航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2011-定-001
航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者
欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司年度财务报告已经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报
告。
1.3 公司负责人薛亮、主管会计工作负责人姚宇红及会计机构负责人(会计主管人员)严波声明：保证
年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 航天科技
股票代码 000901
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 哈尔滨市平房区哈平西路 45 号
注册地址的邮政编码 150060
办公地址 北京市丰台区科学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦 15、16 层
办公地址的邮政编码 100070
公司国际互联网网址 http://www.as-hitech.com
电子信箱 yuwei0901@163.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王玉伟 张巍、孟涛
北京市丰台区科学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦 北京市丰台区科学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦
联系地址
16 层 15 层
电话 010-83636166 010-83636110
传真 010-83636060 010-83636060
simoe@sina.com
电子信箱 yuwei0901@163.com
mengtao18910181915@yahoo.com.cn
§3 会计数据和业务数据摘要
公司于报告期内完成重大资产重组，通过向中国航天科工飞航技术研究院定向增发股份，购买了其持有的航天科工惯性
1
航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
技术有限公司 93.91%的股权、北京航天时空科技有限公司 86.9%的股权和北京航天海鹰星航机电设备有限公司 100%的股权。
根据《企业会计准则第 20 号—企业合并》规定，公司自 2010 年 4 月 20 日将上述同一控制下企业合并取得的子公司的财务
报表纳入合并范围，相应模拟调整了可比期间的合并财务报表。
3.1 主要会计数据
单位：元
本年比上年增减
2010 年 2009 年 2008 年
（％）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业总收入（元） 1,008,303,339.23 260,559,748.30 728,379,471.70 38.43% 168,958,131.42 535,537,923.26
利润总额（元） 84,886,941.48 8,008,277.84 76,056,651.00 11.61% -50,263,177.11 13,269,286.14
归属于上市公司股东
70,261,295.99 7,042,829.95 62,752,916.30 11.96% -48,914,244.07 763,936.77
的净利润（元）
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 61,745,226.80 4,185,793.06 4,185,793.06 1,375.11% -52,227,022.09 -52,227,022.09
的净利润（元）
经营活动产生的现金
10,190,919.13 1,020,911.00 -21,411,923.06 -5,810,536.39 8,530,071.81
流量净额（元）
本年末比上年末
2010 年末 2009 年末 2008 年末
增减（％）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产（元） 1,064,969,501.64 437,911,407.91 916,464,208.14 16.20% 434,184,541.07 866,873,300.89
归属于上市公司股东
761,719,804.68 314,192,641.73 701,530,627.12 8.58% 307,107,822.10 638,735,721.14
的所有者权益（元）
股本（股） 250,359,122.00 221,759,998.00 221,759,998.00 12.90% 221,759,998.00 221,759,998.00
3.2 主要财务指标
单位：元
本年比上年增
2010 年 2009 年 2008 年
减（％）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益（元/股） 0.28 0.03 0.25 12.00% -0.22 0.003
稀释每股收益（元/股） 0.28 0.03 0.25 12.00% -0.22 0.003
扣除非经常性损益后的
0.26 0.0189 0.02 1,200.00% -0.2355 -0.24
基本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
9.63% 2.27% 9.36% 0.27% -14.72% 0.14%
（%）
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率 10.28% 1.35% 1.24% 9.04% -15.72% -14.63%
（%）
每股经营活动产生的现
0.04 0.0046 -0.086 -0.0262 0.0385
金流量净额（元/股）
本年末比上年
2010 年末 2009 年末 2008 年末
末增减（％）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
2
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归属于上市公司股东的
3.04 1.42 2.80 8.57% 1.38 2.55
每股净资产（元/股）
注:2008 年、2009 年(调整后)归属于上市公司股东的每股净资产，股本数按定向发行股份后股本数计算确定。
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
固定资产处置损失
非流动资产处置损益 -135,833.39 190,083.58 元，固定资产
处置利得 54,250.19 元。
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 除软件增值税退税外的
1,222,800.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 政府补助收入
因重大资产重组而新合
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 6,189,189.68 并的三家子公司于 2010
年 1-3 月产生的净利润
废品处置 236,876 元，质
量罚款 211,000，无法支
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,673,695.42
付的款项 2,111,636.71 元
及其他
所得税影响额 -476,346.72
少数股东权益影响额 -957,435.80
合计 8,516,069.19 -
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
股
一、有限售条件股份 0 0.00% 28,599,124 28,599,124 28,599,124 11.42%
1、国家持股
2、国有法人持股 0 0.00% 28,599,124 28,599,124 28,599,124 11.42%
3、其他内资持股
其中：境内非国有
法人持股
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：境外法人持
股
境外自然人持
3
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股
5、高管股份
二、无限售条件股份 221,759,998 100.00% 0 221,759,998 88.58%
1、人民币普通股 221,759,998 100.00% 0 221,759,998 88.58%
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、股份总数 221,759,998 100.00% 28,599,124 28,599,124 250,359,122 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
本年解除限售股 本年增加限售股
股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
2010 年 5 月 11
日，公司向中国
航天科工飞航技
术研究院定向发
中国航天科工飞
0 0 28,599,124 28,599,124 行的 28,599,124 2013 年 5 月 11 日
航技术研究院
股股份在深圳证
券交易所上市，
股份限售期为 36
个月。
合计 0 0 28,599,124 28,599,124 － －
4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 45,206
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
数量 量
中国航天科工飞航技术研究
国有法人 22.65% 56,696,116 28,599,124 0
院
航天固体运载火箭有限公司 国有法人 8.75% 21,910,739 0 0
中国航天科工集团公司 国家 4.43% 11,091,449 0 0
中国工商银行－诺安平衡证 境内非国有法
3.90% 9,753,903 0 0
