航天科技控股集团股份有限公司
             2010 年度内部控制自我评价报告

   一、公司的基本情况

    航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”） 成立于

1999 年 1 月 27 日，系经黑龙江省人民政府黑政函[1998]66 号文件批

准，由中国航天工业总公司作为主发起人与天通计算机应用技术中

心、哈尔滨工业大学高新技术开发总公司、北京奥润办公设备技术公

司、哈尔滨市通用机电技术研究所、哈尔滨通用焊接切割成套设备制

造厂、哈尔滨亚科工贸有限责任公司等七家共同发起，以募集方式设

立的股份有限公司。经中国证监会以证监发字[1998]314 号文件批准，

公司于 1998 年 12 月 24 日采用“上网定价”发行方式在深交所上市

向社会公开发行人民币普通股（A 股）3000 万股。公司于 2010 年 4

月 20 日通过发行股份购买资产拥有了航天科工惯性技术有限公司

93.91%的股权，北京航天时空科技有限公司 86.9%的股权和北京航天

海鹰星航机电设备有限公司 100%的股权，合并后公司总股本为

25,036 万股。公司股票代码 000901，股票简称“航天科技”。公司

营业执照号 230199100010744，法定代表人：薛亮。

    公司地址：黑龙江省哈尔滨市平房区哈平西路 45 号

    总部办公地址：北京市丰台区科学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦

15、16 层

    经营范围：智能控制技术与产品、工业机器人、自动化设备、电


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子产品、计算机系统的软硬件及其它高新技术产品的研制、开发、生

产、销售及技术咨询；技术服务、技术转让；从事进出口业务。法律、

行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院

决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注

册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选

择经营项目开展经营活动。

   二、公司建立内部控制的目标和遵循的原则

    （一）公司建立内部控制的目标

    1、建立和完善符合现代上市公司管理要求的内部组织结构，形

成科学的决策机制、执行机制和监督机制保证公司经营管理目标的实

现；

    2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各

项经营活动的正常有序运行；

    3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止

并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；

    4、规范本公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计

信息质量；

    5、确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。

    （二）公司建立内部控制制度的原则

    1、内部控制符合财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部

控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》和深圳证券交易所《上市

公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求；

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    2、内部控制能够约束本公司内部涉及工作的所有人员，任何个

人都不得拥有超越内部控制的权力；

    3、内部控制能够涵盖本公司内部涉及工作的各项经济业务及相

关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、

监督、反馈等各个环节；

    4、内部控制能够保证本公司内部涉及工作的机构、岗位的合理

设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同

机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；

    5、本公司建立内部控制时遵循成本效益原则，以合理的控制成

本达到最佳的控制效果；

    6、内部控制能够随着外部环境的变化、本公司业务职能的调整

和管理要求的提高，不断修订和完善。

   三、公司的内部控制结构

       （一）控制环境

       公司的控制环境反映了公司治理层和管理层对于内部控制的

   重要性的态度，控制环境的好坏直接决定着内部控制制度能否顺

   利实施及实施的效果。本着规范运作的基本理念，正积极努力地

   营造良好的控制环境，主要体现在以下几个方面：

    1、对诚信和道德价值观念的沟通与落实

    诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重

要业务流程的设计和运行。本公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，

建立了《员工行为规范》、《员工工作手册》等一系列的内部规范，

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并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行使这些内部规范

