重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。公司本季度财务会计报告未经审计。独立董事秦化淑女士、刘伟先生委托独立董事蔡国飙先生出席会议并行使表决权。 一、 公司简介 1． 公司的法定中、英文名称及缩写 中文名称：哈尔滨航天风华科技股份有限公司 英文名称：Harbin Fenghua－aerospace Hi－Tech CO.LTD 英文缩写：HFHTC 2． 公司注册地址：哈尔滨市高新技术产业开发区26号楼 公司办公地址：哈尔滨市中山路178号 邮政编码：150040 3． 公司法定代表人：殷兴良 4． 公司董事会秘书：王玉伟 公司证券事务代表：康明新 联系地址：哈尔滨市中山路178号 电 话：0451—2624810 传 真：0451—2624810 电子信箱：yuwei0901@163.com 5． 公司信息披露报纸名称：《证券时报》 《中国证券报》 登载季度报告的指定网址：http://www.cninfo. com.cn 公司季度报告备置地点：哈尔滨市中山路178号公司董事会秘书处 6． 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：航天科技 股票代码：000901 7．主要财务数据和指标 项 目 2002年1－9月 净利润（万元） 1,428.52 扣除非经常性损益后的净利润（万元） 1,306.02 每股收益（全面摊薄）（元） 0.09 每股收益（加权平均）（元） 0.12 全面摊薄净资产收益率 4.17％ 加权平均净资产收益率 4.26％ 股东权益（不含少数股东权益,万元） 34,222.35 每股净资产（元） 2.16 调整后每股净资产（元） 2.15 扣除非经常性损益涉及的项目及金额 1．营业外收支净额(万元): 117.50 2．补 贴 收 入(万元): 5.00 合 计(万元) 122.50 二、 股本变动及主要股东持股情况 （一）股本变动情况 报告期内公司股份总数及结构未发生变化。 （二）报告期末，股东总数为4051户。 （三）前十名股东持股情况（截止2002年9月30日） 股东名称 持股数（股） 占总股本比例（％） 中国航天科工集团公司 53,230,353 33.60 哈尔滨通用机电技术研究所 15,318,413 9.67 哈尔滨工业大学 高新技术开发总公司 13,857,725 8.75 哈尔滨通用焊接切割 成套设备制造厂 10,212,275 6.45 天通计算机应用技术中心 8,518,934 5.38 哈尔滨亚科工贸有限责任公司 4,800,000 3.03 杭州锦园丝绸有限公司 4,462,299 2.82 普丰证券投资基金 150,369 0.001 魏长朴 147,520 0.001 张秀 138,080 0.001 注： 1. 中国航天科工集团公司于2002年7月16日与航天固体运载火箭有限公司签署了《股权转让协议》，中国航天科工集团公司将其持有的本公司21,200,000股国家股股权转让给航天固体运载火箭有限公司，占本公司总股本的比例为13.38％，有关审批手续正在办理之中。同日，中国航天科工集团公司与航天固体运载火箭有限公司签署了《股权托管协议》，中国航天科工集团公司将其持有的本公司52,230,354股国家股股权委托给航天固体运载火箭有限公司管理，占本公司总股本的比例为33.60％，托管期限至《股权转让协议》获财政部批准当日终止(详情见2002年7月19日《中国证券报》和《证券时报》)。 2. 以上持有本公司5％以上股份的股东所持股份无质押或冻结的情况。 3. 公司前10名股东中，中国航天科工集团公司与天通计算机应用技术中心存在关联关系，后者为前者的全资企业；哈尔滨通用机电技术研究所与哈尔滨通用焊接切割成套设备制造厂存在关联关系，前者的法定代表人张中与后者的法定代表人赵克华为夫妻关系。除上述关联关系外，前十名股东之间不存在其他关联关系。 三、经营情况阐述与分析 （一）主要经营情况 报告期内，本公司主要产品电子仪表、微特电机的生产和销售保持了较为稳定的增长，从而使公司第三季度主营业务利润和净利润较上半年有了较大幅度地提高；而自动化包装机械、环保设备、网络工程等产品因经营规模过小、成本费用上升等原因，导致部分分公司效益下滑，对公司经营业绩产生了一定影响。 