券投资基金 人
中国航天科工信息技术研究
国有法人 2.96% 7,422,730 0 0
院
中国江南航天工业集团林泉
国有法人 1.44% 3,593,739 0 0
电机厂
中国平安人寿保险股份有限 境内非国有法
1.00% 2,499,870 0 0
公司－投连－个险投连 人
中国建设银行－鹏华盛世创 境 内 非 国 有 法
0.76% 1,899,802 0 0
新股票型证券投资基金(LOF) 人
中国农业银行-银华内需精选 境 内 非 国 有 法
0.69% 1,739,568 0 0
股票型证券投资基金 人
太平人寿保险有限公司－分 境内非国有法 0.60% 1,500,000 0 0
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红－团险分红 人
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国航天科工飞航技术研究院 28,096,992 人民币普通股
航天固体运载火箭有限公司 21,910,739 人民币普通股
中国航天科工集团公司 11,091,449 人民币普通股
中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 9,753,903 人民币普通股
中国航天科工信息技术研究院 7,422,730 人民币普通股
中国江南航天工业集团林泉电机厂 3,593,739 人民币普通股
中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个
2,499,870 人民币普通股
险投连
中国建设银行－鹏华盛世创新股票型证券投
1,899,802 人民币普通股
资基金(LOF)
中国农业银行-银华内需精选股票型证券投资
1,739,568 人民币普通股
基金
太平人寿保险有限公司－分红－团险分红 1,500,000 人民币普通股
公司前 10 名股东中，中国航天科工集团公司与中国航天科工飞航技术研究院、航天固体运载火
箭有限公司、中国航天科工信息技术研究院、中国江南航天工业集团林泉电机厂存在关联关系。
上述股东关联关系或一致行
中国航天科工飞航技术研究院、中国航天科工信息技术研究院是中国航天科工集团公司的全资
动的说明
事业单位，中国航天科工集团公司是航天固体运载火箭有限公司的控股股东，中国江南航天工
业集团林泉电机厂是中国航天科工集团公司的全资企业。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
1、控股股东：
名称：中国航天科工飞航技术研究院
注册地及办公住所：北京市丰台区云岗北区西里 1 号
法定代表人：刘尔琦
开办资金：99,913 万元
成立日期：1961 年 9 月 1 日
事业单位法人证书号：事证第 110000002221 号
税务登记证号码：京税证字 110106400018701
经营范围：开展飞行器工程研究，促进航天科技发展，飞行器工程研究，技术协作组织，所属单位管理，相关研究生培养，
专业培训与技术开发服务。
2、实际控制人：
名称:中国航天科工集团公司
法人代表：许达哲
公司类别：国有独资
成立日期:1999 年 6 月 29 日
注册资本：720,326 万元
经营范围：国有资产投资、经营管理；各种导弹武器系统、航天产品、卫星地面应用系统与设备、雷达、数控装置、工业控
制自动化系统与设备、保安器材、化工材料、建筑材料、金属制品、机械设备、电子及通讯设备、计量器具、医疗器械、汽
车及零配件的研制、生产、销售；航天技术的科研开发、技术咨询；建筑工程设计、监理、勘察；工程承包；物业管理、自
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有房屋租赁；货物仓储。
公司实际控制人中国航天科工集团公司的最终控制人为国务院国有资产监督管理委员会。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
注：1、2011 年 2 月 11 日，航天固体运载火箭有限公司将其持有的本公司 4,042,441 股股份（占本公司总股本的 1.614%），
无偿划转给中国航天科工运载技术研究院（中国航天科工运载技术研究院是公司实际控制人中国航天科工集团公司的全资事
业单位）。
公告详情刊登在 2011 年 2 月 15 日的《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
2、2011 年 2 月 16 日，航天固体运载火箭有限公司将其持有的本公司 16,632,000 股股份（占本公司总股本的 6.64%），
无偿划转给中国航天科工集团公司。
公告详情刊登在 2011 年 2 月 18 日的《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
6
航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
报告期内 是否在股
从公司领 东单位或
年初持股 年末持股
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 变动原因 取的报酬 其他关联
数 数
总额（万 单位领取
元） 税前） 薪酬
2010 年 09 月 2013 年 03 月
薛亮 董事长 男 48 0 0- 0.00 是
08 日 24 日
2010 年 03 月 2013 年 03 月
张彦文 副董事长 男 52 0 0- 0.00 是
24 日 24 日
董事、总经 2010 年 03 月 2013 年 03 月
高继明 男 53 0 0- 51.50 否
理 24 日 24 日
2010 年 03 月 2013 年 03 月
卢克南 董事 男 44 0 0- 0.00 是
24 日 24 日
董事、副总 2010 年 03 月 2013 年 03 月
董贵滨 男 51 0 0- 48.925 否
经理 24 日 24 日
2010 年 03 月 2013 年 03 月
李建民 董事 男 47 0 0- 0.00 是
24 日 24 日
2010 年 09 月 2013 年 03 月
郑辛 董事 男 43 0 0- 0.00 是
08 日 24 日
2010 年 03 月 2013 年 03 月
赵慧侠 独立董事 男 51 0 0- 5.50 否
24 日 24 日
2010 年 03 月 2013 年 03 月
李志民 独立董事 男 73 0 0- 4.50 否
24 日 24 日
2010 年 03 月 2013 年 03 月
宁向东 独立董事 男 46 0 0- 4.50 否
24 日 24 日
2010 年 08 月 2013 年 03 月
怀效锋 独立董事 男 60 0 0- 2.50 否
19 日 24 日
2010 年 03 月 2013 年 03 月
刘益群 监事会主席 男 52 0 0- 0.00 是
24 日 24 日
2010 年 03 月 2013 年 03 月
刘冬梅 监事 女 34 0 0- 0.00 是
24 日 24 日
2010 年 03 月 2013 年 03 月
严 波 监事 男 37 0 0- 18.00 否
24 日 24 日
王甲重 2010 年 03 月 2011 年 01 月
副总经理 男 59 0 0- 46.35 否
（注 1） 24 日 27 日
2010 年 03 月 2013 年 03 月
姚宇红 财务总监 女 42 0 0- 43.775 否
24 日 24 日
2010 年 03 月 2013 年 03 月
张东普 副总经理 男 43 0 0- 46.35 否
24 日 24 日
2010 年 03 月 2013 年 03 月
王玉伟 董事会秘书 男 42 0 0- 36.05 否
24 日 24 日
309.95
合计 - - - - - 0 0 - -
（注 2）
注：1、王甲重已于2011年1月27日辞去副总经理职务，详情刊登在2011年1月28日《证券时报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上。
2、报告期内从公司领取的报酬总额中，包含报告期内已离职董事刘成佳领取的报酬总额1万元和王玉昌领取的报酬总额
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航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
1万元。
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
以通讯方式 是否连续两次
现场出席次 委托出席次
董事姓名 具体职务 应出席次数 参加会议次 缺席次数 未亲自出席会
数 数
数 议
薛亮 董事长 3 2 1 0 0否
张彦文 副董事长 8 7 1 0 0否
高继明 董事、总经理 8 7 1 0 0否
卢克南 董事 8 5 1 2 0否
董贵滨 董事、副总经理 7 6 1 0 0否
李建民 董事 7 3 1 3 0是
郑辛 董事 3 2 1 0 0否
赵慧侠 独立董事 8 7 1 0 0否
李志民 独立董事 7 4 1 2 0是
宁向东 独立董事 7 3 1 3 0否
怀效锋 独立董事 4 1 1 2 0是
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
由于董事郑辛、李志民、怀效锋公务繁忙，公出时间与董事会会议时间冲突，出现了连续两次未亲自出席董事会会议情况，
但均委托其他董事代为出席会议并行使表决权，符合相关法律法规的规定。上述董事均表示，今后将密切与上市公司保持联
系，协调好董事会会议时间，力争每次都能亲自参加董事会会议。
年内召开董事会会议次数 8
其中：现场会议次数 7
通讯方式召开会议次数 1
现场结合通讯方式召开会议次数 0
8
航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2010 年公司取得了自成立以来的最好经营业绩，全年实现营业收入 100,830 万元，较上年增长 38.43%；利润总额 8,489 万元，
较上年增长 11.61%；实现归属母公司净利润 7,026 万元，较上年增长 11.96%。
各项业绩指标的增长主要原因有以下三点：
首先，公司完成重大资产重组，新进入三家公司取得了良好的经济效益，完成了大股东所作的业绩承诺；其次，受益于国家
振兴汽车行业政策措施，新产品研发工作成效初显，多款新型组合仪表的批量供货，公司汽车电子仪表产品营业收入实现大