多渠道、全方位地得到有效地落实。

    2、对胜任能力的重视

    公司高度重视特定工作岗位所需的用途和能力水平的设定，以及

对达到该水平所必需的知识和能力的要求。公司的管理层工作经历丰

富、职业技能良好，具备公司管理岗位所对应的要求，详细情况如下。

    总经理高继明，男，1958 年 12 月出生，硕士研究生文化，研究

员，历任天津津航技术物理研究所科技处副处长、中国航天科工飞航

技术研究院干部处处长、人事部副部长、人力资源部部长、办公室主

任，北京华航无线电测量研究所临时党委书记。现任航天科技控股集

团股份有限公司董事、总经理。

    副总经理王甲重，男，1952 年 4 月出生，大学文化，高级工程师，

历任北京自动化控制设备研究所所办副主任、主任、副所长，中国航

天科工飞航技术研究院院长助理，北京航天华盛科贸发展有限公司总

经理兼党委书记、航天海鹰集团公司副总经理、党委书记，本公司董

事。

    副总经理董贵滨，男，1960 年 8 月出生，管理学博士，研究员级

高级工程师。历任航天科技控股集团股份有限公司董事、副董事长、

总经理。

    财务总监姚宇红，女，1969 年 4 月出生，会计硕士，注册会计师，

研究员级高级会计师，中共党员，历任中国航天科工飞航技术研究院

计划财务部价格处副处长、财务部财务二处处长、财务三处处长、财


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务部副部长。现任航天科技控股集团股份有限公司财务总监。

    副总经理张东普，男，1968 年 11 月出生，硕士学历，研究员，

中共党员，历任中国航天科工飞航技术研究院第三总体设计部研究室

副主任，中国航天科工飞航技术研究院信息工程有限公司副总经理，

中海神鹰科技发展有限公司总经理助理、副总经理，总经理，海鹰科

技发展有限责任公司副总裁。现任航天科技控股集团股份有限公司副

总经理。

    董事会秘书王玉伟，男，生于 1969 年 10 月，大学学历，高级会

计师，中国注册会计师资格。历任航天科技控股集团股份有限公司董

事会秘书、副总经理。现任航天科技控股集团股份有限公司董事会秘

书。

       公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后期

培训教育，使员工们都能胜任目前所处的工作岗位。

    3、治理层的参与程度

       公司治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以了明确规定。

治理层通过其自身的活动并在审计委员会的支持下，监督公司会计政

策以及内部、外部的审计工作和结果。治理层的职责还包括了监督用

于复核内部控制有效性的政策和程序设计是否合理，执行是否有效

       4、管理层的理念和经营风格

       在科学发展观的指导下，围绕公司经营管理，开展了内容丰富、

形式多样的形势任务教育，有力的保障了集团公司年度任务的全面完

成。大力加强宣传工作，多次在航天系统的宣传媒体上报道了公司的


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有关情况，积极营造了有利于公司发展的舆论环境，充分展示了公司

的新形象。

    公司围绕“诚信、和谐、卓越、高效”的理念，开展了集团公司

企业文化建设工作。召开了企业文化建设咨询会议并形成了工作方

案。为丰富员工业余生活，增强员工彼此了解，强化团队合作意识与

能力，集团公司组织开展了内容丰富、形式多样的集体活动，活动的

开展促进了集团公司凝聚力的提升。

   5、组织结构

                                         股东大会

                                                                             监事会

                                          董事会

                                                                           专业委员会

                                          经营层




    总经理       发展                                          人力                   法律       证券         总部机构
                          研发部     市场部     营销部                  财务部
    办公室     运营部                                        资本部                   审计部     事务部


   北京航天益来电       山东泰瑞风华汽        北京航天时空            航天科工惯性         北京航天海鹰星航    子公司
   子科技有限公司       车电子有限公司        科技有限公司            技术有限公司         机电设备有限公司


  6、职权与责任的分配

   本公司采用向个人分配控制职责的方法，建立了一整套执行特定

职能（包括交易授权）的授权机制，并确保每个人都清楚地了解报告

关系和责任。为对授权使用情况进行有效控制及对公司的活动实行监
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督，公司逐步建立了预算控制制度，能较及时地按照情况的变化修改

会计系统的控制政策。财务部门通过各种措施较合理地保证业务活动

按照适当的授权进行；较合理地保证交易和事项能以正确的金额，在

恰当的会计期间，较及时地记录于适当的账户，使财务报表的编制符

合企业会计准则的相关要求。

   7、人力资源政策与实务

   本公司已建立和实施了较科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、

晋升和淘汰等人事管理制度，并聘用足够的人员，使其能完成所分配

的任务。同时启动了公司人力资源规划工作。完成了总部岗位竞聘、

子公司经营班子调整。通过规范人员招聘流程，使员工树立了竞争上

岗的意识，初步实现了公司人才引进的市场化战略。

    （二）风险评估过程

   在风险评估过程中，公司充分结合国内外宏观经济政策、经济运

行情况、国家宏观调控趋势，从战略风险、财务风险、市场风险、运

营风险和法律风险等方面开展风险管理初始信息收集工作。并对收集

的数据和信息通过必要的筛选、提炼、对比、分类和组合对风险进行

识别，以指导风险评估工作。

   依据全面风险管理的要求，公司总部所有员工均参与风险评估工

作，此次评估包括公司总部所有职能部门，涵盖各项重要经营活动及

其重要业务流程；风险评估主要是通过部门内部询问、部门自身制度

梳理和统一的风险表格制作等方式进行。

   2010 年全面风险管理工作共辨识出公司层面风险点 47 项（其中


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包括公司层面重大、重要风险 20 项）、梳理出 25 个重要业务流程、

辨识出流程层面风险点 61 项（其中包括业务流程层面重大、重要风险

10 项），并针对公司层面前 20 项重大、重要风险和业务流程层面前

10 项重大、重要风险分别制定了策略和解决方案。

    （三）信息系统与沟通

    公司信息化建设工作思路、指导方针和初步规划逐渐清晰；公司

网站、企业邮箱的启用提高了公司外部形象；以集成办公系统为基础

的内部信息管理平台稳定、可靠运行，信息化整体水平不断提高。本

公司针对可疑的不恰当事项和行为建立了有效地沟通渠道和机制，使

管理层就员工职责和控制责任能够进行有效沟通。组织内部沟通的充

分性使员工能够有效地履行其职责，与客户、供应商、监管者和其他

外部人士的有效沟通，使管理层面对各种变化能够及时采取适当的进

一步行动。

    （四）控制活动

    本公司主要经营活动都有必要的控制政策和程序。管理层在预算、

利润和其他财务和经营业绩都有清晰的目标，公司内部对这些目标都

有清晰的记录和沟通，并且积极地对其加以监控。公司 2010 年制订了

《航天科技控股集团股份有限公司项目管理办法（试行）》、《航天

科技项目立项评估管理办法（试行）》、《航天科技控股集团股份有

限公司制定规章制度管理办法》、《航天科技控股集团股份有限公司

法律事务管理办法》、《航天科技控股集团股份有限公司法定代表人

授权委托书管理办法》、《航天科技控股集团股份有限公司产权事务


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管理办法(试行)》、《航天科技控股集团股份有限公司总部休假管理