基于上述原因，为进一步调整本公司产业结构，提高公司的核心竞争能力和盈利能力，促进公司主营业务由传统行业向具有航天高科技内涵和良好发展前景的固体运载火箭生产与发射领域转型，公司拟将所属的包装自动化分公司等六家分公司的全部资产、负债及哈尔滨科华航天技术有限公司51％的股权、其他资产及部分负债与航天固体运载火箭有限公司北京发射系统工程技术分公司的全部资产和KT—1固体运载火箭陆基发射系统技术进行置换。有关资产置换事宜业经本公司二届七次董事会审议通过，尚须公司股东大会审议通过方可实施。 （二）投资情况 1、募集资金使用情况 （1）截至报告期末，公司尚有2,995.66万元募集资金尚未投入使用。 原招股说明书承诺募集资金投资项目汽车电子传感器、组合仪表生产线技改项目及轿车用组合仪表及车载计算机系统技改项目原承诺投资5,779万元，实际投资4,794万元，项目已于2001年12月全部完工并产生收益，较原计划节约募集资金985万元。 2001年第一次临时股东大会审议通过的募集资金投资项目ZBX全自动纸袋定量包装生产线技改项目原计划投资2,086万元，截至2002年9月30日，实际投资75.34万元，尚有2,010.66万元未投入。因该项目市场情况发生变化，目前公司生产能力已可以满足市场需求，公司重新落实了该项目设备采购、工程建设的具体实施方案，决定对该项目剩余的2,010.66万元不再继续投入。 （2）尚未使用募集资金去向 截至2002年9月30日,公司尚未使用的募集资金为2995.66万元，考虑公司流动资金较为紧张的情况, 根据资金使用效率最大化的原则，公司经营班子决定在确保不影响募集资金项目投资进程度的情况下，将尚未使用募集资金中的1,600万元作为营运资金暂时投入到公司经营活动中去，余款1,395.66万元募集资金存放在公司的银行账户。 2、非募集资金投资情况 报告期内，2001年第二次临时股东大会审议通过的航天科技工业园建设项目已经完成勘测、设计工作，并开始一期工程建设。截至报告期末，累计完成投资435.86万元，资金来源为自筹资金。 （三）公司财务状况和经营成果 1、经营业绩方面 公司2002年第三季度实现主营业务收入13,652万元，主营业务利润5,190万元，净利润1,428万元。 主要经营指标变动情况 单位：万元 项 目 2002年7－9月 2002年1－6月 金额 占利润总额的比例 金额 占利润总额的比例 利润总额 1,331.75 － 550.14 － 主营业务利润 2,321.91 174.35％ 2,868.30 521.38％ 其他业务利润 213.13 16％ 214.16 38.93％ 期间费用 1,252.86 94.08％ 2,601.81 472.94％ 投资收益 －1.14 － －2.29 － 补贴收入与 营业外收支净额 50.71 3.81％ 71.79 13.05％ 变动原因：主营业务利润和期间费用占利润总额比例较上半年降低幅度较大，主要原因为公司主要产品的产销量存在季节性不均衡的特点，上半年利润总额绝对值较小，三季度实现利润总额较上半年增幅较大。 2、财务状况变动情况 单位:万元 项目 2002.9.30 2001.12.31 增减变动金额＋ － 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 总资产 58,646.76 100％ 55,935.27 100％ ＋2,711.49 应收款项 14,986.81 25.55％ 10,080.40 18.02 ＋3,944.80 存货 12,934.35 22.05％ 10,664.90 19.06 ＋2,269.45 变化原因:应收款项增加系销售货款回收期限延长及往来款项增加所致； 存货增加系材料采购、在产品增加所致。 (四)关联交易 1、销售货物 本公司控股子公司贵阳航天林泉科技有限公司向国营林泉电机厂销售航天微特电机，因国营林泉电机厂为本公司控股股东中国航天科工集团公司的全资企业，此项交易构成关联交易。 1）交易情况（单位：万元） 货物名称 定价原则 交易金额 占同类交易比例 未结算金额 航天微特电机 市场价格 2，307.96 100％ 0 2）交易的必要性和持续性：经本公司一届十七次董事会审议通过，贵阳航天林泉科技有限公司与国营林泉电机厂签署了产品购销协议，合同有效期三年。按照航天产品科研生产管理体系的要求，贵阳航天林泉科技有限公司研制、生产的为航天型号单位配套的产品需经由国营林泉电机厂销售给型号配套单位，国营林泉电机厂不发展同类产品的生产经营。预计在合同期内，贵阳航天林泉科技有限公司的航天型号单位配套的产品的销售可保持持续增长。