幅增长，盈利能力得到一定提高。环保在线监测系统与精密机械加工服务通过积极拓展市场，营业收入也实现较快增长；第
三，公司管理层通过加强基础管理，整合市场营销和研发资源，创新体制机制等措施，实现了降本增效。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
主营业务分行业情况
营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年增
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
年增减（%） 年增减（%） 减（%）
航天制造业 30,124.85 20,676.67 31.36% 11.90% 9.67% 1.40%
仪表制造业 44,362.95 32,694.17 26.30% 52.68% 60.61% -3.64%
环保服务业 6,286.64 5,174.20 17.70% 51.67% 52.40% -0.39%
其他 17,977.08 16,382.88 8.87% 77.97% 89.31% -5.46%
主营业务分产品情况
航天产品 30,124.85 20,676.67 31.36% 11.90% 9.67% 1.40%
汽车电子仪表 22,688.66 16,054.99 29.24% 65.48% 63.19% 1.00%
环保监测产品 6,286.64 5,174.20 17.70% 51.67% 52.40% -0.39%
石油岩土仪器 21,674.29 16,639.18 23.23% 41.24% 58.20% -8.23%
电力设备 17,977.08 16,382.88 8.87% 77.97% 89.31% -5.46%
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华东地区 10,407.12 25.06%
华北地区 54,560.50 15.39%
东北地区 17,105.90 165.68%
华中地区 13,839.27 129.25%
其他地区 2,838.73 32.37%
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
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航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
实现销售收入 1,080 万元,实现毛利
行车纪录仪产业化项目 3,576.00 100%
280 万元。
合计 3,576.00 - -
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计，公司 2010 年度合并会计报表归属母公司净利润 70,261,295.99 元，2010 年初未分配
利润 85,581,938.46 元，本年提取盈余公积 3,074,322.43 元，本年度累计可供分配利润 152,768,912.02 元。
经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计,母公司 2010 年度会计报表净利润 40,525,976.37 元，2010 年初未分配利润-9,782,752.06
元，本年提取盈余公积 3,074,322.43 元，本年度累计可供分配利润 27,668,901.88 元。
根据公司经营的实际情况，2011 年需要将公司积累的可供分配利润作为营运资金，投入到公司的日常经营中，因此，2010 年
度公司利润分配预案为：
不进行利润分配，不进行公积金转增股本。
根据公司经营的实际情况，2011 年需要将公司积累的可供分配利润作为营运资金，投入到公司的日常经营中，因此，2010 年
度公司利润分配预案为：不进行利润分配，不进行公积金转增股本。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度合并报表中归 占合并报表中归属于上
分红年度 现金分红金额（含税） 属于上市公司股东的净 市公司股东的净利润的 年度可分配利润
利润 比率
2009 年 0.00 62,752,916.30 0.00% 85,581,938.46
2008 年 0.00 -48,914,244.07 0.00% 0.00
2007 年 0.00 3,513,211.44 0.00% 36,363,801.12
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 0.00%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√ 适用 □ 不适用
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划
报告期末，公司随着收入规模增长及产品销售回款模式影
2011 年,公司后续发展的新产品新技术研发以及设备更新等对 响，公司应收票据比去年同期增长超过 100%，直接增加流动
资金需求量大幅增加，因此需要将公司积累的可供分配利润作 资金占用 3,000 多万元，且公司 2010 年未完成和预计 2011 年
为营运资金，投入到公司的日常经营中。 新立项研发项目预计需要增加资金投入 1,000 万元以上，以上
是 2010 年公司未分配利润的主要用途和使用计划。
10
航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
§7 重要事项
7.1 收购资产
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
自购买日起至 本年初至本
所涉及 所涉及 与交易对
本年末为公司 年末为公司 是否
交易对方 的资产 的债权 方的关联
贡献的净利润 贡献的净利 为关
或最终控 被收购或置入资产 购买日 交易价格 定价原则 产权是 债务是 关系（适用
（适用于非同 润（适用于同 联交
制方 否已全 否已全 关联交易
一控制下的企 一控制下的 易
部过户 部转移 情形）
业合并） 企业合并）
航天科工惯性技术有限公司
中国航天 以目标资
93.91%的股权、北京航天时空 2008 年
科工飞航 产的评估
科技有限公司 86.9%的股权 05 月 31 31,830.83 0.00 6,180.70 是 是 是 控股股东
技术研究 值作为作
和北京星航机电设备有限公 日
院 价依据
司 100%股权
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
此次发行股份购买资产实现了在本公司原有业务基础上的业务范围和结构的优化调整，且大大增强了公司未来的盈利能力和
可持续发展能力，对管理层稳定性没有影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方 占同类交易金额的比 占同类交易金额的比
交易金额 交易金额
例 例
北京自动化控制设备研究所 17,746.51 17.60% 430.50 0.96%
中国航天科工飞航技术研究院物资
70.74 0.07% 2,026.93 4.44%
供应站
九江精密测试技术研究所 0.00 0.00% 226.50 0.51%
中国航天科工飞航技术研究院动力
1,006.01 1.00% 219.72 0.49%
供应站
北京振兴计量测试研究所 570.00 0.57% 70.00 0.16%
北京航天海鹰贸易有限公司 614.77 0.61% 13.27 0.03%
中国航天科工运载技术研究院 338.46 0.34% 402.00 0.90%
中国航天科工集团第二研究院 25 所 0.00 0.00% 675.00 1.51%
航天长峰朝阳电源有限公司 0.00 0.00% 2.70 0.00%
11
航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
贵州航天控制技术有限公司 172.80 0.17% 0.00 0.00%
航天科工深圳（集团）有限公司 8.00 0.01% 0.00 0.00%
中国航天科工防御技术研究院 343.46 0.30% 0.00 0.00%
中国航天科工集团第二研究院第四
687.44 0.68% 0.00 0.00%
总体设计部
航天科工集团二院 206 所 64.00 0.06% 0.00 0.00%
航天科工集团二院 25 所 1,906.82 1.89% 0.00 0.00%
北京环境特性研究所 793.55 0.79% 0.00 0.00%
北京无线电计量测试研究所 49.00 0.05% 0.00 0.00%
无锡航天长峰电子技术研究所有限
21.37 0.02% 0.00 0.00%
公司
中航天建设工程公司 55.70 0.06% 0.00 0.00%
北京航天三发高科技有限公司 1,322.63 1.31% 0.00 0.00%
北京航星机器制造公司 0.78 0.00% 0.00 0.00%
中国航天科工集团第三研究院第
0.07 0.00% 0.00 0.00%
8358 研究所
北京航天海鹰星航建筑材料有限公
157.26 0.16% 0.00 0.00%
司
中国航天科工飞航技术研究院 244.82 0.24% 0.00 0.00%
北京星航机电设备厂 3,338.58 3.31% 0.00 0.00%
北京市航云建筑工程公司 9.68 0.01% 0.00 0.00%
中国航天科工集团七三一医院 4.10 0.00% 0.00 0.00%
山东泰瑞汽车机械电器有限公司 421.57 0.42% 0.00 0.00%
北京航天华盛科贸发展有限公司 300.00 0.30% 0.00 0.00%
航天海鹰安全技术工程有限公司 390.00 0.39% 0.00 0.00%
北京华航无线电测量研究所 225.45 0.23% 0.00 0.00%
北京特种机械研究所 35.53 0.03% 0.00 0.00%
中国航天科工集团第三研究院 31 所 128.14 0.12% 0.00 0.00%
航天科工防御技术研究院物资供应
0.27 0.00% 0.00 0.00%
站
北京机电工程研究所 195.53 0.19% 0.00 0.00%
航天特种材料及工艺技术研究所 352.01 0.35% 0.00 0.00%
合计 31,575.05 31.28% 4,066.62 9.00%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 31,575.05 万元。