办法》、《航天科技控股集团股份有限公司董事、监事、高管人员买

卖本公司股票的管理办法》等。

   本公司建立的相关控制程序，主要包括：交易授权控制、责任分

工控制、独立稽查控制、电子信息系统控制等。

   （1）交易授权控制：明确了授权批准的范围、权限、程序、责任

等相关内容，公司内部的各级管理层必须在授权范围内行使相应的职

权，经办人员也必须在授权范围内办理经济业务。本公司在交易授权

上区分交易的不同性质采用两种层次的授权即一般授权和特别授权。

对一般性交易如购销业务、费用报销等业务采用各职能部门和分管领

导审批制度；对于非常规性交易，如收购、兼并、投资、增发股票等

重大交易需经董事会或股东大会审批。

   （2）责任分工控制：合理设置分工，科学划分职责权限，贯彻不

相容职务相分离及每一个人工作能自动检查另一个人或更多人工作的

原则，形成相互制衡机制。

   （3）独立稽查控制：本公司专门设立内审机构，对货币资金、有

价证券、凭证和账簿记录、物资采购、消耗定额、付款、工资管理、

委托加工材料、账实相符的真实性、准确性、手续的完备程度进行审

查、考核。

   （4）公司已制定了较为严格的电子信息系统控制制度，在电子信

息系统开发与维护、数据输入与输出、文件储存与保管等方面做了较

多的工作。


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    （五）对控制的监督

   本公司定期对各项内部控制进行评价，同时一方面建立各种机制

使相关人员在履行正常岗位职责时，就能够在相当程度上获得内部控

制有效运行的证据；另一方面通过外部沟通来证实内部产生的信息或

者指出存在的问题。本公司管理层高度重视内部控制的各职能部门和

监管机构的报告及建议，并采取各种措施及时纠正控制运行中产生的

偏差。

  四、公司主要内部控制制度的执行情况和存在的问题

   本公司已对内部会计控制制度设计和执行的有效性进行自我评

估，现对公司主要内部会计控制制度的执行情况和存在的问题一并说

明如下：

   （一）公司的内部控制建设已取得初步成绩，但整体建设缺乏职

能部门的务实监控；

   （二）公司作为上市公司，其内部控制仍需要向国内外优秀上市

公司学习，尤其是对股东大会、董事会、监事会和管理层的相关运营

机制和治理制度的借鉴；

   （三）公司目前正处在重组、兼并阶段，资产规模的扩张导致集

团对新加入的各子公司实际管控尚有所欠缺；

   （四）在内部控制建设阶段，公司面临着如何将全面风险管理建

设和内部控制建设有效结合的问题。

  五、公司准备采取的措施

   对于目前公司在内部控制方面存在的不足，本公司拟采取以下措
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施加以改进提高：

    （一） 进一步健全内部控制制度，加强对公司各项制度的宣传、

学习力度，完善问责机制，持续加强公司内审部门对公司内部控制的

检查监督，将制度的贯彻实施真正落到实处。

    （二）进一步完善股东大会、董事会、监事会和管理层的相互制

约和相互监督，规范关联交易，防止出现大股东及其附属企业占用上

市公司资金、侵害上市公司利益的情形。

    （三）进一步加强对控股子公司的专业化管理，将相关管理措施

进一步细化，并将细化的管理目标纳入各控股子公司的绩效考核体系，

同时将对控股子公司的绩效考核监控做到事前、事中和事后控制。

    （四）进一步加强公司全面风险管理建设和内部控制建设的衔接，

将两种建设在公司实际内部管理中融为一体，落实到细节，真正将控

制建设转化为提高公司运营能力、风险防范能力的动力。

   六、公司董事会对内部控制的自我评价意见

    本公司董事会认为：公司建立了比较完善的法人治理结构，并按

照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企

业内部控制评价指引》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》

等相关法律、法规和规章制度的要求，建立了符合上述要求和适应自

身发展的有效内部控制制度，内控体系较为健全、合理，覆盖了公司

业务活动和内部管理的各个方面和环节，能较为有效的建立、完善、

贯彻和实施，对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法利益、

对于公司的规范运作和健康发展起到了积极的促进作用。

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   公司内控制度的建设是一个长期持续提升的过程，公司需要根据

日常经营管理中出现的新情况，新问题，结合国家的相关法律法规，

不断予以修订、改进和完善。




                     航天科技控股集团股份有限公司董事会

                                  二〇一一年三月九日




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