议资料，并向公司相关单位、部门及人员
主动进一步详细了解、核实相关情况，运用自身的专业知识积极参与
会议讨论并提出可行性建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作
用。我们不定期与管理层进行专题沟通交流，及时了解公司的日常经
营状态和可能产生的风险。各位独立董事持续了解和分析公司的运行
情况，作出独立、专业、客观的判断，并及时提出自己的意见和建议。
    （二）发表独立意见的情况
    在保证充分独立的情况下，我们发表了以下无异议的独立意见：
2019 年年报和 2020 年中报关于控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况的专项说明和独立意见；关于公司续聘信永中和会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审计和内控审计
机构的独立意见；关于公司内部控制评价报告的独立意见；关于公司
2019 年度利润分配预案的独立意见。
    （三）现场工作情况
    报告期，因疫情防控，我们委托在公司驻地的刘桂良独董对公司
的经营状况、内部控制等情况等进行了现场了解，董事会决议执行情
况进行现场检查。我们审阅了年度审计工作安排及其他相关资料，并
与年审注册会计师沟通审计过程中发现的问题，维护审计的独立性，
确保审计报告全面反映实际情况。我们密切关注媒体、网络等资讯平
台的相关报道，及时就媒体相关报道与公司进行充分沟通。
    （四）保护投资者权益所做的其他工作
    作为独立董事，我们注重保护中小股东的合法权益，对疫情复工
复产情况、路产竞购、关联交易、投资者回报、信息披露、投资者关
系、内部控制等事项予以重点关注。

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    1.疫情复工复产情况   面对疫情期间实施免费政策对主业经营
的冲击，公司及时调整思路，将“空档期”转变为“提质期”，提前
开展道路养护施工、设备设施维护、收费人员培训，夯实复工复产基
础，把影响降到最低。同时，花大力气提升子公司盈利能力，实现了
整体经营稳定增长。
    2.路产竞购   公司成功竞购长韶娄公司 100%股权，有效缓解了
公司现有路产收费期届满后的持续经营压力，也为公司培育新的利润
增长点提供了重要的项目支持，符合公司的发展战略和全体股东利益。
    3.关联交易 报告期无重大关联交易，亦不存在损害公司及中小
股东利益的情形。
    4.投资者回报 公司对 2019 年度－2021 年度利润分配作出了制
度性安排，保证了利润分配的连续性和稳定性。
    5.信息披露的执行情况 公司严格执行《深交所股票上市规则》、
《深交所上市公司规范运作指引》和公司《信息披露管理制度》等有
关规定，保证了信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
    6.投资者关系管理 公司重视投资者关系管理，认真开展投资者
来电、来函的咨询、回复工作，热情接待投资者的现场来访，保证了
公司与投资者之间的良性互动。
    7.内部控制的执行情况 公司已按照内部控制规范体系和相关规
定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。组织实施
了内部控制自我评价工作，聘用信永中和会计师事务所对财务报告内
部控制有效性进行审计。
    五、其他事项
    （一）无提议召开董事会的情况。
    （二）无提议召开临时股东大会的情况。
    （三）没有在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况。

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    （四）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
     六、总体评价
    报告期内，我们遵照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深交所
上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关法律法规的要求，投入
足够的时间和精力，积极主动、专业高效地履行独立董事职责，对重
大事务进行独立的判断和决策，为公司治理优化、董事会建设和提升
经营管理水平作出应有贡献。我们恪尽职守、勤勉尽责，发挥了独立
董事作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的利益。
    至本届董事会结束，我们很荣幸为公司及全体股东服务六年，见
证了公司的发展和壮大，祝愿公司在新一届董监高的领导下再创辉煌。




                      独立董事：刘桂良    栗书茵   包     群

                                      2021 年 4 月 8 日




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