上述关联交易的发生是公司业务特点和业务发展的需要，关联交易
与年初预计临时披露差异的说明 符合相关法律法规及制度的规定，交易行为是在公平原则下合理进
行，有利于公司的发展，没有损害本公司及股东的利益。
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
航天科工财务有限责任公司 0.00 0.00 1,500.00 3,000.00
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航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
山东泰瑞汽车机械电器有限公司 0.00 0.00 199.68 229.68
合计 0.00 0.00 1,699.68 3,229.68
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0.00 万元，余额 0.00 万元。
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 - - -
收购报告书
或权益变动
- - -
报告书中所
作承诺
2010 年 5 月，公司完成重大资产重组工作。发行股份对象中国航天科工飞航技术研究
院（以下简称“航天三院”），以及实际控制人中国航天科工集团公司（以下简称“科工
集团”）做出的有关承诺如下：
一、航天三院关于避免同业竞争的承诺：
航天三院作为航天科技的直接第一大股东，为消除将来可能与航天科技之间的同业竞
争，航天三院就与航天科技间避免同业竞争的持续性安排承诺如下：
1、对于航天科技正在或已经进行生产开发的产品、经营的业务以及研究的新产品、新
技术，航天三院保证将来不生产、不开发、不经营；亦不间接经营、参与投资与上市业
务、新产品、新技术有竞争或可能在竞争的企业、新产品、新技术。航天三院同时保证
不利用第一大股东的地位损害航天科技及其它股东的正当权益。并且航天三院将促使航
天三院全资持有或其持有 50%的股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。
2、凡航天三院及下属公司在中国境内有商业机会可参与、经营或从事可能与航天科技 中国航天科
中国航天 及其下属子公司主营业务构成竞争的业务，航天三院（并将促使其下属公司）应于知悉 工飞航技术
科工飞航 该商业机会后立即通知航天科技。并将上述商业机会按航天科技合理接受的条款和条件
重大资产重 研究院、中
技术研究 首先提供给航天科技。航天科技表示放弃或在合理期限中未明确接受的，航天三院及其
组时所作承 国航天科工
院、中国航 下属公司方可合理地参与该机会。
诺 集团公司严
天科工集 二、航天三院关于规范关联交易的承诺： 格履行承
团公司
为了减少并规范航天三院与航天科技将来可能生产的关联交易，确保航天科技及其全体 诺。
股东利益不受损益，航天三院现作出如下承诺：
1、不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影响谋求航天科技在业务合作等方面
给予优于市场第三方的权利；
2、不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影响谋求与航天科技达成交易的优先
权利；
3、不以明显偏离市场价格的条件与航天科技进行交易，亦不利用该类交易从事任何损
害航天科技利益的行为。
同时，航天三院将保证航天科技在对待将来可能产生的与航天三院的关联交易方面，航
天科技将采取如下措施规范可能发生的关联交易：
1、履行合法程序、及时详细进行信息披露；
2、依照市场经济原则、采用市场定价确定交易价格。
13
航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
三、航天三院关于保持航天科技控股集团股份有限公司独立性的承诺：
航天三院承诺，将按照有关法律法规的要求，保证航天科技与航天三院及航天三院的附
属公司、企业（包括航天三院目前或将来有直接或间接控制权的任何附属公司或企业、
控股子公司及该等附属公司或企业、控股子公司的任何下属企业（以下简称：“航天三
院及航天三院的附属公司”）在人员、资产、财务、机构和业务等方面的独立。具体承
诺如下：
1、人员独立
（1）航天科技的生产经营与管理（包括劳动、人事及工资管理等）独立于航天三院及
其下属公司（为本承诺目的，不包括航天科技及其下属公司）。
（2）航天科技的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员不在航天
三院及其附属公司兼任除董事以外的其他职务。
（3）航天三院推荐出任航天科技董事、监事和高级管理人员（如有）均依法定程序进
行。
2、财务独立
（1）保证航天科技设置与航天三院独立的财务会计部门和拥有与航天三院独立的财务
核算体系和财务管理制度。
（2）保证航天科技在财务决策方面保持独立，航天三院及航天三院的附属公司不干涉
航天科技的资金使用。
（3）保证航天科技保持自己独立的银行账户，不与航天三院及航天三院的附属公司共
用一个银行账户。
（4）保证航天科技及其控制的子公司依法独立纳税。
3、机构独立
（1）保证航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）依法建立和完善法人治理结构，
建立独立、完整的组织机构，并与航天三院机构完全分开；航天科技及其控制的子公司
（包括但不限于）与航天三院及航天三院的附属公司之间在办公机构和生产经营场所等
方面完全分开。
（2）保证航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）独立自主地运作，航天三院行
为规范，不超越董事会、股东大会直接或间接干预航天科技的决策和经营。
4、资产独立、完整。
（1）保证航天三院及航天三院的附属公司不违规占用航天科技资产、资金及其他资源。
5、业务独立
（1）保证航天三院及航天三院的附属公司避免与航天科技及控制的子公司发生同业竞
争。航天三院作为航天科技的第一大股东保证现在和将来不经营与航天科技相同的业
务；亦不间接经营、参与投资与航天科技业务有竞争或可能有竞争的企业。航天三院同
时保证不利用其股东的地位损害航天科技及其它股东的正当权益；并且航天三院将促使
承诺方全资拥有或其拥有 50%股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。
（2）保证严格控制关联交易事项，尽可能减少航天科技与航天三院及航天三院的附属
公司之间的持续性关联交易，对于航天三院及关联方将来与航天科技发生的关联交易，
航天三院将严格履行关联交易的决策程序，遵循市场定价原则，确保公平、公正、公允，
不损害中小股东的合法权益。
（3）保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利以外的任何方式，干预
航天科技的重大决策事项，影响公司资产、人员、财务、机构、业务的独立性。
四、航天三院关于认购股份限售期的承诺：
航天三院与航天科技于 2008 年 7 月 18 日签署了《发行股份购买资产协议书》，航天三
院拟以所持有的航天科工惯性技术有限公司 93.91%股权、北京航天时空科技有限公司
86.9%股权及北京航天海鹰星航机电设备有限公司 100%股权认购航天科技向航天三院
定向发行的 28,599,124 股股票。
航天三院承诺，航天三院本次认购的航天科技 28,599,124 股股票自登记至航天三院账户
之日起 36 个月内不上市交易或转让。
五、航天三院关于下属军品外资产注入航天科技的承诺：
航天三院作为航天科技的直接第一大股东，对于符合航天科技战略发展方向，有较高获
利能力的军品外资产，航天三院将于 2011 年底启动相应军品外资产注入航天科技的相
关工作。
六、航天三院关于盈利预测补偿的约定：
2009 年 9 月 16 日航天三院与航天科技签署了《关于盈利补偿的协议书》，就盈利预测
14
航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
补偿约定如下：依据中和正信会计师事务所有限公司于 2009 年 8 月 10 日出具的《盈利
预测审核报告》（中和正信专字（2009）第 1-470 号、第 1-471 号、第 1-472 号），航天
三院与航天科技确认并同意，标的资产在 2009 年度的净利润预测数为人民币 5491.52
万元、2010 年度的净利润预测数为人民币 6061 万元。若标的资产的实际净利润数不足
上述利润预测数的，则由航天三院应在航天科技股东大会批准的年度报告披露后 30 日
内就不足部分以现金方式予以全额补偿给航天科技。
七、科工集团关于避免同业竞争的承诺：
科工集团作为航天科技的控股股东，为消除将来可能与航天科技之间的同业竞争，科工
集团现就与航天科技间避免同业竞争的持续性安排承诺如下：
1、对于航天科技正在或已经进行生产开发的产品、经营的业务以及研究的新产品、新
技术，科工集团保证将来不生产、不开发、不经营；亦不间接经营、参与投资与上市业
务、新产品、新技术有竞争或可能在竞争的企业、新产品、新技术。科工集团同时保证
不利用控股股东的地位损害航天科技及其它股东的正当权益。并且科工集团将促使集团
全资持有或其持有 50%的股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。
2、凡科工集团及下属公司在中国境内有商业机会可参与、经营或从事可能与航天科技
及其下属子公司主营业务构成竞争的业务，科工集团（并将促使其下属公司）应于知悉
该商业机会后立即通知航天科技。并将上述商业机会按航天科技合理接受的条款和条件
首先提供给航天科技。航天科技表示放弃或在合理期限中未明确接受的，科工集团及其
下属公司方可合理地参与该机会。
八、科工集团关于规范关联交易的承诺：
为了减少并规范科工集团与航天科技将来可能生产的关联交易，确保航天科技及其全体
股东利益不受损益，科工集团现作出如下承诺：
1、不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影响谋求航天科技在业务合作等方面
给予优于市场第三方的权利；
2、不利用自身作为航天科技股东之地位及控制性影响谋求与航天科技达成交易的优先
权利；
3、不以明显偏离市场价格的条件与航天科技进行交易，亦不利用该类交易从事任何损
害航天科技利益的行为。
同时，科工集团将保证航天科技在对待将来可能产生的与科工集团的关联交易方面，航
天科技将采取如下措施规范可能发生的关联交易：