该项关联交易业经2001年第三次临时股东大会审议通过。 3）对公司影响：上述关联交易体现了公平、平等、协作的原则，没有损害公司全体股东的利益，有利于稳定公司的航天产品用户，避免同业竞争情况的发生，保持公司经营业绩持续稳定增长。 2、资产租赁 本公司与国营风华机器厂签定房屋租赁协议，将公司闲置的办公楼租赁给国营风华机器厂使用，年租金180万元，租赁期限4年(自2000年8月10日至2004年8月9日止)。 3、关联债权债务 报告期末公司与部分关联企业的往来款如下： 关联方 金额(万元) 形成原因 应收款项 应付款项 中国航天科工集团公司 68.90 往来款项 国营风华机器厂 46.56 往来款项 华迪计算机有限公司 127.00 往来款项 天通计算机应用技术中心 53.24 往来款项 哈尔滨通用机电技术研究所 95.74 往来款项 哈尔滨焊接切割成套设备厂 63.83 往来款项 合 计 242.46 212.81 （五）重要事项 本公司控股股东中国航天科工集团公司与航天固体运载火箭有限公司于2002年7月16日签署了《股权转让协议》和《股权托管协议》。有关事项如下： 1、中国航天科工集团公司拟将其持有的本公司21,200,000股国家股（占本公司总股本的13.38％）转让给航天固体运载火箭有限公司。每股转让价为2.283元，转让价共计48,399，600元人民币。此次转让若完成后，航天固体运载火箭有限公司将持有本公司21,200,000股法人股,成为本公司第二大股东；中国航天科工集团公司仍持有本公司32,030,354股国家股，占总股本的20.22％，为本公司第一大股东。以上股权转让将按有关规定办理报批手续，待政府有关部门批准后实施。 2、在政府有关部门正式批准上述股权转让事宜之前，中国航天科工集团公司将拟转让的13.38％以及其余20.22％本公司国家股，即53,230,354股，委托航天固体运载火箭有限公司管理,并行使相应的权利。 3、在上述股权转让事宜得到国家有关部门批准之前,公司主要股东和股东结构不发生变化。 4、中国航天科工集团公司与航天固体运载火箭有限公司构成关联关系。中国航天科工集团公司是航天固体运载火箭有限公司的第一大股东。 以上转让股权及股权托管提示性公告刊登在2002年7月20日《证券时报》和《中国证券报》上。 四、财务会计报告（未经审计） 1、会计报表简要合并资产负债表 编制单位：哈尔滨航天风华科技股份有限公司 金额单位：人民币万元 项目 年初数 期末数 项目 年初数 期末数 流动资产 32,020.33 33,361.16 流动负债 15,769.56 15,405.26 长期投资 18.37 287.71 长期负债 2,511.21 2,741.57 固定资产合计 19,232.44 20,443.11 少数股东权益 4,860.68 6,277.59 无形资产及其他资产 4,664.13 45,547.77 股东权益 32,793.82 34,222.35 资产总计 55,935.27 58,646.76 负债及所有者权益总计 55,935.27 58,646.76 简要合并利润表 编制单位：哈尔滨航天风华科技股份有限公司 金额单位：人民币万元 项目 2002年7－9月 2002年1－9月 主营业务收入 5107.74 13,652.24 主营业务利润 2321.91 5,190.21 其他业务利润 213.13 427.28 期间费用 1252.86 3,854.68 投资收益 －1.14 －3.43 营业外收支净额 50.71 122.50 所得税 126.03 332.73 少数股东收益 98.02 120.63 净利润 1107.70 1,428.52 2、会计报表附注： 1） 与前一定期报告相比，会计政策、会计估计无重大变化。 2）报告期内公司合并财务报表范围增加哈尔滨科华航天技术有限公司。 公司名称 纳入合并报表的日期 占权益比例 哈尔滨科华航天技术有限公司 2002年7月1日 51％ 3）季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异； 4）无应纳入财务报告合并范围而未予以合并的子公司。 五、备查文件目录 1、载有董事长亲笔签名的季度报告文本； 2、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 哈尔滨航天风华科技股份有限公司董事会 董事长： 殷兴良 二OO二年十月二十四日