1、履行合法程序、及时详细进行信息披露；
2、依照市场经济原则、采用市场定价确定交易价格。
九、科工集团关于保持航天科技控股集团股份有限公司独立性的承诺：
科工集团承诺，在航天科技本次重大资产重组交易完成后，将按照有关法律法规的要求，
保证航天科技与科工集团及科工集团的附属公司、企业（包括科工集团目前或将来有直
接或间接控制权的任何附属公司或企业、控股子公司及该等附属公司或企业、控股子公
司的任何下属企业（以下简称：“科工集团及科工集团的附属公司”）在人员、资产、财
务、机构和业务等方面的独立。具体承诺如下：
1、人员独立
（1）航天科技的生产经营与管理（包括劳动、人事及工资管理等）独立于科工集团及
其下属公司（为本承诺目的，不包括航天科技及其下属公司）。
（2）航天科技的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员不在科工
集团及其附属公司兼任除董事以外的其他职务。
（3）科工集团推荐出任航天科技董事、监事和高级管理人员（如有）均依法定程序进
行。
2、财务独立
（1）保证航天科技设置与科工集团独立的财务会计部门和拥有与科工集团独立的财务
核算体系和财务管理制度。
（2）保证航天科技在财务决策方面保持独立，科工集团及科工集团的附属公司不干涉
航天科技的资金使用。
（3）保证航天科技保持自己独立的银行账户，不与科工集团及科工集团的附属公司共
用一个银行账户。
（4）保证航天科技及其控制的子公司依法独立纳税。
3、机构独立
（1）保证航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）依法建立和完善法人治理结构，
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航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
建立独立、完整的组织机构，并与科工集团机构完全分开；航天科技及其控制的子公司
（包括但不限于）与科工集团及科工集团的附属公司之间在办公机构和生产经营场所等
方面完全分开。
（2）保证航天科技及其控制的子公司（包括但不限于）独立自主地运作，科工集团行
为规范，不超越董事会、股东大会直接或间接干预航天科技的决策和经营。
4、资产独立、完整。
（1）保证科工集团及科工集团的附属公司不违规占用航天科技资产、资金及其他资源。
5、业务独立
（1）保证本次交易中向科工集团购买的资产拥有独立开展经营活动的资产、人员、资
质以及具有独立面向市场自主经营的能力，在产、供、销等环节不依赖于科工集团。
（2）保证科工集团及科工集团的附属公司避免与航天科技及控制的子公司发生同业竞
争。
（3）保证严格控制关联交易事项，尽可能减少航天科技与科工集团及科工集团的附属
公司之间的持续性关联交易。杜绝非法占用航天科技资金、资产的行为，并不要求航天
科技向科工集团及科工集团的附属公司提供任何形式的担保。对于无法避免的关联交易
将本着“公平、公正、公开”的原则，与向非关联企业的交易价格保持一致，并及时进
行信息披露。
（4）保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利以外的任何方式，干预
航天科技的重大决策事项，影响公司资产、人员、财务、机构、业务的独立性。
十、科工集团关于股份锁定承诺：
由于科工集团下属全资单位航天三院拟认购航天科技本次发行之股份,本次交易完成
后，科工集团作为航天三院的实际控制人，持有的航天科技权益股份比例由 32.52%增
加至 40.23%,超过 30%；根据《航天科技收购管理办法》，上述事项触发了科工集团的全
面要约收购义务，科工集团将根据《航天科技收购管理办法》第六十二条第一款的第三
项之规定向中国证监会申请豁免要约收购。
科工集团特承诺：拥有航天科技的权益股份在本次发行股票收购资产完成后 36 个月内
不对科工集团以外转让或上市交易。
发行时所作
- - -
承诺
其他承诺（含
- - -
追加承诺）
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
所持对象名 初始投资金额 持有数量 占该公司股 期末账面值 报告期损 报告期所有 会计核算科 股份来源
16
航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
称 权比例 益 者权益变动 目
航天科工财
48,000,000.0 6,000,000.0 长期股权投
务有限责任 48,000,000.00 48,000,000 2.82% 0.00 现金投资
0 0 资
公司
48,000,000.0 6,000,000.0
合计 48,000,000.00 48,000,000 - 0.00 - -
0 0
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 0.00 0.00
减：可供出售金融资产产生的所得税影响 0.00 0.00
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00
小计 0.00 0.00
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
0.00 72,300.00
享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
0.00 0.00
享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00
小计 0.00 72,300.00
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 0.00 0.00
减：现金流量套期工具产生的所得税影响 0.00 0.00
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00
转为被套期项目初始确认金额的调整额 0.00 0.00
小计 0.00 0.00
4．外币财务报表折算差额 0.00 0.00
减：处置境外经营当期转入损益的净额 0.00 0.00
小计 0.00 0.00
5．其他 0.00 0.00
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 0.00 0.00
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00
小计 0.00 0.00
合计 0.00 72,300.00
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航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
监事会作为公司的监督机构，本着对全体股东负责的精神，根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，
认真履行监督职责，在 2010 年度公司监事会主要完成以下工作：
一、报告期内监事会会议情况
报告期内公司共召开五次监事会会议，情况分别如下：
1、公司三届十五次监事会于 2010 年 3 月 5 日在哈尔滨市平房区哈平西路 45 号 302 会议室召开，审议通过了《关于提名公司
第四届监事会监事候选人的议案》。
三届十五次监事会决议公告刊登在 2010 年 3 月 6 日《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
2、公司四届一次监事会于 2010 年 3 月 24 日在北京市丰台区科学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦 1605 室召开，审议通过了如下
议案：
（1）审议通过了《关于选举第四届监事会主席的议案》；
（2）审议通过了《公司 2009 年度监事会工作报告》；
（3）审议通过了《公司 2009 年度财务决算报告》；
（4）审议通过了《公司 2009 年度利润分配方案》；
（5）审议通过了《公司 2009 年年度报告及摘要》；
（6）审议通过了《公司 2009 年度内部控制的自我评价报告的议案》；
（7）审议通过了《关于聘任 2010 年度为公司提供审计服务的会计师事务所的议案》；
（8）审议通过了《关于继续执行金融服务合作协议确定 2010 年公司在航天科工财务有限责任公司贷款额度的议案》；
（9）审议通过了《关于追加 2009 年度日常关联交易额度的议案》；
（10）审议通过了《2010 年度日常关联交易议案》。
四届一次监事会决议公告刊登在 2010 年 3 月 26 日《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
3、公司四届二次监事会于 2010 年 4 月 28 日在北京市丰台区科学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦 1605 室召开，审议通过了《2010
年第一季度报告》。
4、公司四届三次监事会于 2010 年 8 月 3 日在北京市丰台区科学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦 1605 室召开，审议通过了《2010
年半年度报告及摘要》。
5、公司四届四次监事会于 2010 年 10 月 26 日在北京市丰台区科学城海鹰路 1 号海鹰科技大厦 1605 室召开，审议通过了《2010
年第三季度报告》。
二、监事会的独立意见
公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》赋予的职责，依法行使监督权，监事会成员出席了报告期内股
东大会和列席了各次董事会会议，对董事会会议和股东大会召集程序和各项决议表决进行了监督，公司监事会经过认真研究，
形成以下独立意见：
1、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，对公司的决策程序、内部控制制度建立、
健全和公司董事、高级管理人员执行公司职务等行为，进行了检查与监督。监事会认为，公司股东大会、董事会严格依照国
家有关法律、法规和《公司章程》等的规定行使职权履行义务，2010 年度公司经营决策科学合理，公司在原有基础上进一步
完善了风险管理和内部控制制度，建立了良好的内控机制，有效地防范了管理、经营和财务风险。公司董事、高级管理人员
在履行职责时，均能勤勉尽职，遵守国家法律、法规和公司章程、制度，维护公司利益，没有发现违法、违规和损害公司利
益的行为。报告期内，公司披露的信息真实、准确、及时、完整，无虚假、欺诈、误导投资者的情况出现。
2、监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司财务管理、内控制度健全，会计无重大遗漏和虚
假记载，公司财务状况、经营成果良好，公司季度财务报告、中期财务报告、年度财务报告真实、客观地反映了公司 2010 年
度的财务状况和经营成果。
3、监事会对会计师事务所出具审计意见的独立意见
报告期内，中瑞岳华会计师事务所有限责任公司出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为，该报告真实、客观、准确
地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量状况。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
4、监事会对公司收购出售资产情况的独立意见
报告期内，监事会对公司实施的非公开发行股份购买资产等情况进行了监督检查，公司收购、出售资产定价公平、公允和合
理，没有发现内幕交易，没有发生损害股东权益或造成公司资产流失的情况。
5、监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，监事会认为，公司 2010 年度严格执行了公司关联交易管理制度，公司的关联交易按照公开、公正、公平原则以市
场价格进行，公司与关联方遵循公平原则签订了关联交易协议，报告期内发生的关联交易决策严密、程序规范合法，未发现
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航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
有内幕交易及损害公司和股东利益的行为。公司未有对控股股东及其他关联方违规对外担保的情况，与控股股东及其他关联
方之间也不存在违规占用资金的情况。
6、监事会对公司内部控制情况的独立意见
报告期内，公司董事会出具的内部控制制度符合中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及公司自身的实际情况，遵循了内
部控制的基本原则，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，并得到了有效的贯彻和执行，保证了公司业务活动的正常
进行，有效的防范了经营风险。公司内部控制的自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制的的建立和运行情况。
7、对公司董事、高管履职情况的监督意见
报告期内，公司的董事、高管人员能够自觉地严格要求自己，规范自己的行为，董事除因重大公务活动原因外，均能亲自参
加董事会会议，勤勉、尽职的履行职责，高管人员能够清正廉洁，未发现有因个人私利违法乱纪的行为和法律诉讼事项。
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航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
§9 财务报告
9.1 审计意见
财务报告 是
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 中瑞岳华审字[2011]第 00572 号
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 航天科技控股集团股份有限公司全体股东
我们审计了后附的航天科技控股集团股份有限公司(“贵公司”) 及其子公司(统称“贵集团”)财
引言段 务报表，包括 2010 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表，2010 年度合并及公司的利润表、
合并及公司的现金流量表和合并及公司的所有者权益变动表以及财务报表附注。
按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施
管理层对财务报表的责任
和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
段
（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施
审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决
于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
注册会计师责任段
评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部
控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合
理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
我们认为，上述财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵集团
审计意见段
和贵公司 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和现金流量。
非标意见 无
审计机构名称 中瑞岳华会计师事务所有限公司
审计机构地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 8-9 层
审计报告日期 2011 年 03 月 09 日
注册会计师姓名
袁刚山、涂和东
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司 2010 年 12 月 31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 269,930,330.23 49,331,950.81 251,317,421.67 15,813,890.80
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 66,777,098.09 39,440,033.51 32,034,894.45 19,433,592.93
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航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
应收账款 260,268,774.05 61,813,420.34 199,375,058.47 64,920,656.53
预付款项 37,369,875.75 5,076,235.89 65,374,529.00 6,689,450.65
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 1,571,620.84
其他应收款 4,794,056.68 14,790,446.28 16,023,160.89 16,254,602.45
买入返售金融资产
存货 175,888,401.65 80,988,389.61 126,244,853.63 58,043,148.20
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 815,028,536.45 253,012,097.28 690,369,918.11 181,155,341.56
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 49,500,000.00 461,667,777.83 49,500,000.00 68,550,000.00
投资性房地产
固定资产 145,843,702.11 106,239,069.10 139,099,939.45 101,532,698.63
在建工程 1,894,316.70 54,493.20 7,798,482.85 7,530,882.85
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 47,188,177.40 13,055,722.93 23,773,663.55 13,356,111.16
开发支出 2,392,055.84 2,392,055.84 1,916,162.97 1,916,162.97
商誉
长期待摊费用 969,937.51 81,799.84
递延所得税资产 2,152,775.63 700,847.57 3,924,241.37 700,847.57
其他非流动资产
非流动资产合计 249,940,965.19 584,109,966.47 226,094,290.03 193,586,703.18
资产总计 1,064,969,501.64 837,122,063.75 916,464,208.14 374,742,044.74
流动负债：
短期借款 15,000,000.00 15,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 158,323,248.50 37,121,524.91 106,046,507.55 23,810,714.75
预收款项 20,243,074.93 14,074,468.37 7,202,442.92 5,117,390.16
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航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,739,909.38 840,429.60 13,646,704.17 886,147.72
应交税费 8,883,339.35 1,350,323.38 11,428,880.30 3,888,015.14
应付利息
应付股利 130,076.12
其他应付款 22,327,228.72 4,684,829.19 5,050,115.32 1,310,242.44
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 3,656,400.00 1,500,000.00 900,000.00 900,000.00
流动负债合计 215,303,277.00 59,571,575.45 159,274,650.26 50,912,510.21
非流动负债：
长期借款 31,181,818.00 31,181,818.00 1,300,000.00 1,300,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 13,061,450.00 12,267,500.00 12,793,950.00 12,000,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 44,243,268.00 43,449,318.00 14,093,950.00 13,300,000.00
负债合计 259,546,545.00 103,020,893.45 173,368,600.26 64,212,510.21
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 250,359,122.00 250,359,122.00 221,759,998.00 221,759,998.00
资本公积 312,390,816.36 421,890,236.37 351,062,058.79 67,443,700.97
减：库存股
专项储备
盈余公积 46,200,954.30 34,182,910.05 43,126,631.87 31,108,587.62
一般风险准备
未分配利润 152,768,912.02 27,668,901.88 85,581,938.46 -9,782,752.06
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 761,719,804.68 734,101,170.30 701,530,627.12 310,529,534.53
少数股东权益 43,703,151.96 41,564,980.76
所有者权益合计 805,422,956.64 734,101,170.30 743,095,607.88 310,529,534.53
负债和所有者权益总计 1,064,969,501.64 837,122,063.75 916,464,208.14 374,742,044.74
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航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
9.2.2 利润表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司 2010 年 1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,008,303,339.23 245,544,407.92 728,379,471.70 161,721,603.29
其中：营业收入 1,008,303,339.23 245,544,407.92 728,379,471.70 161,721,603.29
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 940,038,301.90 248,324,228.97 673,114,254.25 173,318,272.60
其中：营业成本 762,453,456.78 174,572,640.25 535,753,766.53 120,091,889.59
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,374,320.94 1,473,753.09 5,025,639.58 805,900.14
销售费用 41,013,337.02 17,149,768.73 36,636,742.36 17,616,230.69
管理费用 129,474,657.65 51,877,725.82 94,479,812.46 29,180,911.09
财务费用 -1,554,336.36 1,026,950.77 -3,399,083.29 1,256,112.82
资产减值损失 3,276,865.87 2,223,390.31 4,617,376.61 4,367,228.27
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
6,450,000.00 36,309,620.84 11,424,821.47 13,025,221.67
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
74,715,037.33 33,529,799.79 66,690,038.92 1,428,552.36
列）
加：营业外收入 10,465,925.32 7,170,605.95 9,634,051.46 6,675,945.13
减：营业外支出 294,021.17 174,429.37 267,439.38 140,397.98
其中：非流动资产处置损失 190,083.58 166,954.81 220,173.00 107,598.56
四、利润总额（亏损总额以“-”
84,886,941.48 40,525,976.37 76,056,651.00 7,964,099.51
号填列）
减：所得税费用 9,343,893.77 8,852,740.43
五、净利润（净亏损以“-”号填
75,543,047.71 40,525,976.37 67,203,910.57 7,964,099.51
列）
归属于母公司所有者的净
70,261,295.99 40,525,976.37 62,752,916.30 7,964,099.51
利润
少数股东损益 5,281,751.72 4,450,994.27
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航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.28 0.16 0.25 0.04
（二）稀释每股收益 0.28 0.16 0.25 0.04
七、其他综合收益 72,300.00
八、综合收益总额 75,543,047.71 40,525,976.37 67,276,210.57 7,964,099.51
归属于母公司所有者的综
70,261,295.99 40,525,976.37 62,794,905.98 7,964,099.51
合收益总额
归属于少数股东的综合收
5,281,751.72 4,481,304.59
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：6,189,189.68 元。
9.2.3 现金流量表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司 2010 年 1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
874,600,880.51 193,811,592.18 648,096,890.92 121,679,045.85
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 8,038,206.69 7,584,838.75 4,263,600.03 2,595,579.20
收到其他与经营活动有关
52,601,568.25 20,728,480.17 22,675,693.50 4,784,718.98
的现金
经营活动现金流入小计 935,240,655.45 222,124,911.10 675,036,184.45 129,059,344.03
购买商品、接受劳务支付的
600,871,349.54 125,353,377.62 455,408,669.32 72,215,670.73
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
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航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
166,121,779.81 37,660,026.62 117,166,772.84 23,692,966.30
付的现金
支付的各项税费 52,348,325.27 15,754,203.64 56,327,399.29 6,284,080.07
支付其他与经营活动有关
105,708,281.70 50,778,506.44 67,545,266.06 18,305,060.53
的现金
经营活动现金流出小计 925,049,736.32 229,546,114.32 696,448,107.51 120,497,777.63
经营活动产生的现金
10,190,919.13 -7,421,203.22 -21,411,923.06 8,561,566.40
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 6,450,000.00 34,738,000.00 11,580,000.00 11,280,000.00
处置固定资产、无形资产和
91,940.00 8,490.00 241,045.00 235,045.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
213,641.18 658,882.91
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
13,952,584.00 95,285.00
的现金
投资活动现金流入小计 6,541,940.00 48,699,074.00 12,034,686.18 12,269,212.91
购建固定资产、无形资产和
17,210,131.38 4,174,980.93 37,981,339.18 1,534,948.50
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
78,599.12 22,501,021.72 8,867,312.47 13,867,312.47
的现金
投资活动现金流出小计 17,288,730.50 26,676,002.65 46,848,651.65 15,402,260.97
投资活动产生的现金
-10,746,790.50 22,023,071.35 -34,813,965.47 -3,133,048.06
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 45,000,000.00 45,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 45,000,000.00 45,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00
偿还债务支付的现金 30,118,182.00 30,118,182.00 35,000,000.00 35,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
923,967.50 661,967.50 1,077,576.50 1,021,790.00
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
262,000.00
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
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航天科技控股集团股份有限公司 2010 年年度报告摘要
的现金
筹资活动现金流出小计 31,042,149.50 30,780,149.50 36,077,576.50 36,021,790.00
筹资活动产生的现金
13,957,850.50 14,219,850.50 -21,077,576.50 -21,021,790.00
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 13,401,979.13 28,821,718.63 -77,303,465.03 -15,593,271.66
加：期初现金及现金等价物
251,317,421.67 15,813,890.80 328,620,886.70 31,407,162.46
余额
六、期末现金及现金等价物余额 264,719,400.80 44,635,609.43 251,317,421.67 15,813,890.80
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9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司 2010 年度 单位：元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
减
项目 所有者权益合
： 一般 少数股东权益 减： 一般
实收资本（或 专项 其 计 实收资本（或 专项 其 少数股东权益 所有者权益合计
资本公积 库 盈余公积 风险 未分配利润 资本公积 库存 盈余公积 风险 未分配利润
股本） 储备 他 股本） 储备 他
存 准备 股 准备
股
一、上年年末余额 221,759,998.00 351,062,058.79 43,126,631.87 85,581,938.46 41,564,980.76 743,095,607.88 221,759,998.00 350,955,793.71 37,372,697.15 29,370,980.25 36,670,038.96 676,129,508.07
加：会计政策变更
前期差错更正
其他 64,275.40 182,926.09 -970,949.46 723,747.97
二、本年年初余额 221,759,998.00 351,062,058.79 43,126,631.87 85,581,938.46 41,564,980.76 743,095,607.88 221,759,998.00 351,020,069.11 37,555,623.24 28,400,030.79 37,393,786.93 676,129,508.07
三、本年增减变动金额
28,599,124.00 -38,671,242.43 3,074,322.43 67,186,973.56 2,138,171.20 62,327,348.76 41,989.68 5,571,008.63 57,181,907.67 4,171,193.83 66,966,099.81
（减少以“-”号填列）
（一）净利润 70,261,295.99 5,281,751.72 75,543,047.71 62,752,916.30 4,450,994.27 67,203,910.57
（二）其他综合收益 41,989.68 30,310.32 72,300.00
上述（一）和（二）小
70,261,295.99 5,281,751.72 75,543,047.71 41,989.68 62,752,916.30 4,481,304.59 67,276,210.57
计
（三）所有者投入和减
28,599,124.00 -38,671,242.43 -10,072,118.43 -310,110.76 -310,110.76
少资本
1．所有者投入资本 28,599,124.00 -28,599,124.00
2．股份支付计入所
有者权益的金额
3．其他 -10,072,118.43 -10,072,118.43 -310,110.76 -310,110.76
（四）利润分配 3,074,322.43 -3,074,322.43 -3,143,580.52 -3,143,580.52 5,571,008.63 -5,571,008.63
1．提取盈余公积 3,074,322.43 -3,074,322.43 5,571,008.63 -5,571,008.63
2．提取一般风险准
备
3．对所有者（或股
-3,143,580.52 -3,143,580.52
东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部
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结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 250,359,122.00 312,390,816.36 46,200,954.30 152,768,912.02 43,703,151.96 805,422,956.64 221,759,998.00 351,062,058.79 43,126,631.87 85,581,938.46 41,564,980.76 743,095,607.88
9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：航天科技控股集团股份有限公司 2010 年度 单位：元
本期金额 上年金额
项目 一般
减：库 一般风险准 实收资本（或 减：库存
实收资本（或股本） 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 资本公积 专项储备 盈余公积 风险 未分配利润 所有者权益合计
存股 备 股本） 股
准备
一、上年年末余额 221,759,998.00 67,443,700.97 31,108,587.62 -9,782,752.06 310,529,534.53 221,759,998.00 67,443,700.97 31,108,587.62 -17,746,851.57 302,565,435.02
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 221,759,998.00 67,443,700.97 31,108,587.62 -9,782,752.06 310,529,534.53 221,759,998.00 67,443,700.97 31,108,587.62 -17,746,851.57 302,565,435.02
三、本年增减变动金额（减少以“-”
28,599,124.00 354,446,535.40 3,074,322.43 37,451,653.94 423,571,635.77 7,964,099.51 7,964,099.51
号填列）
（一）净利润 40,525,976.37 40,525,976.37 7,964,099.51 7,964,099.51
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 40,525,976.37 40,525,976.37 7,964,099.51 7,964,099.51
（三）所有者投入和减少资本 28,599,124.00 354,446,535.40 383,045,659.40
1．所有者投入资本 28,599,124.00 364,518,653.83 393,117,777.83
2．股份支付计入所有者权益
的金额
3．其他 -10,072,118.43 -10,072,118.43
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（四）利润分配 3,074,322.43 -3,074,322.43
1．提取盈余公积 3,074,322.43 -3,074,322.43
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 250,359,122.00 421,890,236.37 34,182,910.05 27,668,901.88 734,101,170.30 221,759,998.00 67,443,700.97 31,108,587.62 -9,782,752.06 310,529,534.53
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9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
本集团本期完成重大资产重组相关工作，公司通过向中国航天科工集团飞航技术研究院定向增发股份购买了其持有的惯性公
司 93.91%的股权、时空公司 86.9%的股权和机电公司 100%的股权（控制权），合并范围因此增加了上述三家子公司。
航天科技控股集团股份有限公司
董事长：薛亮
二○ 一 一 年三月十一日
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